Об утверждении Правил присвоения национального идентификационного номера (национальных идентификационных номеров) объявленным акциям Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2016 года № 283. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 12 января 2017 года № 14670

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила присвоения национального идентификационного номера (национальных идентификационных номеров) объявленным акциям.

2. Признать утратившим силу постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2008 года № 157 «Об утверждении Правил присвоения национального идентификационного номера (национальных идентификационных номеров) объявленным акциям» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5394).

3. Департаменту рынка ценных бумаг (Хаджиева М.Ж.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан» для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение десяти календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка Д. Акишев

Настоящие Правила присвоения национального идентификационного номера (национальных идентификационных номеров) объявленным акциям (далее − Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и определяют порядок присвоения уполномоченным органом, осуществляющим государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган), национального идентификационного номера (национальных идентификационных номеров) объявленным акциям.

Присвоение национального идентификационного номера (национальных идентификационных номеров) объявленным акциям производится уполномоченным органом в соответствии с приложением 1 к Правилам на основании документов, предусмотренных пунктами 3 и 4 Правил государственной регистрации выпуска объявленных акций, рассмотрения отчетов об итогах размещения акций, а также аннулирования выпуска объявленных акций, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 76 «Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска объявленных акций, рассмотрения отчетов об итогах размещения акций, а также аннулирования выпуска объявленных акций, Правил составления и оформления проспекта выпуска объявленных акций, структуры проспекта выпуска объявленных акций, Требований к отчету об итогах размещения акций» (далее – Правила №76), зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13599.

После получения документов, указанных в пунктах 3 и 4 Правил № 76, уполномоченный орган проверяет их полноту и соответствие требованиям законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.

При соответствии документов, указанных в пункте 3 Правил, уполномоченный орган:

осуществляет присвоение национального идентификационного номера (национальных идентификационных номеров) объявленным акциям в соответствии с приложением 1 к Правилам;

2) проверяет отсутствие аналогичных национальных идентификационных номеров находящихся в обращении выпусков объявленных акций.

Пример присвоения национального идентификационного номера (национальных идентификационных номеров) объявленным акциям указан в приложении 2 к Правилам.

При построении национального идентификационного номера (национальных идентификационных номеров) перевод буквенных символов в числа осуществляется в соответствии с таблицей перевода буквенных символов в числа согласно приложению 3 к Правилам.

Уполномоченный орган осуществляет государственную регистрацию выпуска объявленных акций путем присвоения акциям национального идентификационного номера (национальных идентификационных номеров) и выдачи (направления) акционерному обществу свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций.

Для построения национального идентификационного номера (национальных идентификационных номеров) (далее – НИН) объявленных акций используются арабские цифры и прописные (заглавные) буквы латинского алфавита (за исключением букв «І» и «О»).

НИН включает в себя двенадцать последовательных символов (считая слева направо), не разделенных знаком препинания, и состоит из трех частей:

символы, расположенные на первой и второй позициях НИН, обозначают двухбуквенный код страны эмитента (для Республики Казахстан используется код «KZ»);

символы, расположенные на третьей, четвертой, пятой, шестой, седьмой, восьмой, девятой, десятой и одиннадцатой позициях НИН, являются основным номером, составляемым в соответствии с пунктами 3, 4, 5, 6, 7 и 8 настоящего приложения;

символ, расположенный на двенадцатой позиции НИН, является контрольной цифрой, которая рассчитывается в соответствии с пунктом 8 настоящего приложения.

Символ, расположенный на третьей позиции НИН, обозначает вид негосударственных ценных бумаг (для акций используется символ «1»).

Символ, расположенный на четвертой позиции, обозначает вид акций:

1) символ «Р» - привилегированные акции;

2) символ «С» - простые акции.

Символы, расположенные на пятой, шестой, седьмой и восьмой позициях, обозначают соответственно вторую, третью, четвертую и пятую позиции номера выпуска объявленных акций, присвоенного ему при внесении в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг.

В девятой и десятой позициях в случае присвоения НИН простым акциям указываются символы «00», привилегированным акциям без возможности обмена на акции другого вида - символы «01», привилегированным акциям с возможностью обмена на акции другого вида - символы «02».

Присвоение НИН определенной части в пределах всего объема выпускаемых эмитентом привилегированных акций, которые выпускаются как привилегированные акции с возможностью обмена на акции другого вида, производится отдельно от всего объема выпускаемых эмитентом привилегированных акций с указанием на девятой и десятой позициях символов «02».

На одиннадцатой позиции указывается символ «1».

Контрольная цифра рассчитывается следующим образом:

1) шаг 1: заполняются первые одиннадцать позиций НИН в соответствии с подпунктHYPERLINK "jl:30371362.1%20"ами 1) иHYPERLINK "jl:30371362.1%20" 2) пункта HYPERLINK "jl:30371362.1%20"2HYPERLINK "jl:30371362.1%20" и пунктамHYPERLINK "jl:30371362.1%20"иHYPERLINK "jl:30371362.1%20" HYPERLINK "jl:30371362.1%20"3, 4, 5HYPERLINK "jl:30371362.1%20", 6HYPERLINK "jl:30371362.1%20" HYPERLINK "jl:30371362.1%20"иHYPERLINK "jl:30371362.1%20" 7 настоящего приложения;

2) шаг 2: расположенные на позициях НИН буквенные символы заменяются числами в соответствии с таблицей перевода буквенных символов в числа согласно приложению 3 к Правилам;

3) шаг 3: каждая цифра полученного числового ряда (начиная с его правого края) умножается на коэффициент «2» - для цифр, находящихся на нечетных позициях НИН или «1» - для цифр, находящихся на четных позициях НИН;

4) шаг 4: суммируются цифры ряда, полученного в результате выполнения шага 3;

5) шаг 5: если сумма, полученная в результате выполнения шага 4, оканчивается на «0», то контрольной цифрой является «0». В противном случае контрольной цифрой является результат вычитания суммы, полученной в результате выполнения шага 4, из числа, превышающего данную сумму и являющегося минимальным из кратных десяти.

Дано (условия примера):

Акционерное общество осуществляет выпуск простых акций. Данный выпуск объявленных акций внесен в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг за номером A3261.

Шаг 1:

	
		
		
		
	
	

		

			

			
Номера позиций НИН 
			
			

			
Символы 
			
			

			
Комментарий 
			
		
		

			

			
1-2 
			
			

			
KZ 
			
			

			
Обозначение страны эмитента (подпункт HYPERLINK "jl:30371362.1%20"1HYPERLINK "jl:30371362.1%20")HYPERLINK "jl:30371362.1%20" пункта HYPERLINK "jl:30371362.1%20"2HYPERLINK "jl:30371362.1%20" приложения 1HYPERLINK "jl:30371362.1%20" к ПравиламHYPERLINK "jl:30371362.1%20") 
			
		
		

			

			
3 
			
			

			
1 
			
			

			
Обозначение вида негосударственных ценных бумаг: акциям соответствует символ «1» (пункт 3 приложения 1 к Правилам) 
			
		
		

			

			
4 
			
			

			
С 
			
			

			
Обозначение вида акций: простым акциям соответствует символ «С» (подпункт 2) пункта 4 приложения 1 к Правилам) 
			
		
		

			

			
5-8 
			
			

			
3261 
			
			

			
Обозначение номера выпуска акций, присвоенного ему при внесении в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг: выпуск внесен в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг за номером А3261, которому соответствует символы «3261» (пункт 5 приложения 1 к Правилам) 
			
		
		

			

			
9-10 
			
			

			
00 
			
			

			
Указываются символы «00» (пункт 6 приложения 1 к Правилам) 
			
		
		

			

			
11 
			
			

			
1 
			
			

			
Указывается символ 1 (пункт 7 приложения 1 к Правилам) 
			
		
	

В результате НИН акций данного выпуска (без контрольной цифры на двенадцатой позиции) выглядит следующим образом:

	
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
	
	

		

			

			
К 
			
			

			
Z 
			
			

			
1 
			
			

			
с 
			
			

			
3 
			
			

			
2 
			
			

			
6 
			
			

			
1 
			
			

			
0 
			
			

			
0 
			
			

			
1 
			
		
	

Шаг 2:

Замена буквенных символов числами в соответствии с таблицей перевода буквенных символов в числа согласно приложению 3 к Правилам

	
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
	
	

		

			

			
1 
			
			

			
9 
			
			

			
3 
			
			

			
3 
			
			

			
1 
			
			

			
1 
			
			

			
2 
			
			

			
3 
			
			

			
2 
			
			

			
6 
			
			

			
1 
			
			

			
0 
			
			

			
0 
			
			

			
1 
			
		
	

Шаг 3:

Умножение цифр полученного числового ряда (начиная с его правого края) на коэффициент «2» - для цифр, находящихся на нечетных позициях НИН или «1» - для цифр, находящихся на четных позициях НИН: числовой ряд (результат выполнения шага 3):

	
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
	
	

		

			

			
1 
			
			

			
9 
			
			

			
3 
			
			

			
3 
			
			

			
1 
			
			

			
1 
			
			

			
2 
			
			

			
3 
			
			

			
2 
			
			

			
6 
			
			

			
1 
			
			

			
0 
			
			

			
0 
			
			

			
1 
			
		
	

коэффициенты умножения:

	
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
	
	

		

			

			
1 
			
			

			
2 
			
			

			
1 
			
			

			
2 
			
			

			
1 
			
			

			
2 
			
			

			
1 
			
			

			
2 
			
			

			
1 
			
			

			
2 
			
			

			
1 
			
			

			
2 
			
			

			
1 
			
			

			
2 
			
		
	

результат умножения:

	
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
	
	

		

			

			
1 
			
			

			
1 
			
			

			
8 
			
			

			
3 
			
			

			
6 
			
			

			
1 
			
			

			
2 
			
			

			
2 
			
			

			
6 
			
			

			
2 
			
			

			
1 
			
			

			
2 
			
			

			
1 
			
			

			
0 
			
			

			
0 
			
			

			
2 
			
		
	

Шаг 4:

Суммирование цифр ряда, полученного в результате выполнения шага 3:

1 + 1 + 8 + 3 + 6 + 1 + 2 + 2 + 6 + 2 + 1 + 2 + 1 + 0 + 0 + 2 = 38

Шаг 5:

Поскольку сумма, полученная в результате выполнения шага 4, не оканчивается на «0», определяется число, превышающее данную сумму и являющееся минимальным из кратных десяти. Для суммы 38 таким числом является 40. Соответственно контрольная цифра равна 2 (40 - 38).

Полный НИН акций данного выпуска равен:

	
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
	
	

		

			

			
К 
			
			

			
Z 
			
			

			
1 
			
			

			
С 
			
			

			
3 
			
			

			
2 
			
			

			
6 
			
			

			
1 
			
			

			
0 
			
			

			
0 
			
			

			
1 
			
			

			
2 
			
		
	

	
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
	
	

		

			

			
А 
			
			

			
10 
			
			

			
F 
			
			

			
15 
			
			

			
L 
			
			

			
20 
			
			

			
R 
			
			

			
25 
			
			

			
W 
			
			

			
30 
			
		
		

			

			
В 
			
			

			
11 
			
			

			
G 
			
			

			
16 
			
			

			
М 
			
			

			
21 
			
			

			
S 
			
			

			
26 
			
			

			
X 
			
			

			
31 
			
		
		

			

			
С 
			
			

			
12 
			
			

			
Н 
			
			

			
17 
			
			

			
N 
			
			

			
22 
			
			

			
Т 
			
			

			
27 
			
			

			
Y 
			
			

			
32 
			
		
		

			

			
D 
			
			

			
13 
			
			

			
J 
			
			

			
18 
			
			

			
Р 
			
			

			
23 
			
			

			
U 
			
			

			
28 
			
			

			
Z 
			
			

			
33 
			
		
		

			

			
Е 
			
			

			
14 
			
			

			
К 
			
			

			
19 
			
			

			
Q 
			
			

			
24 
			
			

			
V 
			
			

			
29