Об утверждении Требований к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям официального списка фондовой биржи и внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 54. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 26 мая 2017 года № 15175

В соответствии с пунктом 1 статьи 89 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 29.08.2025 г. № 45 (см. редакцию от 22.01.2025 г.)(изменение вводится в действие с 15.09.2025 г.)

1. Утвердить:

Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка 12.09.2022 г. № 65 (см. редакцию от 13.12.2021 г.) (изменение вводится в действие с 30.09.2022 г.)

1) Требования к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям официального списка фондовой биржи согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, в которые вносятся изменения, согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также структурный элемент нормативного правового акта Республики Казахстан по перечню согласно приложению 3 к настоящему постановлению.

3. Департаменту методологии финансового рынка (Абдрахманов Н.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

6. Настоящее постановление вводится в действие с 1 июня 2017 года и подлежит официальному опубликованию.

Председатель Национального Банка Д. Акишев

1. Настоящие Требования к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям официального списка фондовой биржи (далее - Требования) разработаны в соответствии с пунктом 1 статьи 89 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон) и определяют требования к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи.

Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка 12.09.2022 г. № 65 (см. редакцию от 13.12.2021 г.) (изменение вводится в действие с 30.09.2022 г.)
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 22.01.2025 г. № 1 (см. редакцию от 06.02.2024 г.)(изменение вводится в действие с 09.02.2025 г.)

2. Для целей Требований используются следующие понятия:

Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 13.12.2021 г. № 104 (см. редакцию от 12.02.2021 г.) (изменение вводится в действие с 04.01.2022 г.)
Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка 12.09.2022 г. № 65 (см. редакцию от 13.12.2021 г.) (изменение вводится в действие с 30.09.2022 г.)
Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 29.08.2025 г. № 45 (см. редакцию от 22.01.2025 г.)(изменение вводится в действие с 15.09.2025 г.)

1) сектор площадки - часть площадки официального списка фондовой биржи, в которую включены (в которой допущены к обращению) эмиссионные ценные бумаги, соответствующие Требованиям и (или) внутренним документам фондовой биржи;

2) долговая ценная бумага - ценная бумага, удостоверяющая право ее владельца на получение от эмитента суммы основного долга на условиях выпуска данных ценных бумаг;

3) сегмент «Буфер для долговых ценных бумаг» - часть официального списка фондовой биржи, предназначенная для ценных бумаг эмитентов, допустивших дефолт по выплате купонного вознаграждения либо начавших реструктуризацию обязательств по облигациям;

4) облигации местных исполнительных органов - государственные ценные бумаги Республики Казахстан, выпущенные местными исполнительными органами области, города республиканского значения, столицы;

5) исламские ценные бумаги - исламские арендные сертификаты, исламские сертификаты участия и иные ценные бумаги, признанные исламскими ценными бумагами в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

6) официальный список фондовой биржи - часть списка фондовой биржи, для включения в который и нахождения в котором ценные бумаги и эмитенты ценных бумаг соответствуют Требованиям;

7) список фондовой биржи - составленный в соответствии с внутренними документами фондовой биржи список финансовых инструментов, разрешенных к обращению в торговой системе фондовой биржи;

8) листинговая компания - юридическое лицо, ценные бумаги которого включены в официальный список фондовой биржи (допущены к обращению в официальном списке фондовой биржи);

9) площадка официального списка - часть официального списка фондовой биржи, состоящая из секторов;

10) инициатор допуска - эмитент, фондовая биржа либо член фондовой биржи, по инициативе которых ценные бумаги включаются (допускаются) в официальный список фондовой биржи;

11) торговая площадка - часть программно-технического комплекса фондовой биржи, посредством которого заключаются сделки с отдельными видами финансовых инструментов, включенных в официальный список (допущенных к обращению на фондовой бирже);

12) реструктуризация обязательств эмитента-комплекс административных, юридических, финансовых, организационно-технических и других мероприятий и процедур, реализуемых эмитентом на основании плана реструктуризации, утвержденного в порядке, установленном Законом Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», либо плана реабилитации, утвержденного в порядке, установленном Законом Республики Казахстан «О реабилитации и банкротстве».

3. К обращению на организованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан допускаются ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством других, помимо Республики Казахстан, государств, включенные в список (допущенные к обращению в списке) фондовой биржи.

Пункт 3 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 29.10.2018 г. № 267 (см. редакцию от 30.07.2018 г.) (изменение вводится в действие с 22.01.2019 г.)

4. Список фондовой биржи состоит из официального списка фондовой биржи и неофициального списка – сектора «Нелистинговые ценные бумаги».

Пункт 4 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 г. № 165 (см. редакцию от 27.04.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 06.09.2018 г.
Пункт 4 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 29.08.2025 г. № 45 (см. редакцию от 22.01.2025 г.)(изменение вводится в действие с 15.09.2025 г.)

5. В официальный список фондовой биржи включаются (допускаются) ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, в том числе производные ценные бумаги, базовым активом которых являются негосударственные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств.

6. Официальный список фондовой биржи состоит из следующих обособленных площадок:

Пункт 6 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 29.08.2025 г. № 45 (см. редакцию от 22.01.2025 г.)(изменение вводится в действие с 15.09.2025 г.)

1) «Основная»;

2) «Алтернативная»;

3) «Смешанная»;

4) «Частное размещение»;

5) иные площадки, создание и функционирование которых осуществляется в соответствие с внутренними документами фондовой биржи.

В случаях, установленных пунктом 16 Требований, ценные бумаги, находящиеся на площадках, указанных в части первой настоящего пункта, могут быть переведены в сегмент «Буфер для долговых ценных бумаг» официального списка фондовой биржи.

7. Площадки официального списка фондовой биржи подразделяются на отдельные секторы.

Пункт 7 изменен в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 29.08.2025 г. № 45 (см. редакцию от 22.01.2025 г.)(изменение вводится в действие с 15.09.2025 г.)

Секторы площадок официального списка фондовой биржи подразделяются на отдельные категории и подкатегории.

Критерии (условия) распределения ценных бумаг в секторы (категории и подкатегории) площадок, указанных в части первой пункта 6 Требований, устанавливаются внутренними документами фондовой биржи.

8. Площадка «Основная» состоит из следующих секторов:

1)акции;

2)долговые ценные бумаги;

3)банковские депозитные сертификаты;

4)иные секторы, создание и функционирование которых осуществляются в соответствии с внутренними документами фондовой биржи.

9. Сектор «акции» площадки «Основная» подразделяется на следующие категории: категория «премиум», категория «стандарт» и иные категории, предусмотренные внутренними документами фондовой биржи.

Пункт 9 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 06.02.2024 г. № 10 (см. редакцию от 26.06.2023 г.) (изменение вводится в действие с 19.02.2024 г.)
Пункт 9 изменен в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 29.08.2025 г. № 45 (см. редакцию от 22.01.2025 г.)(изменение вводится в действие с 15.09.2025 г.)