Приложение 5 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 309

  Отчетный период: по состоянию на «______» «________________» 20__ года

Периодичность: ежеквартальная (ежегодная)

Представляют: банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом; ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.

Форма

	
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
	
	

		

			

			
№
			
			

			
Бизнес - идентификационный номер или иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан) 
			
			

			
Наименование юридического лица 
			
			

			
Инвестиции, представляющие собой вложения в уставный капитал юридических лиц 
			
		
		

			

			
Сумма участия (стоимость) приобретенных акций (в тысячах тенге) 
			
			

			
Количество акций (штук) 
			
			

			
Соотношение количества акций, принадлежащих участнику банковского конгломерата, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций эмитента или доля участия в уставном капитале юридического лица (в процентах) 
			
		
		

			

			
Покупная стоимость (в тысячах тенге) 
			
			

			
Балансовая стоимость (нетто), в тысячах тенге 
			
			

			
Простые 
			
			

			
Привилегированные 
			
		
		

			

			
Всего 
			
			

			
в том числе резервы (провизии) 
			
		
		

			

			
1 
			
			

			
2 
			
			

			
3 
			
			

			
4 
			
			

			
5 
			
			

			
6 
			
			

			
7 
			
			

			
8 
			
			

			
9 
			
		
		

			

			


			 
			
			

			
Наименование участника банковского конгломерата 1 
			
		
		

			

			
1. 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
n. 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
Итого по участнику банковского конгломерата 1 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			


			 
			
			

			
Наименование участника банковского конгломерата n 
			
		
		

			

			
n+1 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
Итого по участнику банковского конгломерата n 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
Всего 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
	

продолжение таблицы:

	
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
	
	

		

			

			
Инвестиции, представляющие собой вложения в уставный капитал юридических лиц 
			
			

			
Инвестиции в субординированный долг юридических лиц 
			
			

			
Инвестиции в иные вложения в собственный капитал юридических лиц 
			
		
		

			

			
Дата 
			
			

			


			 
			
			

			
Рейтинг участника банковского конгломерата на отчетную дату 
			
			

			
Балансовая стоимость (нетто) 
			
			

			
Балансовая стоимость (нетто) 
			
		
		

			

			
приобретения 
			
			

			
реализации 
			
			

			
Всего 
			
			

			
в том числе резервы (провизии) 
			
			

			
Всего 
			
			

			
в том числе резервы (провизии) 
			
		
		

			

			
10 
			
			

			
11 
			
			

			
12 
			
			

			
13 
			
			

			
14 
			
			

			
15 
			
			

			
16 
			
		
		

			

			
…. 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
	

  Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

  Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

  Исполнитель _______________________________________________ _____________ (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

  Телефон: ______________

  Дата подписания отчета «_____» ___________________ 20___ года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет по сбору сведений по инвестициям, представляющим собой вложения в уставный капитал юридических лиц, субординированный долг юридических лиц, а также иным вложениям в собственный капитал юридических лиц участников банковского конгломерата, осуществленным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется банковским холдингом или банком, имеющим дочернюю организацию, но не имеющим банковского холдинга, за исключением нерезидентов Республики Казахстан, представляется ежеквартально (за исключением четвертого квартала) в течение 90 (девяноста) календарных дней, следующих за отчетным кварталом и ежегодно в течение 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

5. В Форме указываются сведения по инвестициям, представляющим собой вложения в уставный капитал юридических лиц, субординированный долг юридических лиц, а также иным вложениям в собственный капитал юридических лиц каждого участника банковского конгломерата.

6. В графе 4 «Покупная стоимость (в тысячах тенге)» указывается покупная стоимость акций на дату приобретения.

7. Сумма резервов (провизий) указывается в абсолютном значении и со знаком плюс.

8. Строка «Всего» равна сумме строк «Итого по участнику банковского конгломерата 1» и «Итого по участнику банковского конгломерата n».

9. Если участник банковского конгломерата, являющийся финансовой организацией, ранее представил в уполномоченный орган сведения об инвестициях, представляющих собой вложения в уставный капитал юридических лиц за отчетный период, то в Форме подлежат заполнению строка «Наименование участника банковского конгломерата 1 или n» и графы 4, 5, 6, 7, 8, 13, 14, 15 и 16 по строке «Итого по участнику банковского конгломерата 1 или n».