Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 15 октября 2014 года под № 9801

В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 13 июня 2005 года «О валютном регулировании и валютном контроле» и от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.

2. Признать утратившими силу постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его официального опубликования, но не ранее 21 ноября 2014 года.

Председатель Национального Банка К. Келимбето

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года № 106 «Об утверждении Правил организации обменных операции с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4468, опубликованное в газете «Юридическая газета» 13 декабря 2006 года № 215 (1195)).

2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 сентября 2007 года № 111 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года № 106 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4970, опубликованное в газете «Юридическая газета» 15 ноября 2007 года в № 175 (1378)).

3. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 декабря 2008 года № 105 «О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года № 106 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5503, опубликованное в 2009 году в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан» № 4).

4. Пункт 3 приложения к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 июля 2009 года № 65 «О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам применения при проведении кассовых операций автоматизированной кассы и организации охраны, устройства помещений банков второго уровня и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций (зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5843, опубликованному в газете «Юридическая газета» 22 декабря 2009 года № 193 (1790)).

5. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 ноября 2009 года № 108 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года № 106 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6008, опубликованное в газете «Юридическая газета» 19 февраля 2010 года № 26 (1822)).

6. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 июля 2012 года № 202 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года № 106 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7852, опубликованное в газете «Казахстанская правда» 19 сентября 2012 года № 316-317 (27135-27136)).

7. Пункт 15 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 апреля 2013 года № 110 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8505, опубликованным в газете «Юридическая газета» 23 июля 2013 года № 107 (2482), 24 июля 2013 года № 108 (2483), 25 июля 2013 года № 109 (2484), 30 июля 2013 года № 111 (2486), 31 июля 2013 года № 112 (2487), 1 августа 2013 года № 113 (2488), 2 августа 2013 года № 114 (2489), 6 августа 2013 года № 115 (2490)).

8. Пункт 3 приложения к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 мая 2013 года № 128 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национального Банка Республики Казахстан» (зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 8567, опубликованному в газете «Юридическая газета» 7 августа 2013 года№ 116 (2491)).

9. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 декабря 2013 года № 295 «О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2006 года № 106 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9197, опубликованное в Информационно-правовой системе нормативных правовых актов Республики Казахстан «Әділет» 28 марта 2014 года, в газете «Юридическая газета» 11 апреля 2014 года в № 52 (2620)).

1. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», от 13 июня 2005 года «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее - Закон о валютном регулировании), от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» (далее - Закон о разрешениях) и определяют порядок организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, который включает квалификационные требования к уполномоченным организациям, порядок и условия лицензирования уполномоченных организаций, порядок уведомления уполномоченным банком об открытии, приостановлении, возобновлении деятельности, закрытии обменных пунктов, требования к обменным пунктам, условия их функционирования и проведения ими обменных операций с наличной иностранной валютой.

2. Понятия, применяемые в Правилах, используются в значениях, указанных в Законе о валютном регулировании.

Для целей Правил используются также следующие термины и понятия:

1) автоматизированный обменный пункт - электронно-механическое устройство, принадлежащее уполномоченному банку и позволяющее осуществлять обменные операции путем внесения наличных денег в данное устройство и получения из него наличными эквивалентной суммы в другой валюте;

2) обменные операции - операции по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты, осуществляемые через обменные пункты и автоматизированные обменные пункты;

3) операционная касса обменного пункта - специально оборудованная часть помещения обменного пункта, предназначенная для кассира, обслуживающего клиентов при проведении операций с наличной иностранной валютой;

4) компьютерная система - автоматизированная информационная система, реализующая функции контрольно-кассовой машины, обеспечивающая ведение учета обменных операций и поставленная на учет в налоговом органе;

5) действительная лицензия - выданная или переоформленная лицензия на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, действие которой не приостановлено или не прекращено;

6) наличная иностранная валюта - находящиеся в обращении банкноты и казначейские билеты, принятые иностранными государствами как законное платежное средство;

7) юридическое лицо, имеющее право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой - уполномоченная организация или уполномоченный банк, имеющий право на организацию обменных операций с иностранной валютой в соответствии с выданной ему лицензией или правом, предоставленным законами Республики Казахстан;

8) действительное приложение к лицензии - выданное или переоформленное приложение к лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, действие которого не приостановлено или не прекращено;

9) приложение к лицензии - неотъемлемая часть лицензии, содержащая сведения о фактическом месте нахождения обменного пункта уполномоченной организации;

10) электронная лицензия и электронное приложение к лицензии - лицензия и приложение к лицензии в форме электронного документа, оформляемые и выдаваемые с использованием информационных технологий, равнозначные лицензии и приложению к лицензии на бумажном носителе.

3. Уполномоченная организация создается в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью, исключительным видом деятельности которого является организация обменных операций с наличной иностранной валютой.

4. Учредителями уполномоченной организации являются физические и юридические лица - резиденты и нерезиденты Республики Казахстан.

Учредителем (одним из учредителей) уполномоченной организации не может быть лицо, являвшееся учредителем (одним из учредителей) уполномоченной организации, в отношении которой было принято решение о лишении лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, до истечения трех лет с даты соответствующего решения территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан (далее - филиал Национального Банка).

5. Не допускается создание уполномоченной организацией представительств, а также участие уполномоченной организации в уставном капитале других юридических лиц, в том числе в качестве учредителя.

6. Уставный капитал уполномоченной организации формируется в полном объеме до обращения уполномоченной организации за получением лицензии и (или) приложения к лицензии в соответствии с требованиями, установленными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2009 года № 63 «О минимальном размере уставного капитала юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5735.

7. Уполномоченная организация должна иметь помещение для размещения обменного пункта, оборудование для функционирования обменного пункта, персонал обменного пункта, отвечающие требованиям, установленным пунктом 31 Правил.

Пункт 7 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2015 г.№ 46 (см. редакцию от 16.07.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 06.05.2015 г.

Не допускается размещение обменного пункта уполномоченной организации, в помещении, являющемся местом нахождения другого обменного пункта

8. В качестве документов о соответствий уполномоченной организации квалификационным требованиям представляются следующие документы:

Пункт 8 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.2015 г.№ 46 (см. редакцию от 16.07.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 06.05.2015 г.

1) сведения об учредителях (участниках) уполномоченной организации по форме согласно приложению 1 к Правилам;

2) документ банка второго уровня (выписка о движении денег по банковским счетам клиента), подтверждающий зачисление на банковский счет уполномоченной организации денег в соответствии с требованиями пункта 6 Правил;

3) копия (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки), документа, подтверждающего прохождение кассиром специальной подготовки по работе с наличной иностранной валютой, либо копия (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки) документа, предусмотренного законодательством Республики Казахстан о труде и подтверждающего трудовую деятельность работника не менее шести месяцев в качестве кассира по работе с наличной иностранной валютой;

4) копия (копии) документа (документов), определяющего (определяющих) характеристики технических средств для определения подлинности денежных знаков;

5) копия паспорта завода-изготовителя контрольно-кассового аппарата или краткое описание функциональных возможностей и характеристик компьютерной системы;

6) краткое описание функциональных возможностей и характеристик программного обеспечения для ведения учета обменных операций в соответствии с требованиями Правил в случае отсутствия компьютерной системы.

9. Для получения лицензии и приложения к ней уполномоченная организация представляет в филиал Национального Банка по месту государственной регистрации уполномоченной организации следующие документы: