«Қазақстан Республикасында экспорттық-импорттық валюталық бақылауды жүзеге асыру және резиденттердің экспорт және импорт бойынша келісімшарттардың есептік нөмірлерін алу қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы ¥лттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 42 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» қаулы жобасына құжаттама

«Қазақстан Республикасының ¥лттық Банкі туралы» 1995 жылғы 30 наурыздағы, «Валюталық реттеу жэне валюталық бақылау туралы» 2005 жылғы 13 маусымдағы Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес жэне Қазақстан Республикасында экспорттық-импорттық валюталық бақылауды жүзеге асыру тэртібін жетілдіру мақсатында Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

1. «Қазақстан Республикасында экспорттық-импорттық валюталық бақылауды жүзеге асыру және резиденттердің экспорт жэне импорт бойынша келісімшарттардың есептік нөмірлерін алу қағидаларын бекіту туралы» Қазақстан Республикасы ¥лттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 42 қаулысына (Нормативтік қүқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7584 тіркелген, 2012 жылғы 23 маусымда «Егемен Қазақстан» газетінде № 339-345 (27419) жарияланған) мынадай өзгерістер мен толықтырулар енгізілсін:

көрсетілген қаулымен бекітілген Қазақстан Республикасында экспорттық- импорттық валюталық бақылауды жүзеге асыру және резиденттердің экспорт жэне импорт бойынша келісімшарттардың есептік нөмірлерін алу қағидаларында:

7-тармақтың бірінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

«7. Осы Қағидалардың мақсаттары үшін репатриациялау жөніндегі талаптың орындалуын бақылауды жүзеге асыру кезінде уәкілетті банкке немесе ¥лттық Банктің филиалына қағаз тасымалдағышпен немесе электрондық түрде  

келіп түсетін құжаттар валюталық бақылау қүжаттары болып табылады. Мұндай құжаттарға мыналар жатады:

1) осы Қағидаларға 1-қосымшада белгіленген нысан бойынша келісімшарттың есептік нөмірін алуға өтініш немесе келісімшарттың есептік нөмірін алуды талап етпейтін келісімшарттар бойынша еркін нысандағы өтініш;

2) есептік тіркеуден өтуге тиіс келісімшарттар үшін есептік нөмірдің берілгені туралы белгісі бар келісімшарт (түпнүсқасы немесе оның көшірмесі);

3) мыналарды:

келісімшарт бойынша міндеттемелерді орындау мерзімдерінің жэне талаптарының немесе тараптарының өзгергенін;

келісімшарт бойынша міндеттемелердің орындалғанын (тауарларға арналған декларацияны, жүмыстардың орындалғанын (қызметтердің көрсетілгенін) немесе тауарлардың Одақтың кеден аумағының ішінде экспорт немесе импорт үшін өткізілуін растайтын қүжаттарды қоса алғанда);

экспортердің немесе импортердің шетел банкіндегі банк шотының Заңның 12-бабы 2-тармағының 4) тармақшасында көрсетілген шоттарға сәйкес келуін растайтын құжаттар;

4) шетел банктеріндегі банк шоттары бойынша ақша қозғалысы туралы үзінді-көшірмелер, шетел банктеріндегі банк шоттарынан төлемдер мен (немесе) аударымдарды растайтын жэне сәйкестендіретін толем қүжаттары жэне өзге қүжаттар;

5) лицензия, тіркеу куэлігі, хабарлама туралы куэлік, мәміле паспорты;

6) келісімшарт бойынша салыстырып тексеру актісі;

7) осы Қағидалардың 49, 49-1, 49-2 және 53-тармақтарында көзделген тәртіппен жіберілген келісімшарттың есептік нөмірі бар келісімшарттар бойынша тауарлар қозғалысы туралы ақпарат;

8) Қазақстан Республикасының мемлекеттік кірістер органының ақпараттық жүйесінде тауарларға декларацияның болуы туралы мемлекеттік кірістер органының аумақтық бөлімшесінің анықтамасы.»;

45-тармақтың бірінші бөлігі мынадай редакцияда жазылсын:

«45. Осы Қағидалардың осы тармағына және 46, 47, 48, 49, 49-1, 49-2, 51, 52 және 56-тармақтарына сәйкес ақпарат алмасу уәкілетті банктер, ¥лттық Банк және мемлекеттік кірістер органы арасында электрондық түрде жүзеге асырылады.»;

мынадай мазмүндағы 53-1-тармақпен толықтырылсын:

«53-1. Экспортер немесе импортер валюталық бақылау қүжаты ретінде ұсынған тауарларға декларация келісімшартты есептік тіркеу банкінің ақпараттық жүйесінде болмаған жағдайда, мемлекеттік кірістер органының аумақтық бөлімшесі экспортер немесе импортер өтініш жасағаннан кейін үш жүмыс күні ішінде Қазақстан Республикасы мемлекеттік кірістер органының ақпараттық жүйесінде тауарларға декларацияның болуы туралы анықтаманы береді.»; 

мынадай мазмұндағы 56-тармақпен толықтырылсын:

«56. Резидент емес келісімшарт бойынша репатриациялау мерзімінде экспортердің немесе импортердің алдындағы есепті айдың (репатриациялау мерзімі аяқталатын айдың) соңғы күнгі жағдай бойынша баламасы елу мың АҚШ долларынан асатын сомадағы міндеттемелерді орындамағаны анықталған кезде, уәкілетті банк 2011, 2012, 2013, 2014, 2015 жылдар және 2016 жылғы бірінші жартыжылдық есепті кезеңдері үшін келісімшарттың есептік нөмірі бар келісімшарттар бойынша Одақтың кеден шекарасы арқылы тауарлардың қозғалысы туралы ақпаратты алған күннен бастап екі ай ішінде осы Қағидаларға 7-қосымшада белгіленген нысан бойынша банктік бақылаудың жеке карточкасын ¥лттық Банкке жібереді.

2. Толем балансы және валюталық реттеу департаменті(Баймағамбетов А.М.) Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Заң департаментімен (Сәрсенова Н.В.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулыны «Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінің Республикалық қүқықтық ақпарат орталығы» шаруашылық жүргізу қүқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнына:

Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелгенінен кейін күнтізбелік он күн ішінде «Әділет» ақпараттық-қүқықтық жүйесінде ресми жариялауға;

Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелгеннен кейін оны Қазақстан Республикасының Үлттық Банкі алған күннен бастап бес жүмыс күні ішінде Қазақстан Республикасы нормативтік қүқықтық актілерінің мемлекеттік тізіліміне, Қазақстан Республикасы нормативтік қүқықтық актілерінің эталондық бақылау банкіне енгізуге жіберуді;

3) осы қаулы ресми жарияланғаннан кейін оны Қазақстан Республикасы ¥лттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды қамтамасыз етсін.

3. Қаржылық қызметтерді түтынушылардың қүқықтарын қорғау жэне сыртқы коммуникациялар басқармасы (Терентьев А.Л.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

4. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының ¥лттық Банкі Төрағасының орынбасары О.А. Смоляковқа жүктелсін.

5. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі және 2016 жылғы 1 шілдеден бастап туындаған қатынастарға қолданылады.

¥лттық Банк
Төрағасы Д. Ақышев

«КЕЛІСІЛДІ»
Қазақстан Республикасының
Қаржы министрі Б. Султанов
2016 жылғы « »

«КЕЛІСІЛДІ»
Қазақстан Республикасының
¥лттық экономика министрі
Қ. Бишімбаев
2016 жылғы « »

	

		

			

			
№
			
			

			
Өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін ереженің айдары
			
			

			
Қолданыстағы редакция
			
			

			
¥сынылатын редакция
			
			

			
Негіздеме
			
		
		

			

			
1
			
			

			
2
			
			

			
3
			
			

			
4
			
			

			
5
			
		
		

			

			
1
			
			

			
7-тармақ
			
			

			
7. Осы Қағидалардың мақсаттары үшін валютаны репатриациялау жөніндегі талаптың орындалуын бақылауды жүзеге асыру кезінде уәкілетті банкке немесе Ұлттық Банктің филиалына қағаз тасымалдағышпен немесе электрондық түрде келіп түсетін қүжаттар валюталық бақылау қүжаттары болып табылады. Мүндай құжаттарға мыналар жатады:

			

				
осы Қағидаларга 1-қосымшада белгіленген нысан бойынша келісімшарттың есептік нөмірін алуға өтініш немесе келісімшарттың есептік нөмірін алуды талап етпейтін келісімшарттар бойынша еркін нысандағы өтініш;
				
есептік тіркеуден өтуі тиіс келісімшарттар үшін есептік нөмірдің берілгені туралы белгісі бар келісімшарт (түпнүсқасы немесе оның көшірмесі);
				
мыналарды:
			

			
келісімшарт бойынша міндеттемелерді орындау мерзімдерінің және талаптарының немесе тараптарының өзгергенін;

			
келісімшарт бойынша міндеттемелердің
			
			

			
7. Осы Қағидалардың мақсаттары үшін валютаны репатриациялау жөніндегі талаптың орындалуын бақылауды жүзеге асыру кезінде уәкілетті банкке немесе Ұлттық Банктің филиалына қағаз тасымалдағышпен немесе электрондық түрде келіп түсетін құжаттар валюталық бақылау қүжаттары болып табылады. Мүндай қүжаттарға мыналар жатады:

			

				
осы Қағидаларға 1-қосымшада белгіленген нысан бойынша келісімшарттың есептік нөмірін алуға өтініш немесе келісімшарттың есептік нөмірін алуды талап етпейтін келісімшарттар бойынша еркін нысандағы өтініш;
				
есептік тіркеуден өтуі тиіс келісімшарттар үшін есептік нөмірдің берілгені туралы белгісі бар келісімшарт (түпнүсқасы немесе оның көшірмесі);
				
мыналарды:
			

			
келісімшарт бойынша міндеттемелерді орындау мерзімдерінің және талаптарының немесе тараптарының өзгергенін;

			
келісімшарт бойынша міндеттемелердің
			
			

			
Уэкілетті банктер, Ұлттық Банк және Мемлекеттік кірістер органдарымен өзара іс- қимыл мәселелерін шешу мақсатында, Мемлекеттік кірістер органдарымен келісімшарттың есептік нөмірі бар тауарлар қозғалысы бойынша тарихи деректердің бір уақытта жіберуіне байланысты, сондай-ақ 2016 жылдың 1 шілдесінен бастап толық электрондық өзара қарым- қатынас орнату мақсатында
			
		
	

	

		

			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
орындалғанын (жұмыстардың орындалғанын (қызметтердің көрсетілгенін) немесе тауарлардың Одақтың кедендік аумағының ішінде экспорт немесе импорт үшін қозғалысын растайтын құжаттарды қоса алғанда);

			
экспортердің немесе импортердің шетел банкіндегі банк шотының Заңның 12-бабы 2- тармағының 4) тармақшасында көрсетілген шоттарға сәйкес келуін растайтын құжаттар;

			

				
шетел банктеріндегі банк шоттары бойынша ақша қозғалысы туралы үзінді- көшірмелер, шетел банктеріндегі банк шоттарынан төлемдер мен (немесе) аударымдарды растайтын және сәйкестендіретін толем құжаттары жэне өзге құжаттар;
				
лицензия, тіркеу куэлігі, хабарлама туралы куэлік, мэміле паспорты;
				
келісімшарт бойынша салыстырып тексеру актісі;
				
осы Қағидалардың 49, 49-1, 49-2 және 53-тармақтарында көзделген тәртіппен жіберілген келісімшарттың есептік нөмірі бар келісімшарттар бойынша тауарлардың қозғалысы туралы ақпарат.
			
