Отправить по почте
Досье на проект приказа «Об утверждении Методики по проведению выборочных обследований предприятий»
Смотрите: Направление Смотрите: Экспертное заключение Национальной палаты предпринимателей Республики Казахстан
ПРОЕКТ
Об утверждении Методики по проведению выборочных обследований предприятий
В соответствии с подпунктом 5) статьи 12 Закона Республики Казахстан от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» и подпунктом 258) пункта 17 Положения о Министерстве национальной экономики Республики Казахстан, утвержденного постановлением Правительства Республики Казахстан от 24 сентября 2014 года № 1011, ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить прилагаемую Методику по проведению выборочных обследований предприятий.
2. Управлению регистров совместно c Юридическим управлением Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан обеспечить в установленном законодательством порядке:
1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего приказа направление его копии на официальное опубликование в периодических печатных изданиях и информационно-правовой системе «Әділет»;
3) направление в печатном и электронном виде в течение пяти рабочих дней со дня получения зарегистрированного приказа в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;
4) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан.
3. Управлению регистров Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан довести настоящий приказ до структурных подразделений и территориальных органов Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан для руководства и использования в работе.
4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего заместителя Председателя Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан (Орунханов К.К.).
5. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель Н. Айдапкелов
Утверждена приказом председателя Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан от «__»___________ 2016 года №____
Методика по проведению выборочных обследований предприятий
1. Общие положения
1. Методика по проведению выборочных обследований предприятий (далее - Методика) относится к статистической методологии, формируемой в соответствии с международными стандартами и утверждаемой в соответствии с Законом Республики Казахстан от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» (далее - Закон).
2. Методика предназначена для применения структурными подразделениями Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан (далее – Комитет).
3. Методика определяет основные аспекты и методы анализа обследуемой совокупности, a так же отбора обследуемых выборочных единиц; характеристики качества выборки и рекомендации по распространению результатов выборки на генеральную совокупность.
4. Методика разработана в рамках реализации мероприятий проекта «КАЗСТАТ» «Укрепление национальной статистической системы Республики Казахстан на 2012–2016 годы») и содержит рекомендации международных экспертов статистического офиса Германии (Дестатис). При разработке данной методики были учтены положения «Руководства по планированию и проведению статистических обследований предприятий» (2000г.), подготовленные Евростатом и «Практика проведения выборочных обследований для специалистов» разработанные Бюро переписи США.
5. Целью настоящей методики является снижение нагрузки на респондентов, некоторые общегосударственные статистические наблюдения в Республике Казахстан проводятся выборочным методом. Выборочный метод является основным научно обоснованным методом. В развитых странах большинство статистических наблюдений проводится выборочным методом.
Основными преимушествами применения выборочного метода в современной статистике являются:
1) сокращение сроков проведения статистических работ;
2) уменьшение информационной нагрузки на респондентов;
3) значительной экономии затрат труда, материальных и финансовых ресурсов при проведении обследования;
4) сокращения количества ошибок регистрации, так как при уменьшении объема наблюдаемой совокупности к работе привлечь профессионально более подготовленные кадры и тщательнее контролировать их деятельность;
5) значительно ускоренного, по сравнению со сплошным обследованием, получения результатов исследования.
6. В настоящей Методике используются понятия в значениях определенных в Законе, а также следующие определения:
1) выборочная совокупность (выборка) – множество случаев (испытуемых, объектов, событий, образцов), с помощью определенной процедуры выбранных из генеральной совокупности для участия в исследовании;
2) генеральная совокупность – это полная группа всех единиц анализа, чьи характеристики подлежат оценке;
3) план выборки - это набор спецификаций, определяющих генеральную совокупность и единицы выборки, a также степени вероятности возможных выборок;
4) репрезентативность – соответствие характеристик выборки характеристикам популяции или генеральной совокупности в целом;
5) размер выборки - общее число единиц наблюдения в выборочной совокупности;
6) математическое ожидание – это среднее значение отдельной характеристики во всех возможных выборках, также средневзвешенное значение всех возможных результатов с весом вероятностей, отражающих возможность появления в каждом результате;
7) параметр – это величина, рассчитанная из всех значений в наборе генеральной совокупности, то есть описательное измерение генеральной совокупности;
8) п анельный метод наблюдения — это такой способ сбора информации, при котором в течении относительно длительного времени периодически опрашивается определённая группа единиц анализа, причем предмет исследования остается постоянным.
9) индивидуальный каталог – перечень обследуемых единиц с соответствующими классификационными атрибутами, предназначенный для проведения конкретного статистического наблюдения.
7. Выборочная совокупность формируется уполномоченным структурным подразделением Комитета в области формирования дизайна выборки, в соответствии c Заказом на дизайн выборки. Заказ на дизайн выборки представляется структурными подразделениями Комитета.
В форме Заказа на дизайн выборки указывается:
1) наименование структурного подразделения;
2) наименование обследования;
3) цель обследования;
4) описание генеральной совокупности;
5) основной признак для расчета дескриптивной статистики;
6) требование к репрезентативности;
7) период обследования;
8) срок представления выборки заказчику.
8. Основными этапами при формировании выборочной совокупности являются:
1) определение генеральной совокупности и разделение её на страты;
2) оценка основных характеристик генеральной совокупности;
3) определение размера выборки по стратам;
4) расчет ошибки выборки;
5) формирование выборочной совокупности;
6) взвешивание, при необходимости повторное взвешивание.
9. Выполненный заказ на выборку представляется в электронном виде и содержит следующую информацию:
1) список единиц выборочной совокупности;
2)размер генеральной совокупности;
3) размер выборочной совокупности
4) расчеты дескриптивной статистики (среднее значение, дисперсия и стандартное отклонение, стандартная ошибка, относительная стандартная ошибка);
5) коэффициент распространения (веса включения) по стратам.
2. Генеральная совокупность и система классификации
10. При обследованиях предприятий наиболее подходящим источником для определения генеральной совокупности является Статистический бизнес-регистр (далее - СБР), который включает в себя информацию о зарегистрированных на территории Республики Казахстан индивидуальных предпринимателях, юридических лицах и их обособленных и структурных подразделениях.
11. Основой для выборки являются индивидуальные каталоги, сформированные на основе Таблицы заказов на каталоги (далее - ТЗК). ТЗК содержит в себе условия отбора единиц из СБР, для проведения того или иного статистического наблюдения и формируется ежегодно до 10 декабря на следующий отчетный год на республиканском уровне.
12. При формировании выборочной совокупности, для стратификации, применяются статистические классификации, имеющиеся в структуре индивидуального каталога такие как, ОКЭД (по виду экономической деятельности), КРП (размеру предприятия), КАТО (территориальному расположению), КСЭ (сектору экономики), КПОП (по объему производства) и другие классификации.
13. После стратификации из генеральной совокупности производится отбор предприятий методом простого случайного отбора. Данный метод называется стратифицированным (расслоенным) простым случайным отбором и его отличительная особенность состоит в том, что всегда обеспечивается строгое соблюдение принципа случайности отбора.
3. Основные характеристики генеральной совокупности
14. Для расчета основных характеристик генеральной совокупности, в основном, используются атрибуты содержащиеся в СБР: «численность работников», «объем производства» и «размер оборота» и другие данные. Кроме того, для расчета основных характеристик генеральной совокупности используются данные полученные из обследования прошлого периода или данные, полученные из других источников.
15. Среднее арифметическое значение () (например, численности занятых, объема производства, размер оборота), вычисляется для всех единиц генеральной совокупности.
=
/
,
где:
– количество элементов генеральной совокупности i-страте,
- показатель i-страты.
16. Показатель изменчивости в генеральной совокупности называется стандартным отклонением. Его квадрат называется дисперсией генеральной совокупности.
