Досье на проект приказа «Об утверждении Методологии по сбору данных от государственных органов и субъектов финансового мониторинга для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма»

В соответствии с пунктом 2 статьи 11-1 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемую Методологию по сбору данных от государственных органов и субъектов финансового мониторинга для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.  

2. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (Мекебекову А.З.) в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего приказа его направление на официальное опубликование в периодических печатных изданиях и информационно-правовой системе «Әділет»;

3) в течении десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан его направление в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан» для размещения в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан;

4) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства финансов Республики Казахстан.

3. Настоящий приказ вводится в действие с 1 января 2017 года и подлежит официальному опубликованию.

Министр финансов
Республики Казахстан Б. Султанов

1. Настоящая Методология по сбору данных от государственных органов и субъектов финансового мониторинга для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма (далее – Методология) разработана в соответствии c Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон) и Рекомендациями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (далее – ФАТФ) и определяет порядок сбора данных уполномоченным органом по финансовому мониторингу от государственных органов и субъектов финансового мониторинга для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.

2. Сбор данных от государственных органов и субъектов финансового мониторинга для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма осуществляется в целях выявления угроз и уязвимостей в системе противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

3. Сбор данных от государственных органов и субъектов финансового мониторинга для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма осуществляется по следующим направлениям:

оценка угроз легализации (отмывания) денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем;

оценка национальных уязвимостей;

оценка уязвимостей банковского сектора;

оценка уязвимостей сектора рынка ценных бумаг;

оценка уязвимостей сектора страхования;

оценка уязвимостей иных финансовых учреждений;

оценка уязвимостей нефинансового сектора;

оценка угроз и уязвимостей финансирования терроризма.

4. Сбор данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма осуществляется уполномоченным органом в соответствии с подпунктом 13-3 статьи 16 Закона, путем направления запроса o представлении данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма государственными органами и субъектами финансового мониторинга.

5. Государственные органы и субъекты финансового мониторинга в течение 30 (тридцати) рабочих дней предоставляют данные для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма на бумажном носителе или электронным способом в формате Microsoft Office Excel в соответствии с Приложениями к настоящей Методологии.

6. Данные для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма предоставляются за предшествующий трехлетний период.

7. В случае отсутствия данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма указываются причины отсутствия таких данных.

8. При сборе данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма также используется информация из отчетов о взаимной оценке и прогрессе по противодействию легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма и докладов международных организаций, a также анализ экспертов и оценки независимых экспертов, полученных из доступных источников.

9. Сбор данных по направлению оценки угроз легализации (отмывания) денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем, осуществляется по следующим формам, согласно приложению 1 к настоящей Методологии:

1) форма 11-ПП «Производство по уголовным делам: легализация (отмывание) денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем, и предикатные преступления».  

Данная форма заполняется Генеральной прокуратурой Республики Казахстан.

2) форма 11-ОД «Статья 218 Уголовного кодекса Республики Казахстан «Легализация (отмывание) денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем».  

Данная форма заполняется Генеральной прокуратурой Республики Казахстан;

3) форма 12-СД «Сбор данных по делам отмывания доходов».  

Данная форма заполняется Комитетом национальной безопасности Республики Казахстан, Комитетом государственных доходов Министерства финансов Республики Казахстан, Агентством Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции и Министерством внутренних дел Республики Казахстан.

4) форма 13-МС «Международное сотрудничество: взаимная правовая помощь и запросы об экстрадиции».  

Данная форма заполняется Генеральной прокуратурой Республики Казахстан;

5) форма 13-НД «Международное сотрудничество: взаимная административная помощь по налоговым делам».

Данная форма заполняется Комитетом государственных доходов Министерства финансов Республики Казахстан;

6) форма 13-ТД «Международное сотрудничество: взаимная административная помощь в таможенных делах».  

Данная форма заполняется Комитетом государственных доходов Министерства финансов Республики Казахстан;

7) форма 13-ПДС «Общий объем безналичного перевода денежных средств в/из Республики Казахстан».  

Данная форма заполняется Национальным Банком Республики Казахстан;

8) форма 13-НДС «Задекларированные данные по входящим и исходящим наличным денежным средствам».  

Данная форма заполняется Комитетом государственных доходов Министерства финансов Республики Казахстан;

9) форма 13-МГ «Сведения по въезду, выезду и пребыванию  иммигрантов на территории Республики Казахстан».