Досье на проект приказа «Об утверждении Методологии по сбору данных от государственных органов и субъектов финансового мониторинга для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма»

В соответствии с пунктом 2 статьи 11-1 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемую Методологию по сбору данных от государственных органов и субъектов финансового мониторинга для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.  

2. Комитету по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан (Джумадильдаев А.С.) в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего приказа направление его копии в печатном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) в течении десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего приказа направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания;

4) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства финансов Республики Казахстан.

3. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Министр финансов
Республики Казахстан Б. Султанов

«СОГЛАСОВАН»
Министр
информации и коммуникаций
Республики Казахстан
Д. Абаев_____________________
« » 2017 год

«СОГЛАСОВАН»
Министр юстиции
Республики Казахстан
М. Бекетаев
_____________________
« » 2017 год

«СОГЛАСОВАН»
Генеральный прокурор
Республики Казахстан
Ж. Асанов
_____________________
« » 2017 год

«СОГЛАСОВАН»
Министр культуры и спорта
Республики Казахстан
А. Мухамедиулы
_____________________
« » 2017 год

«СОГЛАСОВАН»
Агентство Республики Казахстан
по делам государственной службы
и противодействию коррупции
К. Кожамжаров
_____________________
« » 2017 год

«СОГЛАСОВАН»
Министр по инвестициям и развитии
Республики Казахстан
Ж. Касымбек
_____________________
« » 2017 год

«СОГЛАСОВАН»
Министр национальной экономики
Республики Казахстан
Т. Сулейменов
_____________________
« » 2017 год

«СОГЛАСОВАН»
Министр внутренних дел
Республики Казахстан
К. Касымов
_____________________
« » 2017 год

«СОГЛАСОВАН»
Председатель Комитета
национальной безопасности
Республики Казахстан
К. Масимов
_____________________
« » 2017 год

«СОГЛАСОВАН»
Председатель
Национального Банка
Республики Казахстан
Д. Акишев
_____________________
« » 2017 год

1. Настоящая Методология по сбору данных от государственных органов и субъектов финансового мониторинга для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма (далее – Методология) разработана в соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон) и Рекомендациями Группы разработки финансовых мер борьбы c отмыванием денег (далее – ФАТФ) и определяет порядок сбора данных уполномоченным органом по финансовому мониторингу от государственных органов и субъектов финансового мониторинга для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.

2. Сбор данных от государственных органов и субъектов финансового мониторинга для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма осуществляется в целях выявления угроз и уязвимостей в системе противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

3. Сбор данных от государственных органов и субъектов финансового мониторинга для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма осуществляется по следующим направлениям:

оценка угроз легализации (отмывания) денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем;

оценка национальных уязвимостей;

оценка уязвимостей банковского сектора;

оценка уязвимостей сектора рынка ценных бумаг;

оценка уязвимостей сектора страхования;

оценка уязвимостей иных финансовых учреждений;

оценка уязвимостей нефинансового сектора;

оценка угроз и уязвимостей финансирования терроризма.

4. Сбор данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма осуществляется уполномоченным органом в соответствии с подпунктом 13-3 статьи 16 Закона, путем направления запроса о представлении данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма государственными органами и субъектами финансового мониторинга.

5. Государственные органы и субъекты финансового мониторинга в течение 30 (тридцати) рабочих дней со дня направления запроса предоставляют данные для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма на бумажном носителе или электронным способом в формате Microsoft Office Excel в соответствии c Приложениями к настоящей Методологии.

6. Данные для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма предоставляются за предшествующий трехлетний период.

7. В случае отсутствия данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма указываются причины отсутствия таких данных.

8. При сборе данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма также используется информация из отчетов о взаимной оценке и прогрессе по противодействию легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма и докладов международных организаций, а также анализ экспертов и оценки независимых экспертов, полученных из доступных источников.

9. Сбор данных по направлению оценки угроз легализации (отмывания) денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем, осуществляется по следующим формам, согласно приложению 1 к настоящей Методологии:

1) запрос 11-ПП «Производство по уголовным делам: легализация (отмывание) денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем, и предикатные преступления».  

Данный запрос заполняется Комитетом по правовой статистике и специальным учетом Генеральной прокуратуры Республики Казахстан, Комитетом национальной безопасности Республики Казахстан, Комитетом государственных доходов Министерства финансов Республики Казахстан, Агентством Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции и Министерством внутренних дел Республики Казахстан.

2) запрос 11-ОД «Статья 218 Уголовного кодекса Республики Казахстан «Легализация (отмывание) денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем».  

Данный запрос заполняется Комитетом по правовой статистике и специальным учетам Генеральной прокуратуры Республики Казахстан;

3) форма 12-СД «Сбор данных по делам отмывания доходов».  

Данный запрос заполняется Комитетом национальной безопасности Республики Казахстан, Комитетом государственных доходов Министерства финансов Республики Казахстан, Агентством Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции и Министерством внутренних дел Республики Казахстан.

4) запрос 13-МС «Международное сотрудничество: взаимная правовая помощь и запросы об экстрадиции».  

Данный запрос заполняется Генеральной прокуратурой Республики Казахстан;

5) запрос 13-НД «Международное сотрудничество: взаимная административная помощь по налоговым делам».

Данный запрос заполняется Комитетом государственных доходов Министерства финансов Республики Казахстан;

6) запрос 13-ТД «Международное сотрудничество: взаимная административная помощь в таможенных делах».  

Данный запрос заполняется Комитетом государственных доходов Министерства финансов Республики Казахстан;

7) запрос 13-НДС «Задекларированные данные по входящим и исходящим наличным денежным средствам».  

Данный запрос заполняется Комитетом государственных доходов Министерства финансов Республики Казахстан;

8) запрос 13-МГ «Сведения по въезду, выезду и пребыванию иммигрантов на территории Республики Казахстан».  

Данный запрос заполняется Министерством внутренних дел Республики Казахстан;