Об утверждении Правил признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 78.

В соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» от 2 июля 2003 года Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Утвердить прилагаемые Правила признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами.

2. Организациям, осуществляющим брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем в течение трех месяцев с даты введения в действие настоящего постановления привести свою деятельность и внутренние документы в соответствие с требованиями настоящего постановления.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель 

Национального Банка                        Г. Марченко

Настоящие Правила признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем, индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и определяют порядок и условия признания юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами.

1. В целях применения Правил используются следующие понятия

1) лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором - организация, осуществляющая брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем на основании соответствующей лицензии государственного органа, осуществляющего государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций

2) реестр - совокупность сведений о юридических и (или) физических лицах, признанных квалифицированными инвесторами;

3) уполномоченный орган - Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан.

2. Физическое или юридическое лицо (далее - лицо) признается квалифицированным инвестором, при условии его соответствия требованиям, предъявляемым Правилами.

3. Лицо, имеющее намерение быть признанным квалифицированным инвестором, предоставляет лицу, осуществляющему признание квалифицированным инвестором, следующие документы:

1) заявление, которое содержит:

сведения о заявителе:

для физического лица:

       фамилия, имя, отчество (при его наличии);

наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность;