Об утверждении Правил присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 января 2018 года № 9. Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Казахстан 01 марта 2018 года за № 16454

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам.

2. Признать утратившими силу:  

1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 апреля 2014 года № 53 «Об утверждении Правил присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9483, опубликованное 27 июня 2014 года в информационно-правовой системе «Әділет»);

2) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 мая 2016 года № 128 «О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 апреля 2014 года № 53 «Об утверждении Правил присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13802, опубликованное 4 июля 2016 года в информационно-правовой системе «Әділет»).

3. Департаменту регулирования небанковских финансовых организаций (Шайкакова Г.Ж.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на интернет-ресурсе  Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;  

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.)  обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.  

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка Д. Акишев

1. Настоящие Правила присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и определяют порядок присвоения уполномоченным органом, осуществляющим государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган), национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам, выпускаемым Министерством финансов Республики Казахстан, Национальным Банком Республики Казахстан и местными исполнительными органами областей, городов республиканского значения, столицы.

2. Присвоение национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам, выпускаемым Министерством финансов Республики Казахстан и Национальным Банком Республики Казахстан, производится уполномоченным органом на основании электронного запроса на присвоение национального идентификационного номера, содержащего следующие сведения о выпуске:

1) вид государственных ценных бумаг, их полное наименование (сокращенное наименование, аббревиатура);

2) валюта выпуска;

3) срок обращения;

4) порядковый номер выпуска государственных ценных бумаг в соответствии с используемой эмитентом нумерацией;

5) предполагаемая дата размещения;

6) дата погашения.

3. Присвоение национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам, выпускаемым местными исполнительными органами областей, городов республиканского значения, столицы, производится уполномоченным органом на основании письменного запроса эмитента, составленного в произвольной форме и содержащего сведения о данном выпуске, указанные в пункте 2 Правил.

4. Допускается составление одного запроса на присвоение национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам в соответствии с пунктами 2 и 3 Правил для более чем одного предполагаемого эмитентом выпуска, в том числе на определенный период времени вперед.

5. После получения запроса эмитента уполномоченный орган проверяет его составление в части:

1) полноты сведений, подлежащих указанию в запросе в соответствии с пунктом 2 Правил;

2) правильности указания обозначения вида государственных ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами Правительства Республики Казахстан или Национального Банка Республики Казахстан, предусматривающими выпуск соответствующего вида государственных ценных бумаг;

3) соответствия порядкового номера предполагаемого выпуска государственных ценных бумаг имеющейся у уполномоченного органа информации о предыдущих выпусках государственных ценных бумаг данного вида.

6. При соответствии сведений, указанных в запросе эмитента, требованиям пункта 5 Правил уполномоченный орган присваивает национальный идентификационный номер и отправляет электронный либо письменный ответ на запрос, содержащий:

1) порядковый номер выпуска государственных ценных бумаг в соответствии с используемой эмитентом нумерацией;

2) национальный идентификационный номер (если он был присвоен);

3) причину отказа (если в присвоении национального идентификационного номера отказано).

7. Уполномоченный орган рассматривает запрос эмитента на присвоение национального идентификационного номера в течение 2 (двух) рабочих дней со дня получения запроса (за исключением случая, установленного частью второй настоящего пункта).

Если эмитентом запрашивается присвоение национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам для шести и более предполагаемых выпусков, уполномоченный орган присваивает национальные идентификационные номера в течение 3 (трех) рабочих дней со дня получения запроса от эмитента.

Построение национального идентификационного номера государственных ценных бумаг осуществляется в соответствии с приложением 1 к Правилам.

Пример присвоения национального идентификационного номера государственным ценным бумагам указан в приложении 2 к Правилам.

При заполнении четвертой позиции национального идентификационного номера государственных ценных бумаг используются коды отдельных видов государственных ценных бумаг.

Коды государственных ценных бумаг, выпускаемых Министерством финансов Республики Казахстан, указаны в таблице 1 приложения 3 к Правилам.

Коды государственных ценных бумаг, выпускаемых Национальным Банком Республики Казахстан, указаны в таблице 2 приложения 3 к Правилам.

Коды государственных ценных бумаг, выпускаемых местными исполнительными органами областей, городов республиканского значения, столицы, указаны в таблице 3 приложения 3 к Правилам.

При построении национального идентификационного номера перевод буквенных символов в числа осуществляется в соответствии с таблицей перевода буквенных символов в числа согласно приложению 4 к Правилам.

1. Для построения национального идентификационного номера (далее - НИН) государственных ценных бумаг используются арабские цифры и прописные (заглавные) буквы латинского алфавита (за исключением букв «І» и «О»).

2. НИН включает в себя двенадцать последовательных символов (считая слева направо), не разделенных знаком препинания, и состоит из трех частей:

1) символы, расположенные на первой и второй позициях НИН, обозначают двухбуквенный код страны эмитента (для Республики Казахстан используется код «KZ»);

2) символы, расположенные на третьей, четвертой, пятой, шестой, седьмой, восьмой, девятой, десятой и одиннадцатой позициях НИН, являются основным номером, составляемым в соответствии с пунктами 3, 4, 5, 6, 7, 8 и 9 настоящего приложения;

3) символ, расположенный на двенадцатой позиции НИН, является контрольной цифрой, которая рассчитывается в соответствии с пунктом 10 настоящего приложения.

3. Символ, расположенный на третьей позиции НИН, обозначает эмитента государственных ценных бумаг:

1) «K» – Министерство финансов Республики Казахстан;

2) «W» – Национальный Банк Республики Казахстан;

3) «А» – местный исполнительный орган города Алматы;

4) «Z» – местный исполнительный орган города Астаны;

5) «М» – местные исполнительные органы областей.

4. Символ, расположенный на четвертой позиции НИН, обозначает код государственных ценных бумаг:

1) символ «1» – бездокументарные дисконтные и дисконтно-купонные ценные бумаги, условия выпуска которых не предусматривают индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения;

2) символ «2» – бездокументарные купонные ценные бумаги, условия выпуска которых не предусматривают индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения;

3) символ «3» – бездокументарные дисконтные и дисконтно-купонные ценные бумаги, условия выпуска которых предусматривают частичную или полную индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения к показателю;

4) символ «4» – бездокументарные купонные ценные бумаги, условия выпуска которых предусматривают частичную или полную индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения к показателю;

5) символ «5» – документарные дисконтные и дисконтно-купонные ценные бумаги, условия выпуска которых не предусматривают индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения;

6) символ «6» – документарные купонные ценные бумаги, условия выпуска которых не предусматривают индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения;

7) символ «7» – документарные дисконтные и дисконтно-купонные ценные бумаги, условия выпуска которых предусматривают частичную или полную индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения к показателю;

8) символ «8» – документарные купонные ценные бумаги, условия выпуска которых предусматривают частичную или полную индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения к показателю;

9) символ «9» – бездокументарные купонные ценные бумаги, выпущенные в целях компенсации вкладов граждан Республики Казахстан;

10) символ «А» – бездокументарные купонные ценные бумаги, размещение и погашение которых осуществляются по номинальной стоимости, при этом в течение срока обращения выплачивается вознаграждение, именуемое индексированным купоном;

11) символ «В» – бездокументарные купонные ценные бумаги, размещение и погашение которых осуществляются по номинальной стоимости, при этом в течение срока обращения выплачивается вознаграждение, именуемое индексированным купоном;

12) символ «С» – бездокументарные купонные ценные бумаги, размещение и погашение которых осуществляются по номинальной стоимости, при этом в течение срока обращения выплачивается вознаграждение, именуемое индексированным купоном;

13) символ «D» – бездокументарные купонные ценные бумаги, размещение и погашение которых осуществляются по номинальной стоимости, при этом в течение срока обращения выплачивается определенное при размещении вознаграждение, называемое купоном;

14) символ «Е» – среднесрочные ценные бумаги местных исполнительных органов городов республиканского значения, столицы;

15) символ «F» – долгосрочные ценные бумаги местных исполнительных органов городов республиканского значения, столицы;

16) символ «G» – среднесрочные индексированные ценные бумаги местных исполнительных органов городов республиканского значения, столицы;

17) символ «Н» – долгосрочные индексированные ценные бумаги местных исполнительных органов городов республиканского значения, столицы;

18) символ «J» – государственные ценные бумаги, выпускаемые местными исполнительными органами областей, городов республиканского значения, столицы для обращения на внутреннем рынке для финансирования строительства жилья в рамках реализации государственных и правительственных программ.

5. Коды отдельных видов государственных ценных бумаг, используемые при заполнении четвертой позиции НИН, указаны в таблицах 1, 2 и 3 приложения 3 к Правилам.

В случае выпуска нового вида государственных ценных бумаг в качестве символа, расположенного на четвертой позиции НИН и обозначающего код государственных ценных бумаг, используются прописные (заглавные) буквы латинского алфавита, следующие за предыдущими (за исключением букв «І» и «О»).

6. Символ, расположенный на пятой позиции НИН, обозначает валюту выпуска:

1) «K» – казахстанский тенге;

2) «U» – доллар США;

3) «E» – евро.

7. Символ, расположенный на шестой позиции НИН, обозначает единицу измерения срока обращения государственных ценных бумаг:

1) «Y» – годы;

2) «M» – месяцы;

3) «W» – недели;

4) «D» – дни.

8. Символы, расположенные на седьмой и восьмой позициях НИН, обозначают срок обращения государственных ценных бумаг в соответствующей единице измерения.

Если срок обращения составляет менее десяти соответствующих единиц измерения, то в седьмой позиции НИН указывается символ «0» (ноль).

9. Символы, расположенные на девятой, десятой и одиннадцатой позициях НИН, обозначают порядковый номер выпуска государственных ценных бумаг в соответствии с нумерацией, используемой уполномоченным органом.

Если порядковый номер выпуска составляет менее ста, то в девятой позиции НИН указывается символ «0» (ноль).

Если порядковый номер выпуска составляет менее десяти, то в десятой позиции (в дополнение к символу «0» в девятой позиции НИН) указывается символ «0» (ноль).

Если порядковый номер выпуска превышает девятьсот девяносто девять, то его первая цифра не указывается.

10. Контрольная цифра рассчитывается следующим образом:

1) шаг 1: заполняются первые одиннадцать позиций НИН в соответствии с подпунктом 1) пункта 2, пунктами 3, 4, 5, 6, 7, 8 и 9 настоящего приложения;

2) шаг 2: расположенные на позициях НИН буквенные символы заменяются числами в соответствии с приложением 4 к Правилам;

3) шаг 3: каждая цифра полученного числового ряда (начиная с его правого края) умножается на коэффициенты: «2» – для цифр, находящихся на нечетных позициях НИН, или «1» – для цифр, находящихся на четных позициях НИН;

4) шаг 4: суммируются цифры ряда, полученного в результате выполнения шага 3;

5) шаг 5: если сумма, полученная в результате выполнения шага 4, оканчивается на «0», то контрольной цифрой является «0». В противном случае контрольной цифрой является результат вычитания суммы, полученной в результате выполнения шага 4, из числа, превышающего данную сумму и являющегося минимальным из кратных десяти.

Дано (условия примера):

Министерство финансов Республики Казахстан выпускает в обращение государственные краткосрочные казначейские обязательства со сроком обращения шесть месяцев (далее – МЕККАМ). Порядковый номер выпуска государственных ценных бумаг в соответствии с используемой эмитентом нумерацией – 123.

Шаг 1:

	
		
		
		
	
	

		

			

			
Номера позиций НИН
			
			

			
Символы
			
			

			
Комментарий
			
		
		

			

			
1-2
			
			

			
KZ
			
			

			
Обозначение страны эмитента (подпункт 1) пункта 2 приложения 1 к Правилам)
			
		
		

			

			
3
			
			

			
К
			
			

			
Обозначение эмитента государственных ценных бумаг: Министерству финансов Республики Казахстан как эмитенту государственных ценных бумаг соответствует символ «К» (подпункт 1)  пункта 3 приложения 1 к Правилам)
			
		
		

			

			
4
			
			

			
1
			
			

			
Обозначение кода государственных ценных бумаг: МЕККАМ соответствует символ «1» (подпункт 1)  пункта 4 приложения 1 и таблица 1 приложения 3 к Правилам)
			
		
		

			

			
5
			
			

			
К
			
			

			
Обозначение валюты выпуска: номинальная стоимость МЕККАМ выражается в казахстанских тенге, которым соответствует символ «К» (подпункт 1)  пункта 6 приложения 1 к Правилам)
			
		
		

			

			
6
			
			

			
М
			
			

			
Обозначение единицы измерения срока обращения государственных ценных бумаг: срок обращения МЕККАМ измеряется в месяцах, которым соответствует символ «М» (подпункт 2)  пункта 7 приложения 1 к Правилам)
			
		
		

			

			
7-8
			
			

			
06
			
			

			
Обозначение срока обращения государственных ценных бумаг в месяцах: поскольку срок обращения МЕККАМ данного выпуска составляет менее десяти месяцев, в седьмой позиции НИН указывается символ «0» (ноль) (пункт 8 приложения 1 к Правилам)
			
		
		

			

			
9-11
			
			

			
123
			
			

			
Обозначение порядкового номера выпуска государственных ценных бумаг (пункт 9 приложения 1 к Правилам)
			
		
	

В результате НИН  МЕККАМ данного выпуска (без контрольной цифры на двенадцатой позиции НИН) выглядит следующим образом:

	
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
	
	

		

			

			
K
			
			

			
Z
			
			

			
K
			
			

			
1
			
			

			
K
			
			

			
M
			
			

			
0
			
			

			
6
			
			

			
1
			
			

			
2
			
			

			
3
			
		
	

Шаг 2:

Замена буквенных символов числами в соответствии с таблицей перевода буквенных символов в числа согласно приложению 4 к Правилам:

	
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
	
	

		

			

			
1      
			
			

			
9      
			
			

			
3      
			
			

			
3      
			
			

			
1      
			
			

			
9      
			
			

			
1      
			
			

			
1      
			
			

			
9      
			
			

			
2      
			
			

			
1      
			
			

			
0      
			
			

			
6      
			
			

			
1      
			
			

			
2      
			
			

			
3      
			
		
	

Шаг 3:

Умножение цифр полученного числового ряда (начиная с его правого края) на коэффициенты: «2» – для цифр, находящихся на нечетных позициях НИН, или «1» – для цифр, находящихся на четных позициях НИН:  

числовой ряд (результат выполнения шага 3):

	
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
	
	

		

			

			
1      
			
			

			
9      
			
			

			
3      
			
			

			
3      
			
			

			
1      
			
			

			
9      
			
			

			
1      
			
			

			
1      
			
			

			
9      
			
			

			
2      
			
			

			
1      
			
			

			
0      
			
			

			
6      
			
			

			
1      
			
			

			
2      
			
			

			
3      
			
		
	

коэффициенты умножения:

	
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
	
	

		

			

			
1      
			
			

			
2      
			
			

			
1      
			
			

			
2      
			
			

			
1      
			
			

			
2      
			
			

			
1      
			
			

			
2      
			
			

			
1      
			
			

			
2      
			
			

			
1      
			
			

			
2      
			
			

			
1      
			
			

			
2      
			
			

			
1      
			
			

			
2      
			
		
	

результат умножения:

	
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
	
	

		

			

			
1      
			
			

			
1      
			
			

			
8      
			
			

			
3      
			
			

			
6      
			
			

			
1      
			
			

			
1      
			
			

			
8      
			
			

			
1      
			
			

			
2      
			
			

			
9      
			
			

			
4      
			
			

			
1      
			
			

			
0      
			
			

			
6      
			
			

			
2      
			
			

			
2      
			
			

			
6      
			
		
	

Шаг 4:

Суммирование цифр ряда, полученного в результате выполнения  

шага 3:  

	
		
	
	

		

			

			
1 + 1 + 8 + 3 + 6 + 1 + 1 + 8 + 1 + 2 + 9 + 4 + 1 + 0 + 6 + 2 + 2 + 6 = 62
			
		
	

Шаг 5:

Поскольку сумма, полученная в результате выполнения шага 4, не оканчивается на «0», определяется число, превышающее данную сумму и являющееся минимальным из кратных десяти. Для суммы 62 таким числом является 70. Соответственно, контрольная цифра равна 8 (70 - 62).  

