Досье на проект постановления «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка»

В целях совершенствования нормативных правовых актов Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам финансового рынка, в которые вносятся изменения (далее – Перечень), согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Департаменту методологии финансового рынка (Абдрахманов Н.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан»:  

на официальное опубликование в информационно-правовой системе «Әділет» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение пяти рабочих дней со дня его получения Национальным Банком Республики Казахстан после государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.  

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель
Национального Банка  Д. Акишев

1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 декабря 2006 года № 295 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банков второго уровня (банковских холдингов), добровольную ликвидацию банков второго уровня, а также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4521) следующие изменения:

в Правилах выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банков

второго уровня (банковских холдингов), добровольную ликвидацию банков второго уровня, a также возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов, утвержденных указанным постановлением:

часть третью пункта 7-6 изложить в следующей редакции:

«По запросу уполномоченного органа банк представляет информацию, касающуюся перевода депозитов физических лиц.»;

подпункт 2) пункта 7-8 изложить в следующей редакции:

«2) список депозиторов - физических лиц в разрезе филиалов добровольно ликвидируемого банка, который содержит следующую информацию:

индивидуальный идентификационный код (номер банковского счета) депозитора;

фамилия, имя, отчество (при наличии), дата рождения депозитора;

номер документа, удостоверяющего личность депозитора, и сведения о государственном органе, его выдавшем, дата выдачи;

индивидуальный идентификационный номер;

юридический адрес, место жительства депозитора;

дата заключения и номер договора банковского счета и (или) банковского вклада, срок действия договора;

ставки вознаграждения по вкладу;

сумма депозита, а также начисленные и полученные депозитором суммы вознаграждения по вкладу;».

2. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2007 года № 223 «Об утверждении Правил, сроков и объемов предоставления информации и сведений кредитными бюро» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4951) следующие изменения:

в Правилах, сроках и объемах предоставления информации и сведений кредитными бюро, утвержденных указанным постановлением:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Настоящие Правила, сроки и объемы предоставления информации и сведений кредитными бюро разработаны в соответствии c Законом Республики Казахстан от 4 июля 2004 года «О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан» (далее – Закон) и устанавливают порядок, сроки и объемы представления информации и сведений кредитными бюро в уполномоченный государственный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган).»;

приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам финансового рынка, в которые вносятся изменения (далее – Перечень).

3. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 августа 2009 года № 179 «Об утверждении Правил создания, лицензирования, формирования минимального размера уставного и собственного капиталов стабилизационного банка» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5782, опубликованное 2 октября 2009 года в газете «Юридическая газета» № 150 (1747)) следующее изменение:

в Правилах создания, лицензирования, формирования минимального размера уставного и собственного капиталов стабилизационного банка, утвержденных указанным постановлением:

преамбулу изложить в следующей редакции:

«Настоящие Правила создания, лицензирования, формирования минимального размера уставного и собственного капиталов стабилизационного банка разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках), от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах», от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» и определяют порядок создания, лицензирования уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) стабилизационного банка, a также порядок формирования минимального размера уставного и собственного капиталов стабилизационного банка.».

4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 февраля 2012 года № 32 «Об утверждении Правил осуществления доверительного управления акциями банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, принадлежащими крупному участнику банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга, либо лицу, обладающему признаками крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга, а также действий уполномоченного органа либо национального управляющего холдинга в период доверительного управления» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7519, опубликованное 23 июня 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 199-200 (27018-27019)) следующие изменения:

в Правилах осуществления доверительного управления акциями банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, принадлежащими крупному участнику банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга, либо лицу, обладающему признаками крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга, а также действий уполномоченного органа либо национального управляющего холдинга в период доверительного управления, утвержденных указанным постановлением:

пункты 8, 9 и 10 изложить в следующей редакции:

«8. В период доверительного управления акциями финансовой организации, но не позднее 45 (сорока пяти) календарных дней до истечения срока доверительного управления, допускается представление в Национальный Банк ходатайства собственника акций финансовой организации, переданных в доверительное управление, o продаже всех принадлежащих ему акций финансовой организации, переданных в доверительное управление (далее - ходатайство).  

9. Ходатайство представляется в Национальный Банк с приложением.

10. Ходатайство удовлетворяется Национальным Банком в случае выполнения приобретателями акций, указанными в ходатайстве, требований пункта 2 статьи 47-1 Закона о банках, пункта 2 статьи 53-1 Закона o страховании и пункта 2 статьи 72-3 Закона о рынке ценных бумаг.».

5. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 февраля 2012 года № 36 «Об утверждении Правил представления кредитного отчета о банковской гарантии и поручительстве, оформления согласия лица-должника на предоставление банком сведений o нем и выпущенных банком в его пользу гарантиях или поручительствах в кредитное бюро» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7498, опубликованное 23 июня 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 199-200 (27018-27019)) следующие изменения:

в Правилах представления кредитного отчета о банковской гарантии и поручительстве, оформления согласия лица-должника на предоставление банком сведений о нем и выпущенных банком в его пользу гарантиях или поручительствах в кредитное бюро, утвержденных указанным постановлением:

приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 2 к Перечню.

приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 3 к Перечню.

6. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 февраля 2012 года № 37 «Об установлении перечня лиц, связанных c банковским конгломератом особыми отношениями» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7474, опубликованное 24 мая 2012 года в «Казахстанской правде» № 150-151 (26969-26970)) следующее изменение:

часть вторую пункта 1 изложить в следующей редакции:

«Лицами, связанными с банковским конгломератом особыми отношениями, не признаются национальный управляющий холдинг, являющийся акционером родительской организации банковского конгломерата, и юридические лица, десять и более процентов акций (долей участия) в уставных капиталах которых принадлежат такому национальному управляющему холдингу, а также юридические лица, в которых должностное лицо банковского конгломерата, являющееся независимым директором, является в органах управления независимым директором, организация, специализирующаяся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня, и организатор торгов, акционером которого является уполномоченный орган, в случае, если должностное лицо банковского конгломерата является в данных организациях должностным лицом.».

7. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 58 «Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по сделкам c финансовыми инструментами» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7555, опубликованное 23 июня 2012 года в «Казахстанской правде» № 199-200 (27018-27019)) следующее изменение:

в Правилах осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, утвержденных указанным постановлением:

подпункт 7) пункта 1 изложить в следующей редакции:

«7) уполномоченный орган - Национальный Банк Республики Казахстан.».

8. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 62 «Об утверждении Правил совершения банком или банковским холдингом сделок с собственными облигациями и облигациями, выпущенными дочерними организациями данного банка или банковского холдинга, обязательства по которым гарантированы банком или банковским холдингом» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7507, опубликованное 24 мая 2012 года в газете «Казахстанской правде» № 150-151 (26969-26970)) следующее изменение:

в Правилах совершения банком или банковским холдингом сделок c собственными облигациями и облигациями, выпущенными дочерними организациями данного банка или банковского холдинга, обязательства по которым гарантированы банком или банковским холдингом, утвержденных указанным постановлением:

пункт 6 изложить в следующей редакции:

«6. Один экземпляр отчета на бумажном носителе банк или банковский холдинг представляют в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций в течение месяца со дня осуществления сделки по приобретению облигаций. Второй экземпляр отчета хранится в банке или банковском холдинге в течение 5 (пяти) лет со дня составления данного отчета.».

9. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 78 «Об утверждении Правил признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7557, опубликованное 25 июля 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 237-238 (27056-27057)) следующие изменения:

в Правилах признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами, утвержденных указанным постановлением:

подпункт 3) пункта 1 изложить в следующей редакции:

«3) уполномоченный орган - уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.»;

пункт 11 изложить в следующей редакции:

«11. Ведение реестра лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором, осуществляется в электронном виде в программном обеспечении, соответствующем требованиям Инструкции к программно-техническим средствам и иному оборудованию, необходимым для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 165 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7734).»;

приложение изложить в редакции согласно приложению 4 к Перечню.

10. В постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 91 «Об утверждении Правил выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7564, опубликованное 18 июля 2012 года газете в «Казахстанская правда» № 229-230 (27048-27049)) следующие изменения:

в Правилах выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, н значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитал организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, утвержденных указанным постановлением:

пункты 9 и 10 изложить в следующей редакции:

«9. В случае подачи банком и (или) банковским холдингом заявления для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации - банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпунктах 1), 3), 4), 9), 10) пункта 4 статьи 11-1 Закона, не представляются.

10. Если создаваемая либо приобретаемая дочерняя организация является банком, страховой (перестраховочной) организацией, управляющей инвестиционным портфелем, то одновременно c заявлением по форме в соответствии с приложением 4 к Правилам, на создание либо приобретение дочерней организации представляется заявление на получение статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга или страхового холдинга или управляющего инвестиционным портфелем) с приложением необходимых документов для получения статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга или страхового холдинга или управляющего инвестиционным портфелем).»;

пункт 14 изложить в следующей редакции:

«14. В случае подачи банком и (или) банковским холдингом заявления для получения разрешения на значительное участие в капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем - резидентов Республики Казахстан документы, указанные в подпункте 3) пункта 4 статьи 11-1 Закона, в уполномоченный орган не представляются.».

11. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 100 «Об утверждении Правил отнесения подлежащих к получению дочерней организацией банка, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, доходов к доходам от осуществления видов деятельности, предусмотренных законодательством Республики Казахстан o банках и банковской деятельности» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7606, опубликованное 18 июля 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 229-230 (27048-27049)) следующее изменение:

в Правилах отнесения подлежащих к получению дочерней организацией банка, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, доходов к доходам от осуществления видов деятельности, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о банках и банковской деятельности, утвержденных указанным постановлением:

подпункт 7) пункта 3 изложить в следующей редакции:

«7) выдача займа в рамках реализации мероприятий, указанных в плане мероприятий по улучшению качества сомнительных и безнадежных активов, (далее - план мероприятий), соответствующем требованиям постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 апреля 2014 года № 71 «Об утверждении Правил деятельности дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка» (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9468) (далее - Правила);».

12. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан 26 марта 2012 года № 128 «Об утверждении Инструкции о мерах по поддержанию банковским холдингом, a также крупным участником банка, коэффициентов достаточности собственного капитала банка и банковского конгломерата» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7624, опубликованное 15 августа 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 268-270 (27087-27089)) следующие изменения:

в Инструкции о мерах по поддержанию банковским холдингом, а также крупным участником банка, коэффициентов достаточности собственного капитала банка и банковского конгломерата, утвержденной указанным постановлением:  

часть первая пункта 1 изложить в следующей редакции:

«1. Банковский холдинг, a также крупный участник банка, принимают меры, предусмотренные Инструкцией, по поддержанию коэффициентов достаточности собственного капитала банка и банковского конгломерата на уровне, установленном постановлениями уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).»;

пункты 9 и 10 изложить в следующей редакции:

«9. При снижении коэффициентов достаточности собственного капитала банка и банковского конгломерата ниже минимальных нормативных значений, установленных уполномоченным органом:

1) банковский холдинг, а также крупный участник банка – в течение 30 (тридцати) рабочих дней со дня выявления факта снижения коэффициентов достаточности собственного капитала банка и банковского конгломерата инициируют принятие общим собранием акционеров банка Плана обязательных для исполнения мероприятий (далее – План мероприятий), в том числе содержащего меры оперативного обеспечения коэффициентов достаточности собственного капитала банка и банковского конгломерата, установленные Инструкцией, и в течение 7 (семи) рабочих дней после принятия Плана мероприятий представляют его в уполномоченный орган;

2) банковский холдинг либо крупный участник банка, имеющие контроль над банком, или имеющие возможность оказывать влияние на решения банка в силу договора или иным образом – в течение 7 (семи) рабочих дней со дня выявления факта снижения коэффициентов достаточности собственного капитала банка и банковского конгломерата представляют в уполномоченный орган План мероприятий для согласования, в том числе, содержащий меры оперативного обеспечения коэффициентов достаточности собственного капитала банка и банковского конгломерата, установленные Инструкцией.

При наличии у банка более одного банковского холдинга либо крупных участников банка, данными банковскими холдингами и (или) крупными участниками банка – физическими лицами совместно осуществляются действия, указанные в подпункте 2) настоящего пункта.

10. В согласованном с уполномоченным органом Плане мероприятий указываются сроки выполнения мер по поддержанию банковским холдингом либо крупным участником банка, коэффициентов достаточности собственного капитала и сроки представления информации об их исполнении в уполномоченный орган.

Информация банковского холдинга либо крупного участника банка o выполнении мероприятий, определенных Планом мероприятий, представляется с приложением подтверждающих документов. При невыполнении любого из условий Плана мероприятий банковский холдинг либо крупный участник банка, уведомляет уполномоченный орган о причинах его невыполнения.».

13. Внести в постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 июля 2012 года № 217 «Об утверждении Инструкции o возможности одного лица самостоятельно либо совместно с одним или несколькими лицами определять решения юридического лица в силу договора (подтверждающих документов) или иным образом» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7854, опубликованное 26 сентября 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 326-327 (27145-27146)) следующие изменения:

в Инструкции о возможности одного лица самостоятельно либо совместно c одним или несколькими лицами определять решения юридического лица в силу договора (подтверждающих документов) или иным образом, утвержденной указанным постановлением:  

преамбулу изложить в следующей редакции:

«Настоящая Инструкция о возможности одного лица самостоятельно либо совместно с одним или несколькими лицами определять решения юридического лица в силу договора (подтверждающих документов) или иным образом (далее - Инструкция) разработана в соответствии c законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках), от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее - Закон о СД), от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон o РЦБ) и устанавливает критерии возможности одного лица самостоятельно либо совместно с одним или несколькими лицами определять решения юридического лица в силу договора (подтверждающих документов) или иным образом.»;

пункт 2 изложить в следующей редакции:

«2. Наличие возможности одного лица самостоятельно либо совместно с одним или несколькими лицами определять решения юридического лица помимо случаев, предусмотренных Законом o банках, Законом о СД, Законом о РЦБ, возникает в следующих случаях:

1) наличие у одного лица самостоятельно либо совместно c одним или несколькими лицами договора доверительного управления на голосование более пятьюдесятью процентами размещенных (за вычетом привилегированных или выкупленных обществом) акций юридического лица либо на право определения решений более пятьюдесятью процентами долей участия в уставном капитале юридического лица;

2) финансирование одним юридическим лицом самостоятельно либо совместно с одним или несколькими лицами юридического лица, руководящими работниками и (или) акционерами (учредителями, участниками) которого являются сотрудники финансирующего (финансирующих) лица (лиц), в размере, превышающем собственный капитал финансируемого юридического лица;

3) получение лицом самостоятельно либо совместно с одним или несколькими лицами, определяющим (определяющими) решения юридического лица, услуг от юридического лица, являющегося подконтрольным и (или) имеющего задолженность перед указанным (указанными) лицом (лицами), оплата за которые составила не менее половины доходов юридического лица, являющегося подконтрольным и предоставившего данные услуги.»;

пункт 3 изложить в следующей редакции:

«3. В целях осуществления надзора на консолидированной основе Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) в пределах своей компетенции запрашивает от лиц, самостоятельно либо совместно c одним или несколькими лицами определяющих решения юридического лица, являющегося подконтрольным, информацию, необходимую для определения наличия контроля над юридическим лицом, являющимся подконтрольным, либо его отсутствия.»;

пункт 4 изложить в следующей редакции:

«4. В случае непредставления информации, указанной в пункте 3 Инструкции, в течение тридцати календарных дней со дня получения запроса Национального Банка лицо (лица), в адрес которого (которых) был направлен запрос, признается лицом (лицами), которое (которые) имеет (имеют) контроль над юридическим лицом.»;

пункт 5 изложить в следующей редакции:

«5. В случае определения Национальным Банком наличия контроля со стороны одного лица (лиц) над юридическим лицом, являющимся подконтрольным, контролирующее лицо (лица) в течение тридцати календарных дней со дня получения соответствующего письменного уведомления Национального Банка представляет (представляют) документы, указанные в статье 17-1 Закона о банках, в статье 26 Закона о СД, в статье 72-1 Закона o РЦБ.».

14. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года № 336 «Об установлении критериев кредита без обеспечения (бланкового кредита)» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 8255, опубликованное 18 мая 2013 года в газете «Казахстанская правда» . № 170-171 (27444-27445)) следующее изменение:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

«3. Критерии кредита без обеспечения (бланкового кредита), установленные пунктом 1 настоящего постановления, не распространяются на постановление № 358 и постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 мая 2013 года № 137 «Об утверждении Правил формирования банками второго уровня динамического резерва и установлении минимального размера динамического резерва, размера ожидаемых потерь» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8591).».

15. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 386 «Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций и ведения реестра микрофинансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8319, опубликованное 5 июня 2013 года в газете «Казахстанская правда» № 190-191 (27464-27465)) следующее изменение:

в Правилах прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций и ведения реестра микрофинансовых организаций, утвержденных указанным постановлением:

приложение изложить в редакции согласно приложению 4 к Перечню.

16. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 200 «Об утверждении Инструкции о мерах по поддержанию крупным участником управляющего инвестиционным портфелем коэффициента достаточности собственного капитала управляющего инвестиционным портфелем» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8697, опубликованное 2 октября 2013 года в газете «Юридическая газета» № 148 (2523)) следующее изменение:

в Инструкции о мерах по поддержанию крупным участником управляющего инвестиционным портфелем коэффициента достаточности собственного капитала управляющего инвестиционным портфелем, утвержденной указанным постановлением:

подпункт 6) пункта 4 изложить в следующей редакции:

«6) принятие мер предусмотренных планом рекапитализации Управляющего, в случае возможного ухудшения финансового положения Управляющего, составленным в соответствии c постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 67 «Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7552).».

17. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 213 «Об утверждении Правил привлечения добровольными накопительными пенсионными фондами добровольных пенсионных взносов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8798, опубликованное 25 декабря 2013 года в газете «Юридическая газета» № 191 (2566)) следующее изменение:

в Правилах привлечения добровольными накопительными пенсионными фондами добровольных пенсионных взносов, утвержденных указанным постановлением:

подпункт 6) пункта 1 изложить в следующей редакции:

«6) уполномоченный орган – уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.».

18. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 234 «Об утверждении формы типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и добровольным накопительным пенсионным фондом» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 10 октября 2013 года под № 8795, опубликованное 15 ноября 2013 года в «Юридическая газета» № 172 (2547) следующие изменения:

в Типовом кастодиальном договоре, заключаемый между банком-кастодианом и добровольным накопительным пенсионным фондом, утвержденном указанным постановлением:

подпункт 23) пункта 4 изложить в следующей редакции:

«23) не исполнять приказы Фонда о переводе денег с банковских инвестиционных счетов в тенге или в иностранной валюте и списании ценных бумаг со счетов по учету финансовых инструментов c даты получения уведомления от Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) о приостановлении действия лицензии Фонда и до даты получения уведомления от уполномоченного органа о возобновлении действия лицензии Фонда;»;

пункт 43 изложить в следующей редакции:

«43. Ни одна из сторон не передает и не уступает свои права или обязательства по Договору третьим лицам.».

19. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2014 года № 32 «Об утверждении Правил перевода пенсионных накоплений в страховую организацию по договору пенсионного аннуитета» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9325, опубликованное 25 апреля 2014 года в информационно-правовой системе «Әділет» республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан») следующее изменение:

в Правилах перевода пенсионных накоплений в страховую организацию по договору пенсионного аннуитета, утвержденных указанным постановлением:

часть вторую пункта 13 изложить в следующей редакции:

«Формирование платежного поручения на возврат пенсионных накоплений страховой организацией осуществляется в соответствии c требованиями постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 30 «Об утверждении Инструкции по оформлению, использованию и исполнению платежных поручений, платежных требований-поручений, инкассовых распоряжений» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13275), Правилами № 388.».

20. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 октября 2014 года № 189 «Об утверждении Требований к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9871, опубликованное 3 декабря 2014 года в газете «Юридическая газета» № 182 (2750)) следующие изменения:

в Требованиях к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи, утвержденных указанным постановлением:

пункта 1 изложить в следующей редакции:

«1. Для целей настоящих Требований к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, a также к отдельным категориям списка фондовой биржи (далее - Требования) используются следующие понятия:

1) специальное предприятие (Special purpose vehicle) - юридическое лицо, учрежденное в соответствии с законодательством иностранного государства, единственным видом деятельности которого является привлечение денег, в том числе путем выпуска и размещения долговых ценных бумаг под гарантию своего (своих) учредителя (учредителей) участника (участников), акционера (акционеров) - юридического (юридических) лица (лиц) этого же или другого государства либо под гарантию связанных (аффилиированных) с ними лиц;

2) специальная финансовая компания - юридическое лицо, создаваемое в соответствии c Законом Республики Казахстан от 20 февраля 2006 года «О проектном финансировании и секьюритизации» либо в соответствии с законодательством иностранного государства для осуществления сделок проектного финансирования и секьюритизации, в пользу которой уступаются права требования;

3) долговая ценная бумага - ценная бумага, удостоверяющая право ее владельца на получение от эмитента суммы основного долга в размере и в сроки, установленные условиями выпуска;

4) облигации местных исполнительных органов - государственные ценные бумаги Республики Казахстан, выпущенные местными исполнительными органами города республиканского значения, столицы;

5) индексный фонд - инвестиционный фонд, активы которого составляют финансовые инструменты, аналогичные входящим в представительский список определенного фондового индекса, являющегося для данного инвестиционного фонда базовым;

6) представительский список индекса - список ценных бумаг, параметры которых используются в целях расчета того или иного индикатора фондовой биржи;

7) исламские ценные бумаги - исламские арендные сертификаты и исламские сертификаты участия;

8) нефинансовая организация - организация, не являющаяся финансовой организацией;

9) официальный список фондовой биржи (официальный список) - часть списка фондовой биржи, для включения в который и нахождения в котором ценные бумаги и эмитенты ценных бумаг соответствуют Требованиям;

10) список фондовой биржи - составленный в соответствии с внутренними документами фондовой биржи список финансовых инструментов, разрешенных к обращению в торговой системе фондовой биржи;

11) листинговая компания - юридическое лицо, ценные бумаги которого включены в официальный список (допущены к обращению в официальном списке);

12) сектор официального списка - часть официального списка фондовой биржи, в который включены (в котором допущены к обращению) эмиссионные ценные бумаги, соответствующие Требованиям и (или) внутренним документам фондовой биржи;

13) инициатор допуска - эмитент либо член фондовой биржи, по инициативе которого ценные бумаги включаются (допускаются) в официальный список фондовой биржи;

14) торговая площадка - часть программно-технического комплекса фондовой биржи, посредством которого заключаются сделки c отдельными видами финансовых инструментов, включенных в официальный список (допущенных к обращению на фондовой бирже);

15) реструктуризация обязательств эмитента - комплекс административных, юридических, финансовых, организационно-технических и других мероприятий и процедур, реализуемых эмитентом на основании плана реструктуризации, утвержденного в порядке, установленном Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» либо плана реабилитации, утвержденного в порядке, установленном Законом Республики Казахстан от 7 марта 2014 года «О реабилитации и банкротстве»;

16) уполномоченный орган - Национальный Банк Республики Казахстан.»;

подпункт 3) пункта 6 изложить в следующей редакции:

«3) аудит финансовой отчетности эмитента производится одной из аудиторских организаций, входящих в перечень аудиторских организаций, признаваемых фондовой биржей для включения и нахождения эмитентов и их ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи (далее - перечень аудиторских организаций, признаваемых фондовой биржей);»;

подпункт 2) пункта 7 изложить в следующей редакции:

«2) аудит финансовой отчетности эмитента производится одной из аудиторских организаций, входящих в перечень, аудиторских организаций, признаваемых фондовой биржей;»;

подпункт 3) пункта 9 изложить в следующей редакции:

«3) аудит финансовой отчетности эмитента производится одной из аудиторских организаций, входящих в перечень, аудиторских организаций, признаваемых фондовой биржей;»;

подпункт 3) пункта 10 изложить в следующей редакции:

«3) аудит финансовой отчетности эмитента производится одной из аудиторских организаций, входящих в перечень, аудиторских организаций, признаваемых фондовой биржей;»;

подпункт 5) пункта 28 изложить в следующей редакции:

«5) инициатор допуска предоставляет финансовую отчетность оригинатора, подтвержденную аудиторским отчетом, не менее чем за:

последние 2 (два) завершенных финансовых года, если заявление о включении исламских ценных бумаг в данную категорию подано по истечении 4 (четырех) месяцев с даты окончания последнего завершенного финансового года;  

два последовательных завершенных финансовых года, предшествующих последнему завершенному финансовому году, если заявление o включении исламских ценных бумаг в данную категорию подано в течение 4 (четырех) месяцев с даты окончания последнего завершенного финансового года.

С даты составления последней предоставленной инициатором допуска финансовой отчетности оригинатора, по которой выпущен аудиторский отчет или отчет по обзору промежуточной финансовой информации (полного комплекта промежуточной финансовой отчетности оригинатора) должно пройти не более 6 (шести) месяцев до даты подачи заявления о включении исламских ценных бумаг в данную категорию.

Если c даты составления последней финансовой отчетности за завершенный финансовый год, подтвержденной аудиторским отчетом, прошло более 6 (шести) месяцев до дня подачи заявления о включении исламских ценных бумаг в данную категорию, инициатор допуска предоставляет аудиторский отчет по промежуточной финансовой отчетности или отчет по обзору промежуточной финансовой информации (полного комплекта промежуточной финансовой отчетности оригинатора).

Аудит финансовой отчетности оригинатора производится одной из аудиторских организаций, входящих в перечень, аудиторских организаций, признаваемых фондовой биржей;»;

подпункт 8) изложить в следующей редакции:

«8) инициатор допуска представляет финансовую отчетность (в случае наличия дочерней (дочерних) организации (организаций) - консолидированной финансовой отчетности) эмитента на последнюю отчетную дату, составленную в соответствии с МСФО и подтвержденную аудиторским отчетом аудиторской организации, входящей в перечень, аудиторских организаций, признаваемых фондовой биржей;»;

подпункт 5) пункта 30 изложить в следующей редакции:

«5) аудит финансовой отчетности акционерного инвестиционного фонда производится одной из аудиторских организаций, входящих в перечень, аудиторских организаций, признаваемых фондовой биржей;»;

подпункт 4) пункта 31 изложить в следующей редакции:

«4) аудит финансовой отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда производится одной из аудиторских организаций, входящих в перечень, аудиторских организаций, признаваемых фондовой биржей;».

21. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 23 апреля 2014 года № 67 «Об утверждении форм типовых кастодиальных договоров» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 6 июня 2014 года под № 9487, опубликованное в июле 2014 года в Бюллетене нормативных правовых актов Республики Казахстан № 7, ст. 96) следующие изменения:

в Типовом кастодиальном договоре, заключаемый между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией, a также с управляющим инвестиционным портфелем, утвержденном указанным постановлением:

подпункт 24) пункта 5 изложить в следующей редакции:

«Кастодиан обязан:

24) незамедлительно уведомлять уполномоченный орган, Компанию, Управляющего, а также фондовую биржу, если сделка заключена в ее торговой системе, o несоответствии заключенной сделки законодательству Республики Казахстан.»;

пункт 25 изложить в следующей редакции:

«25. Сверка по данным, указанным в пункте 24 Договора, оформляется трехсторонним актом сверки, который подписывается уполномоченными представителями Кастодиана, Управляющего и Компании не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.»;

абзац первый пункта 37 изложить в следующей редакции:

«37. Договор расторгается наряду с общими основаниями прекращения обязательств по договору в одном из следующих случаев:»;

пункт 46 изложить в следующей редакции:

«46. Ни одна из сторон не передает и не уступает свои права или обязательства по Договору третьим лицам.»;

подпункт 16) пункта 4 формы Типового кастодиального договора, заключаемого между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией изложить в следующей редакции:

«Кастодиан обязан:

16) незамедлительно уведомлять уполномоченный орган, Компанию, а также фондовую биржу, если сделка заключена в ее торговой системе, o несоответствии заключенной сделки законодательству Республики Казахстан.»;

часть третью пункта 16 изложить в следующей редакции:

«Сверка оформляется двухсторонним актом сверки, который подписывается уполномоченными представителями Кастодиана и Компании не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.»;

абзац первый пункта 26 изложить в следующей редакции:

«26. Договор расторгается наряду с общими основаниями прекращения обязательств по договору в одном из следующих случаев:»;

пункт 35 изложить в следующей редакции:

«35. Ни одна из сторон не передает и не уступает свои права или обязательства по Договору третьим лицам.».

 Кредитное бюро ________________________

 по состоянию на 01 __________________20 __ года

 
          
 
№
  
 
 
Наимено-вание постав-щика информа-ции    
  
 
 
Количество договоров о предоставлении займа и условных обязательств за отчетный период    
  
 
 
Количество договоров о предоставлении займа и условных обязательств c начала создания базы данных с нарастающим итогом    
  
 
 
Дата послед-него обновле-ния инфор-мации в базе данных постав-щиком    
  
 
 
 
всего    
  
 
 
в том числе    
  
 
 
всего    
  
 
 
в том числе    
  
 
 
 
по физи-ческим лицам    
  
 
 
по юридичес-ким лицам    
  
 
 
 
  
 
 
по физи-ческим лицам    
  
 
 
по юриди-чес-ким лицам    
  
 
 
 
1    
  
 
 
Банки    
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
1)    
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
...    
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
2    
  
 
 
Органи-зации, осущест-вляющие отдельные виды банков-ских операций    
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
1)    
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
...    
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
3    
  
 
 
Микро-финан-совые органи-зации    
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
1)    
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
…
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
4    
  
 
 
Индиви-дуальные предпри-ниматели или юриди-ческие лица, реализую-щие товары и услуги в кредит либо предоста-вляющие отсрочки платежей    
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
1)    
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
...    
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
5    
  
 
 
Государ-ственные органы, осущест-вляющие регистра-цию прав на недви-жимое имущество    
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
1)    
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
...    
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
6    
  
 
 
Субъекты естествен-ной монополии    
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
1)    
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
…
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
7    
  
 
 
Иные лица на основании договоров о предоста-влении информа-ции    
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
1)    
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
...    
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
8    
  
 
 
Всего    
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 

Первый руководитель _____________ подпись ___________ дата ________

Ответственное лицо ___________ __ подпись _________ дата ________

Место для печати (при наличии)

Дата составления отчета «___» ___________ 20 __ года

 
  
 
 «___» _____________ 20 __ года            
  
 
 
местное время ______ часов _____ минут      
  
 
 

Для физического лица