			
			

			
орындалғанын (жұмыстардың орындалғанын (қызметтердің көрсетілгенін) немесе тауарлардың Одақтың кедендік аумағының ішінде экспорт немесе импорт үшін қозғалысын растайтын қүжаттарды коса алғанда);

			
экспортердің немесе импортердің шетел банкіндегі банк шотының Заңның 12-бабы 2- тармағының 4) тармақшасында көрсетілген шоттарға сэйкес келуін растайтын құжаттар;

			

				
шетел банктеріндегі банк шоттары бойынша ақша қозғалысы туралы үзінді- көшірмелер, шетел банктеріндегі банк шоттарынан төлемдер мен (немесе) аударымдарды растайтын жэне сәйкестендіретін толем құжаттары жэне озге қүжаттар;
				
лицензия, тіркеу куэлігі, хабарлама туралы куәлік, мэміле паспорты;
				
келісімшарт бойынша салыстырып тексеру актісі;
				
осы Қағидалардың 49, 49-1, 49-2 жэне 53-тармақтарында көзделген тэртіппен жіберілген келісімшарттың есептік нөмірі бар келісімшарттар бойынша тауарлардың қозғалысы туралы ақпарат;
				
Қазақстан Республикасының мемлекеттік кірістер органының ақпараттық жүйесінде тауарларға декларацияның болуы туралы мемлекеттік кірістер органының аумақтық бөлімшесінің анықтамасы.
			
			
			

			
 
			
		
		

			

			
2
			
			

			
45-тармақ
			
			

			
45. Осы Қагидалардың осы тармағына және 46, 47, 48, 49, 51 жэне 52-тармақтарына сәйкес ақпарат алмасу уәкілетті банктер,
			
			

			
45. Осы Қағидалардың осы тармағына жэне 46, 47, 48, 49, 49-1, 49-2, 51, 52 жэне 56- тармақтарына сәйкес ақпарат алмасу уәкілетті
			
			

			
Өтпелі кезеңге қатысты 56-тармақпен толықтыруға байланысты
			
		
	

	

		

			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
Ұлттық Банк және мемлекеттік кірістер органы арасында электрондық түрде жүзеге асырылады.

			
Уәкілетті банк осы Қағидалардың 46 жэне 47-тармақтарына сәйкес Ұлттық Банкке бүрын жіберілген ақпаратқа ақпарат жіберілген күннен кейін алты айдың ішінде электрондық түрде түзетулер енгізеді.
			
			

			
банктер, Үлттық Банк және мемлекеттік кірістер органы арасында электрондық түрде жүзеге асырылады.

			
Уәкілетті банк осы Қағидалардың 46 және 47-тармақтарына сәйкес Ұлттық Банкке бүрын жіберілген ақпаратқа ақпарат жіберілген күннен кейін алты айдың ішінде электрондық түрде түзетулер енгізеді.
			
			

			
 
			
		
		

			

			
3
			
			

			
56-тармақ
			
			

			
Жоқ
			
			

			
56. Резидент емес келісімшарт бойынша репатриациялау мерзімінде экспортердің немесе импортердің алдындағы есепті айдың (репатриациялау мерзімі аяқталатын айдың) соңғы күнгі жағдай бойынша баламасы елу мың АҚШ долларынан асатын сомадағы міндеттемелерді орындамағаны анықталған кезде, уәкілетті банк 2011, 2012, 2013, 2014, 2015 жылдар және 2016 жылғы бірінші жартыжылдық есепті кезеңдері үшін келісімшарттың есептік нөмірі бар келісімшарттар бойынша Одақтың кеден шекарасы арқылы тауарлардың қозғалысы туралы ақпаратты (бүдан әрі - тарихи деректер) алған күннен бастап үш ай ішінде осы Қағидаларға 7-қосымшада белгіленген нысан бойынша банктік бақылаудың жеке карточкасын ¥лттық Банкке жібереді.
			
			

			
Уәкілетті банктер, Ұлттық Банк жэне Мемлекеттік кірістер органдарымен өзара іс- қимыл мәселелерін шешу мақсатында, Мемлекеттік кірістер органдарымен келісімшарттың есептік нөмірі бар тауарлар қозгалысы бойынша тарихи деректердің бір уақытта жіберуіне байланысты, сондай-ақ 2016 жылдың 1 шілдесінен бастап толық электрондық өзара қарым- қатынас орнату мақсатында
			
		
	

Төлем балансы және валюталық реттеу
департаментінің директоры А. Баймагамбетов