Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочных листов в сферах естественных монополий и регулируемых рынков Приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 июля 2016 года № 332. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 26 августа 2016 года № 14167

В соответствии со статьями 141 и 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан от 29 октября 2015 года, ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить:

1) критерии оценки степени риска в сферах естественных монополий и регулируемых рынков, согласно приложению 1 к настоящему приказу.

2) проверочный лист в сфере естественных монополий, согласно приложению 2 к настоящему приказу.

3) проверочный лист в сфере регулируемых рынков, согласно приложению 3 к настоящему приказу.

2. Признать утратившими силу:

1) приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 27 июня 2015 года № 462 «Об утверждении критериев оценки степени риска в сферах естественных монополий и регулируемых рынках» (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 11768, опубликованный в информационно-правовой системе «Әділет» от 5 августа 2015 года);

2) приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 27 июня 2015 года № 463 «Об утверждении форм проверочных листов в сферах естественных монополий и регулируемых рынков» (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 11782, опубликованный в информационно-правовой системе «Әділет» от 5 августа 2015 года).

3. Комитету по регулированию естественных монополий и защите конкуренции Министерства национальной экономики Республики Казахстан обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление копии настоящего приказа в печатном и электронном виде на официальное опубликование в периодические печатные издания и информационно-правовую систему «Әділет» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан, а также в Республиканский центр правовой информации в течение пяти рабочих дней со дня получения зарегистрированного приказа для включения в эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства национальной экономики Республики Казахстан и на интранет-портале государственных органов;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан представление в Юридический департамент Министерства национальной экономики Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 1), 2) и 3) настоящего пункта.

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра национальной экономики Республики Казахстан.

5. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Министр национальной экономики Республики Казахстан К. Бишимбаев

1. Настоящие критерии оценки степени риска в сферах естественных монополий и регулируемых рынков (далее - Критерии) разработаны в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан от 29 октября 2015 года, Законом Республики Казахстан от 9 июля 1998 года № 272 «О естественных монополиях и регулируемых рынках» (далее - Закон) и Методикой формирования государственными органами (за исключением Национального Банка Республики Казахстан) системы оценки риска, утвержденной приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 25 ноября 2015 года № 722, (зарегистрированной в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 12389).

2. В данных Критериях использованы следующие понятия:

1) субъект контроля - индивидуальные предприниматели и юридические лица, в том числе филиалы и представительства юридических лиц, являющиеся субъектами естественной монополии и (или) субъектами регулируемого рынка;

2) значительные нарушения - неисполнение или ненадлежащее исполнение субъектами естественных монополий и регулируемых рынков обязанностей и ограничений, регламентированных законодательством Республики Казахстан о естественных монополиях и регулируемых рынках;

3) грубое нарушение - это необоснованный доход (выручка), полученный субъектами естественных монополий и регулируемых рынков в результате нарушения законодательства Республики Казахстан о естественных монополиях и регулируемых рынках;

4) риск в сфере предоставления услуг (товаров, работ), отнесенных к естественным монополиям и регулируемым рынкам - вероятность причинения вреда законным интересам физических и юридических лиц;

5) субъективные критерии оценки степени риска (далее - субъективные критерии) - критерии оценки степени риска, используемые для отбора проверяемых субъектов (объектов) в зависимости от результатов деятельности конкретного проверяемого субъекта (объекта);

6) система оценки рисков - комплекс мероприятий, проводимый органом контроля и надзора, с целью назначения проверок;

7) проверочный лист - перечень требований, включающий в себя только те требования к деятельности проверяемых субъектов, несоблюдение которых влечет за собой угрозу жизни и здоровью человека, окружающей среде, законным интересам физических и юридических лиц, государства;

8) незначительные нарушения - ненадлежащее размещение, доведение до сведения и уведомление потребителей и предоставление субъектами естественных монополий и регулируемых рынков информации, отчета, уведомлений, за исключением направления предварительного уведомления в соответствии со статьей 18-1 Закона, которое относится к значительным нарушениям, сведений, несоблюдение стандартов оказания услуг и не проведение ежегодного аудита.

3. Выборочные проверки применяются в отношении проверяемых субъектов, отнесенных к высокой степени риска.

Внеплановые проверки и иные формы контроля и надзора применяются в отношении проверяемых субъектов, отнесенных к высокой и не отнесенных к высокой степени риска.

4. Критерии оценки степени риска для выборочных проверок формируются посредством субъективных критериев.

5. Для определения субъективных критериев оценки степени рисков используются следующие источники информации:

1) результаты предыдущих проверок. При этом, степень тяжести (грубое, значительное, незначительное) устанавливается в случае несоблюдения требований законодательства, отраженных в проверочных листах;

2) результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых проверяемыми субъектами, проводимого уполномоченным органом и (или) другими государственными органами;

3) анализ официальных интернет-ресурсов и средств массовой информации;

4) результаты иных форм контроля.

6. На основании имеющихся источников информации субъективные критерии подразделяются на три степени нарушения: грубые, значительные, незначительные.

Субъективные критерии определены для субъектов естественных монополий согласно приложению 1 и для субъектов регулируемых рынков согласно приложению 2 к настоящим Критериям.

7. Для отнесения проверяемого субъекта к степени риска применяется следующий порядок расчета показателя степени риска.

При выявлении одного грубого нарушения, проверяемому субъекту приравнивается показатель степени риска 100 и в отношении него проводится выборочная проверка.

В случае если грубых нарушений не выявлено, то для определения показателя степени риска рассчитывается суммарный показатель по нарушениям значительной и незначительной степени.

При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

где:

ΣPз  - показатель значительных нарушений;

ΣP1  - общее количество значительных нарушений;

ΣР2  - количество выявленных значительных нарушений;

При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле: