Досье на проект приказа «О внесении изменения в приказ Министра финансов от 15 февраля 2010 года № 56 «Об утверждении Перечня документов, необходимых для надлежащей проверки клиента субъектами финансового мониторинга»

1. Внести в приказ Министра финансов Республики Казахстан от 15 февраля 2010 года № 56 «Об утверждении Перечня документов, необходимых для надлежащей проверки клиента субъектами финансового мониторинга» (зарегистрированный в Реестре государственный регистрации нормативных правовых актов за № 6107, опубликованный в газетах «Юридическая газета» от 26 марта 2010 года № 42 (1838)) следующее изменение:  

в Перечне документов, необходимых для надлежащей проверки клиента субъектами финансового мониторинга, утвержденном указанным приказом:

часть вторую пункта 1 изложить в следующей редакции:

«Субъекты финансового мониторинга при проведении надлежащей проверки клиента документально фиксируют сведения о клиенте на основании, предоставляемых по выбору клиента (его представителя) оригиналов либо нотариально засвидетельственных копий документов, либо копий документов с проставлением апостиля или в легализованном порядке, установленном международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан.».

2. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (Айсагалиева С.С.) в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение пяти рабочих дней со дня получения настоящего приказа от Министерства юстиции Республики Казахстан его направление в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» Министерства юстиции Республики Казахстан для размещения в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего приказа на Интернет-ресурсе Министерства финансов Республики Казахстан.

3. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Министр финансов
Республики Казахстан Б. Султанов

«СОГЛАСОВАН»
Министр юстиции
Республики Казахстан
Б. Имашев
_____________________
« » 2016 год

«СОГЛАСОВАН»
Министр информации и коммуникаций
Республики Казахстан
Д. Абаев
_____________________
« » 2016 год

«СОГЛАСОВАН»
Министр культуры и спорта
Республики Казахстан
А. Мухамедиулы
_____________________
« » 2016 год

«СОГЛАСОВАН»
Председатель
Национального Банка
Республики Казахстан
Д. Акишев
_____________________ 
« » 2016 год

«СОГЛАСОВАН»
Министр национальной экономики
Республики Казахстан
К. Бишимбаев
_____________________
« » 2016 год

 
     
 
№ п/  н   
  
 
 
Структурный элемент  
  
 
 
Редакция действующего нормативного правового акта  
  
 
 
Редакция предлагаемого изменения  
  
 
 
Обоснование необходимости внесения изменени  я   
  
 
 
 
в Перечне документов, необходимых для надлежащей проверки клиента субъектами финансового мониторинга  
  
 
 
 
 1  
  
 
 
 абзац девятый подпункта 5) пункта 1  
  
 
 
Для надлежащей проверки субъекты финансового мониторинга должны запрашивать у клиента оригиналы либо нотариально заверенные копии документов, либо копии документов c проставлением апостиля или в легализованном порядке, установленном международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан.  
  
 
 
 «Субъекты финансового мониторинга при проведении надлежащей проверки клиента документально фиксируют сведения о клиенте на основании, предоставляемых по выбору клиента (его представителя) оригиналов либо нотариально засвидетельственных копий документов, либо копий документов с проставлением апостиля или в легализованном порядке, установленном международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан.».  
  
 

 
  
 
 
В целях п   ред  о   став  ления    прав  а    выбора клиенту   предоставлять оригиналы либо нотариально заверенные копии учредительных документов.   
  
 
 

Вице - министр А. Тенгебаев

 
   
 
 №
  


 
  
 
 
Перечень сведений, которые должны быть отражены  
  
 
 
Информация государственного органа  
  
 
 
 
1.  
  
 
 
 Государственный орган, представивший нормативный правовой акт.  
  


 
  
 
 
Министерство финансов Республики Казахстан.  
  
 
 
 
2.  
  
 
 
Основание принятия нормативного правового акта (компетенция государственного органа) со ссылкой на соответствующую норму 

нормативного правового акта.    
  
 
 
 В соответствии c пунктом 1 статьи 10 Закона Республики Казахстан от       28 августа 2009   года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».      
  


 
  
 
 
 
3.  
  
 
 
Обоснование необходимости 

принятия нормативного правового акта (конкретные цели, мотивы      и      в связи, с чем принят акт).  
  
 
 
 В целях п   ред  о   став  ления    прав  а    выбора клиенту   предоставлять оригиналы либо нотариально заверенные копии учредительных документов. (пункт 2 протокольного поручения от 12 марта 2016 года, под председательством Первого заместителя Премьер-Министра Республики Казахстан Сагинтаева Б.А. по вопросам улучшения позиций Казахстана в рейтинге «   DoingBusiness   »    Всемирного банка).  
  


 
  
 
 
 
4.  
  
 
 
 Сведения о ранее принятых 

нормативных правовых актах по 

данному вопросу и подготовке 

предложений об их изменении и 

дополнений или признании утратившими силу в связи c принятием      нормативного правового акта.  
  


 
  
 
 
Отсутствуют.  
  
 
 
 
5.  
  
 
 
 Сведения о ранее принятых

нормативных правовых актах по

данному вопросу, в государственной      регистрации которых было отказано,

с указанием реквизитов актов об их      отмене с учетом требований

пункта 17 Правил государственной      регистрации нормативных правовых

актов, утвержденных постановлением      Правительства Республики Казахстан

от 17 августа 2006 года № 778.  
  


 
  
 
 
Отсутствуют.  
  
 
 
 
6.  
  
 
 
 Наличие копии положительного решения Республиканской бюджетной комиссии в отношении нормативного правового акта, предусматривающего сокращение поступлений или увеличение расходов республиканского и местных бюджетов и (или) Национального фонда Республики Казахстан.  
  


 
  
 
 
Не предусматривает.  
  
 
 
 
7.  
  
 
 
 Сведения o согласовании нормативного правового акта с заинтересованными государственными органами.  
  


 
  
 
 
МЮ, МНЭ, МКС, НБ, МИК.  
  
 
 
 
8.  
  
 
 
Сведения об опубликовании (распространении) в средствах массовой информации, включая интернет-ресурсы, проектов нормативных правовых актов, затрагивающих интересы субъектов частного предпринимательства.  
  
 
 
 Опубликован на интернет-ресурсах   М   инистерства финансов Республики Казахстан (  http   ://   www   .  minfin   .  gov   .  kz   /)   и Комитета по финансовому мониторингу М   инистерства финансов Республики Казахстан (  http   ://   www   .  kfm   .  gov   .  kz   /).  
  


 
  
 
 
 
8-1.  
  
 
 
 Информация о результатах проведения анализа регуляторного воздействия.  
  


 
  
 
 
Отсутствует.  
  
 
 
 
9.  
  
 
 
 Список аккредитованных объединений      предпринимателей, не представивших экспертные заключения (для актов, касающихся интересов субъектов частного предпринимательства).  
  


 
  
 
 


 
  
 
 

И.о. директора Департамента
юридической службы
Министерства финансов
Республики Казахстан Н. Мушагалиев