• Мое избранное
  • Сохранить в Word
  • Сохранить в Word
    (альбомная ориентация)
  • Сохранить в Word
    (с оглавлением)
  • Сохранить в PDF
  • Отправить по почте
Об утверждении Требований по наличию системы управления рисками для организации, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, и внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан
Документ показан в демонстрационном режиме! Стоимость: 80 тг/год
Внимание! Недействующая редакция документа. Посмотреть действующую редакцию

Отправить по почте

Toggle Dropdown
  • Комментировать
  • Поставить закладку
  • Оставить заметку
  • Информация new
  • Редакции абзаца

Об утверждении Требований по наличию системы управления рисками для организации, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, и внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 276

Данная редакция действовала до внесения изменений  от 28.10.2016 г.
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», а также в целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить:
1) Требования по наличию системы управления рисками для организации, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, (далее – Требования), согласно приложению 1 к настоящему постановлению; 
2) Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций в которые вносятся изменения, согласно приложению 2 к настоящему постановлению.
2. Акционерному обществу «Единый регистратор ценных бумаг» в срок до 01 июля 2013 года привести свою деятельность и внутренние документы в соответствие с Требованиями и представить в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан отчет по оценке выполнения требований к системе управления рисками, составленный в соответствии с пунктом 4 Требований, с приложением копий подтверждающих документов.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением подпункта 1) пункта 1 настоящего постановления, который вводится в действие с 1 января 2013 года, и подпункта 2) пункта 1 настоящего постановления, который вводится в действие с 1 августа 2012 года. 
Абзацы семнадцатый, с двадцать шестого по сорок третий, с шестьдесят седьмого по семьдесят второй, со сто пятьдесят третьего по сто шестьдесят шестой, со сто семьдесят второго по сто семьдесят четвертый пункта 1 приложения 2 к настоящему постановлению действуют до 1 января 2013 года.
Председатель Национального Банка Г. Марченко
Приложение 1
 к постановлению Правления
 Национального банка
 Республики Казахстан
 от 24 августа 2012 года № 276
Требования по наличию системы управления рисками для организации, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг
1. Общие положения
Настоящие Требования по наличию системы управления рисками для организации, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, (далее – Требования) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг » (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций » и устанавливают обязательные для соблюдения организацией, осуществляющей ведение системы реестров держателей ценных бумаг (далее – единый регистратор), требования к наличию систем управления рисками, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками единым регистратором.
1. Для целей Требований используются следующие понятия:
1) информационная система – система, предназначенная для хранения, обработки, поиска, распространения, передачи и предоставления информации с применением аппаратно-программного комплекса;
2) информационно-коммуникационная сеть – совокупность технических и аппаратно-программных средств обеспечения взаимодействия между информационными системами или между их составляющими, а также передачи информационных ресурсов;
3) подпункт исключен (см. сноску)
Подпункт 3 исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.04.2015 г. № 55 (см. редакцию от 27.08.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 06.08.2015 г.
4) репутационный риск – риск возникновения расходов (убытков) вследствие негативного общественного мнения или снижения доверия к единому регистратору;
5) филиал единого регистратора - обособленное подразделение единого регистратора, не являющееся юридическим лицом, расположенное вне места нахождения единого регистратора, осуществляющее деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг от имени единого регистратора и действующее в пределах полномочий, предоставленных ему единым регистратором. Филиал единого регистратора имеет единые с единым регистратором баланс, а также наименование, полностью совпадающее с наименованием единого регистратора;
6) подразделение единого регистратора – официально выделенная часть единого регистратора (отдел, управление, департамент), на которую возлагается часть задач, функций и ответственности единого регистратора, в целях реализации конкретного направления его деятельности;
7) бэк-тестинг - методы проверки эффективности процедур измерения рисков с использованием исторических данных по единому регистратору и сравнением рассчитанных результатов с текущими (фактическими) результатами от совершения указанных операций;
8) подпункт исключен (см. сноску)
Подпункт 8 исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.04.2015 г. № 55 (см. редакцию от 27.08.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 06.08.2015 г.
9) корпоративное управление – система стратегического и тактического управления единого регистратора, представляющая собой комплекс взаимоотношений между высшим органом, органом управления, исполнительным органом, направленная на обеспечение эффективного функционирования единого регистратора, защиту прав и интересов его акционеров и предоставляющая акционерам возможность эффективного контроля и мониторинга деятельности единого регистратора;
10) кредитный риск – риск возникновения расходов (убытков) вследствие неуплаты эмитентом основного долга и вознаграждения, причитающегося держателю ценной бумаги, в установленный условиями выпуска ценной бумаги срок, либо риск потерь вследствие невыполнения или несвоевременного выполнения эмитентом своих обязательств, предусмотренных договором, а также неуплаты или несвоевременной оплаты зарегистрированными лицами услуг единого регистратора;
