Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности единого накопительного пенсионного фонда и Правил их представления Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 августа 2017 года № 167. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 9 октября 2017 года № 15863

В соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 19.03.2020 г. № 34 (см. редакцию от 10.09.2019 г.) (изменение вводится в действие с 13.04.2020 г.)
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 29.06.2023 г. № 42 (см. редакцию от 21.06.2021 г.)(изменение вводится от 28.07.2023 г.)

1. Утвердить:

Пункт 1 изменен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 19.03.2020 г. № 34 (см. редакцию от 10.09.2019 г.)(изменение вводится в действие с 13.04.2020 г.)
Пункт 1 изменен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 22.02.2021 г. № 10 (см. редакцию от 19.03.2020 г.) (изменение вводится в действие с 16.03.2021 г.)
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 29.06.2023 г. № 42 (см. редакцию от 21.06.2021 г.)(изменение вводится от 28.07.2023 г.)

1) перечень отчетности единого накопительного пенсионного фонда согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о стоимости пенсионных активов согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета о пенсионных активах, находящихся во внешнем управлении, согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

Подпункт 5 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 25.12.2023 г. № 97 (см. редакцию от 29.06.2023 г.)(изменение вводится в действие с 01.01.2024 г.)

6) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей) по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя)) согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

Подпункт 6 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 25.12.2023 г. № 97 (см. редакцию от 29.06.2023 г.)(изменение вводится в действие с 01.01.2024 г.)

7) форму отчета о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам согласно [[приложению 72393197135]] к настоящему постановлению;

8) форму отчета об объемах выплат пенсий и пенсионных накоплений трудящимся (членам семьи) государств – членов Евразийского экономического союза на территории Республики Казахстан согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форму отчета о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) форму отчета об операциях «обратное репо» и репо, совершенных за счет собственных активов, согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) форму отчета о вкладах, деньгах и эквивалентах денежных средств, размещенных за счет собственных активов, согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) форму отчета об инвестициях в капитал других юридических лиц согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию собственных активов согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) форму отчета по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов, согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

15) форму отчета о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

16) форму отчета о стоимости одной условной единицы условных пенсионных обязательств согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

Подпункт 16 введен в действие с 01.01.2024 г. в соответствии с пунктом 5 Постановления Правления Национального Банка РК от 29.06.2023 г. № 42

17) форму отчета об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по собственным активам единого накопительного пенсионного фонда), согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

18) форму отчета об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по пенсионным активам единого накопительного пенсионного фонда), согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

19) форму отчета о выплатах и возврате целевых накоплений согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

Подпункт 19 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 25.12.2023 г. № 97 (см. редакцию от 29.06.2023 г.)(изменение вводится в действие с 01.01.2024 г.)

20) форму отчета о целевых требованиях согласно приложению 20 к настоящему постановлению;

Пункт 1 дополнен подпунктом 20 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 25.12.2023 г. № 97 (изменение вводится в действие с 01.01.2024 г.)

21) Правила представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом согласно приложению 21 к настоящему постановлению.

Пункт 1 дополнен подпунктом 21 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 25.12.2023 г. № 97 (изменение вводится в действие с 01.01.2024 г.)

2. Единый накопительный пенсионный фонд представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

Пункт 2 изменен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 19.03.2020 г. № 34 (см. редакцию от 10.09.2019 г.) (изменение вводится в действие с 13.04.2020 г.)
Пункт 2 изменен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 21.06.2021 г. № 60 (см. редакцию от 22.02.2021 г.)(изменение вводится в действие с 13.07.2021 г.)
Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 29.06.2023 г. № 42 (см. редакцию от 21.06.2021 г.)(изменение вводится от 28.07.2023 г.)
Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 25.12.2023 г. № 97 (см. редакцию от 29.06.2023 г.)(изменение вводится в действие с 01.01.2024 г.)

1) ежемесячно:

отчетность, предусмотренную подпунктами 2) и 4) пункта 1 настоящего постановления, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, в случае наличия у единого накопительного пенсионного фонда пенсионных активов, переданных во внешнее управление, – не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

отчетность, предусмотренную подпунктами 3), 5), 6), 7), 9), 10), 11), 12), 13), 15), 16) и 19) пункта 1 настоящего постановления, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

2) ежеквартально:

отчетность, предусмотренную подпунктами 8) и 14) пункта 1 настоящего постановления, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

отчетность, предусмотренную подпунктами 17) и 18) пункта 1 настоящего постановления, не позднее 25 (двадцать пятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

3) ежегодно – отчетность, предусмотренную подпунктом 20) пункта 1 настоящего постановления, не позднее 30 (тридцатого) апреля года, следующего за отчетным годом.

3. Признать утратившим силу постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 227 «Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8856, опубликованное 15 января 2014 года в газете «Казахстанская правда» № 8 (27629)).

4. Департаменту исследований и статистики (Тутушкин В.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

5. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Пирматова Г.О.

7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Пункт 7 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 29.06.2023 г. № 42 (см. редакцию от 21.06.2021 г.)(изменение вводится от 28.07.2023 г.)

Председатель Национального Банка Д. Акишев

«СОГЛАСОВАНО»
Председатель Комитета по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
 _____________________Н. Айдапкелов
21 сентября 2017 года

Отчетность единого накопительного пенсионного фонда включает в себя:

1) отчет о стоимости пенсионных активов;

2) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов;

3) отчет о пенсионных активах, находящихся во внешнем управлении;

4) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов (субсчетов) вкладчиков (получателей);