1) Дисперсия генеральной совокупности ():
2) Стандартное отклонение (S ):
=
Дисперсия показывает, насколько близко находятся оценочные показатели к математическому ожиданию оценочной функции, а стандартное отклонение характеризует степень их близости к параметру. Оценочная функция есть математическая функция, при помощи которой вычисляется оценочный показатель для того или иного параметра.
Основные характеристики генеральной совокупности отражены согласно приложению 1 к настоящей Методике.
4. Определение размера и распределение выборочной совокупности
17. Размер выборки определяется четырьмя факторами.
Первый фактор - число групп и подгрупп (стратификация), анализ которых рекомендуется провести.
Второй фактор – требуемая точность результатов.
Третий фактор - стоимость выборки: провести анализ затрат и выгод. Когда стоимость выборки низка, оправдано формирование большей по объему выборки.
Четвертый фактор - разброс значений совокупности.
18. При организации выборочного наблюдения размер выборки прежде всего зависит от допустимой ошибки выборки, важно правильно определить объем выборочной совокупности , которая c определенной вероятностью обеспечит заданную точность результатов наблюдения.
19. Существует два важных критерия для определения распределения выборки по различным стратам.
Первый критерий – удобство, способ пропорционального распределения размера выборки:
Ni
ni = ------ * n,
N
где:
ni – выборочная совокупность i – страты,
i = 1,2,…,h;
Ni - количество предприятий в i-ой страте, при этом i = 1,2…., h.
N - количество предприятий в генеральной совокупности.
Второй критерий – точность: выбирается способ оптимального распределения, дающий наименьшую среднюю квадратическую ошибку (стандартная ошибка) выборки.
Там, где затраты на производство выборки из различных страт одинаковы, оптимальная формула распределения называется распределением Неймана. Размер выборки определяется по формуле:
где:
h – число страт в совокупности;
i = 1,2,…,h;
Si – стандартное отклонение i-ой страты.
20. При организации выборочного наблюдения размер выборки, прежде всего зависит от размера ошибки выборки. Увеличивая размер выборки, уменьшается ее ошибка до малых размеров.
21. Для получения одинаковых по качеству данных в каждой страте, кроме выше указанного пропорционального и оптимального распределения, размер выборки корректируется до оптимального значения относительной стандартной ошибки (коэффициент вариации) следующим образом:
,
где:
– объем выборочной совокупности;
- объем генеральной совокупности;
– коэффициент доверительности в квадрате;
– дисперсия генеральной совокупности;
– предельная ошибка в квадрате.
5. Оценка репрезентативности данных выборочного обследования по предприятиям
22. Во всех статистических наблюдениях встречаются два вида ошибок: ошибка регистрации и ошибка репрезентативности:
1) Ошибки регистрации возникают при заполнении бланков обследования из-за описок, невнимательности, небрежности лиц, проводящих обследование, а также из-за преднамеренных и непреднамеренных искажений информации со стороны тех, кого обследуют. Ошибка регистрации исправляется, осуществлением контроля за деятельностью специалистов, которые принимают статистическую отчетность и занимающихся вводом данных, при необходимости, провести уточняющие работы с респондентами.
2) Ошибки репрезентативности возникают при нарушении принципов отбора. При выборочном наблюдении их источником является нарушение принципа случайности отбора, его тенденциозность.
23. Возможные расхождения между характеристиками выборочной и генеральной совокупности измеряются стандартной ошибкой (средней ошибкой) выборки. В математической статистике доказывается, что значения стандартной ошибки выборки () определяются по формуле:
Стандартной ошибки выборочной доли (g) определяется по формуле:
где:
w - доля в выборочной совокупности.
24. Для установления предельной ошибки () выборки используется следующая формула:
t
Коэффициент t определяется задаваемой исследователем вероятностью P (0≤P≤1). Для значений P, приближающихся к единице, практически исключается возможность того, что среднее значение генеральной совокупности будет отличаться от среднего значения выборочной совокупности, чем на.
указывает точность, гарантируемую заданным уровнем доверительности вероятности P. При этом, чем выше уровень доверительности (используются, например, значения 0,90; 0,95; 0,99 и др.), тем выше коэффициент t, a следовательно, и значение предельной ошибки Δ.
t = 1,28 для 80% уровня доверительности;
t = 1,64 для 90% уровня доверительности;
t = 1,96 для 95% уровня доверительности;
t = 2,58 для 99% уровня доверительности;
25. Доверительный интервал - допустимое отклонение наблюдаемых значений от истинных. Размер этого допущения определяется экспертом с учетом требований к точности информации. При увеличении допустимой ошибки, размер выборки уменьшается, даже если уровень доверительной вероятности останется равным 95%.
Доверительный интервал показывает, в каком диапазоне расположатся результаты выборочных наблюдений.
Доверительные пределы генеральной средней определяются на основе неравенства -
, из которого получаем, что х -
х +
.
26. Стандартная ошибка выборки показывет абсолютные значения, а для определения относительного значения, используется отношение стандартной ошибки к оцениваемому среднему значению. Эта формула называется относительной стандартной ошибкой (SEi) (коэффициент вариации):
SEi =*100%
Относительная стандартная ошибка рассчитывается после проведения выборочного обследования. База данных выборочного обследования для расчета относительной стандартной ошибки выборки после проведения обследования предоставляется структурными подразделениями в уполномоченное подразделение. Для этого используется любая переменная, которая связана c элементом генеральной совокупности такие как: доход, оборот, объем оказанных услуг, списочная численность работников. Величина «относительной стандартной ошибки» оценивает процент отклонения полученных результатов выборки от истинного значения генеральной совокупности. На практике чем больше значение относительной стандартной ошибки, тем относительно больший разброс и меньшая выравненность исследуемых значений. Если относительная стандартная ошибка по каждой страте меньше 10%, то изменчивость вариационного ряда принято считать незначительной, от 10% до 20% относится к средней, больше 20% и меньше 33% к значительной, а если относительная стандартная ошибка превышает 33%, то это говорит о неоднородности информации, при таком раскладе принимается решение об увеличении объема выборки. Оптимальное значение относительной стандартной ошибки выборки определяет конечный размер выборочной совокупности. Относительная стандартная ошибка выборки обратно пропорциональна к объему выборки, то есть при увеличении, размера выборки в четыре раза ее ошибки уменьшатся вдвое.
Расчеты ошибок выборочного обследования отражены согласно приложению 2 к настоящей Методике.
6. Формирование и ротация выборочной совокупности
27. В общегосударственных статистических наблюдениях используется метод панельного наблюдения. Основная отличительная особенность панельного метода состоит в том, что он позволяет оценить динамику показателей.
В панельном наблюдении, для достижения приемлемой точности оценок изучаемых показателей, учитывается изменения в составе единиц генеральной и выборочной совокупности, вызванные демографическими процессами слияния и дробления, возникновения новых и ликвидации существующих. Учитывая изменения состава генеральной и выборочной совокупности проводится ротация состава выборочной совокупности.
28. При панельном наблюдении ротация выборочной совокупности, осуществляется методом простого случайного отбора случайном порядке, это соответственно требует пересчета коэффициентов распространения c учетом ротационных единиц выборочной совокупности на определенную дату. Ротация состава выборочной совокупности обеспечивает репрезентативность выборки до конца обследуемого периода.
29. Ротация состава выборочной совокупности осуществляется в специализированном программном обеспечении на республиканском уровне уполномоченным структурным подразделением Комитета.
30. Для краткосрочной статистики в сфере торговли, формирование выборочной совокупности осуществляется один раз в определенный период, после чего выборочная и генеральная совокупность остаются неизменными в течение всего обследуемого периода и соответственно коэффициенты распространения выборки также остаются неизменными в течение всего обследуемого периода.
7. Рекомендации по расчету весов и повторному взвешиванию
31. В результате выборочных наблюдений каждому предприятию присваивается определенный вес (коэффициент распространения) для распространения выборочных данных на генеральную совокупность. Этот процесс называется взвешиванием.
Коэффициент распространения (f i ) рассчитывается следующим образом:
где:
Ni - численность совокупности в страте i ,
n i- численность выборки в страте i .
Вероятность включения предприятии (f к ) в выборку определяется следующим образом:
f к= n i / N i
32. При неполучении данных от предприятий замена не ответивших предприятий запрещается, так как замена не ответивших предприятий приведет к смещению выборки и погрешностям. Для компенсации случаев полного неполучения и при невозможности редактирования отсутствующих данных рекомендуется применять коэффициенты на не полный охват (k i ) по каждой старте, этот метод назвается повторным взвешиванием:
k i = N i / n i -факт
где:
Ni - численность генеральной совокупности,
n i -факт – фактическая численность обследованных предприятий.
Повторное взвешивание всегда производится после проведения выборочного наблюдения
33. Также, после проведения выборочных обследований выявляется и тщательно контролируется экстремальные значения в полученных данных, так как они способны оказать существенное влияние на оценки. При обнаружении экстремальных значений и если это значение подтверждается респондентом, то для этого значения коэффициент распространения будет равным 1. Данный коэффициент присваивается для того чтобы сглаживать резкий скачок показателя.
8. Рекомендации по распространению результатов выборки на генеральную совокупность
34. Конечной целью выборочного наблюдения является характеристика генеральной совокупности на основе данных, полученных по выборке. Распространение данных выборочного наблюдения на генеральную совокупность производится по следующей формуле.
| | Z = или: Z = где: |
Приложение 1 к Методике по проведению выборочных обследований предприятий
Основные характеристики генеральной совокупности
| Область | Генеральная совокупность | Среднее значение | Дисперсия | Стандартное отклонение |
| | | | ||
| Акмолинская | 3 201 | 10,19 | 150,24 | 12,26 |
| Актюбинская | 4 941 | 6,98 | 91,34 | 9,56 |
| Алматинская | 6 959 | 8,29 | 122,68 | 11,08 |
| Атырауская | 3 860 | 8,20 | 129,27 | 11,37 |
| Западно-Казахстанская | 3 350 | 9,02 | 141,55 | 11,90 |
| Жамбылская | 2 860 | 8,03 | 99,00 | 9,95 |
| Карагандинская | 7 991 | 7,49 | 106,83 | 10,34 |
| Костанайская | 4 164 | 9,41 | 135,71 | 11,65 |
| Кызылординская | 2 875 | 7,40 | 100,15 | 10,01 |
| Мангистауская | 5 885 | 6,69 | 82,13 | 9,06 |
| Южно-Казахстанская | 8 219 | 8,38 | 103,35 | 10,17 |
| Павлодарская | 5 216 | 7,85 | 113,07 | 10,63 |
| Северо-Казахстанская | 2 978 | 8,78 | 129,08 | 11,36 |
| Восточно-Казахстанская | 7 358 | 8,59 | 109,92 | 10,48 |
| г.Астана | 12 829 | 5,91 | 77,86 | 8,82 |
| г.Алматы | 33 607 | 5,14 | 65,18 | 8,07 |
| Республика Казахстан | 116 293 | 7,02 | 97,31 | 9,86 |
Приложение 2 к Методике по проведению выборочных обследований предприятий
Расчеты ошибок выборочного обследования
| Область | Генеральная совокупность | Выборочная совокупность | Стандартная ошибка выборки | Предельная ошибка выборки | Относительная стандартная ошибка |
| N | n | | | SEi = / | |
| Акмолинская | 3 201 | 1037 | 0,3220 | 0,6312 | 3,16% |
| Актюбинская | 4 941 | 1438 | 0,2170 | 0,4253 | 3,11% |
| Алматинская | 6 959 | 2180 | 0,2014 | 0,3947 | 2,43% |
| Атырауская | 3 860 | 1078 | 0,2956 | 0,5793 | 3,60% |
| Западно-Казахстанская | 3 350 | 975 | 0,3289 | 0,6447 | 3,64% |
| Жамбылская | 2 860 | 877 | 0,2902 | 0,5688 | 3,61% |
| Карагандинская | 7 991 | 2347 | 0,1831 | 0,3589 | 2,44% |
| Костанайская | 4 164 | 1286 | 0,2792 | 0,5472 | 2,97% |
| Кызылординская | 2 875 | 879 | 0,2924 | 0,5731 | 3,95% |
| Мангистауская | 5 885 | 1657 | 0,1895 | 0,3714 | 2,83% |
| Южно-Казахстанская | 8 219 | 2638 | 0,1677 | 0,3286 | 2,00% |
| Павлодарская | 5 216 | 1558 | 0,2288 | 0,4484 | 2,91% |
| Северо-Казахстанская | 2 978 | 959 | 0,3130 | 0,6135 | 3,57% |
| Восточно-Казахстанская | 7 358 | 2196 | 0,1902 | 0,3728 | 2,21% |
| г.Астана | 12 829 | 2475 | 0,1287 | 0,2523 | 2,18% |
| г.Алматы | 33 607 | 4244 | 0,1198 | 0,2348 | 2,33% |
| Республика Казахстан | 116 293 | 27824 | 0,0445 | 0,0872 | 0,63% |
Справка-обоснование к приказу Председателя Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан от «__»___________№ ___ «Об утверждении Методики по проведению выборочных обследований предприятий»
| № п/п | Перечень сведений, которые должны быть отражены | Информация государственного органа |
| 1 | Государственный орган , представивший нормативный правовой акт | Комитет по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан |
| 2 | Основание принятия нормативного правового акта (компетенция государственного органа) со ссылкой на соответствующую норму нормативного правового акта | В соответствии с подпунктом 5) статьи 12 Закона Республики Казахстан от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» и подпунктом 258) пункта 17 Положения о Министерстве национальной экономики Республики Казахстан, утвержденного постановлением Правительства Республики Казахстан от 24 сентября 2014 года № 1011 , зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 9779 |
| 3 | Обоснование необходимости принятия нормативного правового акта (конкретные цели, мотивы и в связи c чем принят акт) | Принятия методики необходимо для снижения нагрузки на респондентов, так же некоторые общегосударственные статистические наблюдения в Республике Казахстан проводятся выборочным методом. Выборочный метод является основным научно - обоснованным методом. В развитых странах большинство статистических наблюдений проводится выборочным методом. Данная Методика описывает процесс отбора единиц обследования при проведении статистических наблюдений выборочным методом. |
| 4 | Сведения о ранее принятых | Отсутствуют |
| 5 | Сведения o ранее принятых нормативных правовых актах по данному вопросу, в государственной регистрации которых было отказано или возвращено без проведения юридической экспертизы с указанием реквизитов актов об их отмене | Отсутствуют |
| 6 | Предусматривает ли данный нормативный правовой акт увеличение расходов или сокращение поступлений | Не предусматривает |
| 7 | Сведения о согласовании нормативного правового акта c заинтересованными государственными органами | Не требуется |
| 8 | Сведения об опубликовании (распространении) в средствах массовой информации, включая интернет-ресурсы, проектов нормативных правовых актов, затрагивающих интересы субъектов частного предпринимательства | Отсутствуют |
| 8-1 | Информация о результатах проведения анализа регуляторного воздействия (при наличии) | Отсутствуют |
| 9 | Список аккредитованных объединений предпринимателей, не представивших экспертные заключения (для актов, касающихся интересов субъектов частного предпринимательства) | |
И.о. руководителя юридического управления Ж. Калиева
. 
- сумма показателя выборочной совокупности 
-среднее значение показателя выборочной совокупности 
= 
/ 
= 