11) правовой риск – риск возникновения расходов (убытков) вследствие нарушения единым регистратором требований законодательства Республики Казахстан, в том числе несоответствия внутренних документов единого регистратора требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа, несоответствия практики деятельности единого регистратора его внутренним документам;
12) политика инвестирования собственных активов - документ, определяющий перечень объектов инвестирования, цели, стратегии, условия и ограничения инвестиционной деятельности в отношении собственных активов единого регистратора, условия хеджирования и диверсификации собственных активов;
13) управление конфликтом интересов – создание механизмов недопущения ситуаций, при которых интересы должностного лица или работника единого регистратора могут повлиять на объективность и независимость принятия ими решений и исполнения обязанностей, а также вступить в противоречие с их обязательством действовать в интересах клиентов и (или) акционеров единого регистратора;
14) рыночный риск - вероятность возникновения финансовых потерь, обусловленная неблагоприятными изменениями рыночных процентных ставок, курсов иностранных валют, рыночной стоимости финансовых инструментов, товаров;
Подпункт 14 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.04.2015 г. № 55 (см. редакцию от 27.08.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 06.08.2015 г.
15) операционный риск - риск возникновения расходов (убытков) в результате несоответствия характеру и масштабам деятельности единого регистратора и (или) требованиям действующего законодательства, внутренних порядков и процедур проведения операций, их нарушения работниками единого регистратора и (или) лицами, не являющимися работниками единого регистратора (вследствие непреднамеренных или умышленных действий или бездействия), несоразмерности (недостаточности) функциональных возможностей (характеристик), применяемых единым регистратором, информационных, информационно-коммуникационных и других систем и (или) их отказов (нарушений функционирования), а также в результате воздействия внешних событий, включающий в себя риски, связанные с:
неопределенной и неэффективной организационной структурой единого регистратора, включая распределение ответственности, структуру подотчетности и управления;
неэффективными стратегиями, политиками и (или) стандартами в области информационных технологий, недостатками в использовании программного обеспечения;
не соответствующей действительности информацией либо ее несоответствующим использованием;
неэффективным управлением персоналом и (или) неквалифицированным штатом единого регистратора;
недостаточно эффективным построением процессов осуществления деятельности единого регистратора либо слабым контролем соблюдения внутренних правил;
16) риск потери ликвидности – риск, связанный с возможным невыполнением либо несвоевременным выполнением единым регистратором своих обязательств. Риск потери ликвидности ценных бумаг как активов определяется возможностью их быстрой реализации с низкими издержками и по приемлемым ценам;
17) стресс-тестинг – методы измерения потенциального влияния на финансовое положение единого регистратора исключительных, но возможных событий, которые могут оказать влияние на деятельность единого регистратора;
18) стрессовые ситуации – непредвиденные ситуации возникновения перегрузок, сбоев, ошибок и (или) неполадок в работе систем единого регистратора;
19) система управления рисками - совокупность процессов, процедур и методов, принятых единым регистратором с целью своевременного выявления, оценки, контроля и мониторинга рисков единого регистратора для обеспечения его непрерывной деятельности и стабильного функционирования;
Подпункт 19 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.04.2015 г. № 55 (см. редакцию от 27.08.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 06.08.2015 г.
20) уполномоченный орган - Национальный Банк Республики Казахстан;
Подпункт 20 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2014 г. № 168 (см. редакцию от 24.08.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 12.11.2014 г.
21) служба внутреннего аудита – подразделение единого регистратора, созданное в соответствии с законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах для осуществления контроля за финансово-хозяйственной деятельностью единого регистратора;
22) система внутреннего контроля - совокупность процессов, процедур и методов, принятых единым регистратором для:
Подпункт 22 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.04.2015 г. № 55 (см. редакцию от 27.08.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 06.08.2015 г.
обеспечения реализации краткосрочных и долгосрочных целей единого регистратора;
обеспечения операционной и финансовой эффективности деятельности единого регистратора, включая эффективность управления рисками, обеспечение сохранности активов;
обеспечения полноты, достоверности и своевременности финансовой, регуляторной и другой отчетности для внутренних и внешних пользователей, а также информационной безопасности;
обеспечения выполнения в процессе исполнения своих обязанностей единым регистратором и его работниками требований законодательства Республики Казахстан, в том числе нормативных правовых актов уполномоченного органа, и внутренних документов единого регистратора;
своевременного обнаружения и устранения недостатков в деятельности единого регистратора и его работников;
недопущения вовлечения единого регистратора и его работников в осуществление противоправной деятельности, в том числе мошенничества, злоупотреблений, легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;
23) внутренние документы – документы, регулирующие условия и порядок деятельности единого регистратора, его органов, подразделений, филиалов и работников;
24) лимиты «stop-loss» - предельно допустимый уровень потерь по операциям с финансовыми инструментами, приобретенными за счет собственных активов;