Полный национальный идентификационный номер государственных ценных бумаг данной эмиссии равен:

	
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
	
	

		

			

			
K
			
			

			
Z
			
			

			
K
			
			

			
1
			
			

			
K
			
			

			
M
			
			

			
0
			
			

			
6
			
			

			
1
			
			

			
2
			
			

			
3
			
			

			
8
			
		
	

	
		
		
	
	

		

			

			
Вид ценной бумаги     
			
			

			
Код     
			
		
		

			

			
Государственное краткосрочное казначейское обязательство Республики Казахстан, выпускаемое Министерством финансов Республики Казахстан (МЕККАМ)     
			
			

			
1     
			
		
		

			

			
Государственное среднесрочное казначейское обязательство Республики Казахстан, выпускаемое Министерством финансов Республики Казахстан (МЕОКАМ)     
			
			

			
2     
			
		
		

			

			
Государственное краткосрочное казначейское валютное обязательство Республики Казахстан, выпускаемое Министерством финансов Республики Казахстан (МЕКАВМ)     
			
			

			
3     
			
		
		

			

			
Государственное среднесрочное казначейское валютное обязательство Республики Казахстан, выпускаемое Министерством финансов Республики Казахстан (МЕОКАВМ)     

			
Государственное индексированное казначейское обязательство Республики Казахстан, выпускаемое Министерством финансов Республики Казахстан (МЕИКАМ)     
			
			

			
4     
			
		
		

			

			
Государственное долгосрочное сберегательное казначейское обязательство Республики Казахстан, выпускаемое Министерством финансов Республики Казахстан (МЕУЖКАМ)     
			
			

			
A     
			
		
		

			

			
Государственное долгосрочное индексированное казначейское обязательство Республики Казахстан, выпускаемое Министерством финансов Республики Казахстан (МУИКАМ)     
			
			

			
B     
			
		
		

			

			
Государственное среднесрочное индексированное казначейское обязательство Республики Казахстан, выпускаемое Министерством финансов Республики Казахстан (МОИКАМ)     
			
			

			
C     
			
		
		

			

			
Государственное долгосрочное казначейское обязательство Республики Казахстан, выпускаемое Министерством финансов Республики Казахстан (МЕУКАМ)     
			
			

			
D     
			
		
		

			

			
Государственные специальные среднесрочные казначейские обязательства Республики Казахстан (МАОКАМ)     
			
			

			
N     
			
		
	

	
		
		
	
	

		

			

			
Вид ценной бумаги     
			
			

			
Код     
			
		
		

			

			
Краткосрочная нота Национального Банка Республики Казахстан, номинированная в тенге     
			
			

			
1     
			
		
		

			

			
Краткосрочная нота Национального Банка Республики Казахстан, номинированная в иностранной валюте     
			
			

			
3     
			
		
	

	
		
		
	
	

		

			

			
Вид ценной бумаги     
			
			

			
Код     
			
		
		

			

			
Среднесрочные ценные бумаги местных исполнительных органов     
			
			

			
Е     
			
		
		

			

			
Долгосрочные ценные бумаги местных исполнительных органов     
			
			

			
F     
			
		
		

			

			
Среднесрочные индексированные ценные бумаги местных исполнительных органов     
			
			

			
G     
			
		
		

			

			
Долгосрочные индексированные ценные бумаги местных исполнительных органов     
			
			

			
H     
			
		
		

			

			
Государственные ценные бумаги, выпускаемые местными исполнительными органами областей, городов республиканского значения, столицы для обращения на внутреннем рынке для финансирования строительства жилья в рамках реализации государственных и правительственных программ     
			
			

			
J     
			
		
	

	
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
	
	

		

			

			
A
			
			

			
10
			
			

			
F
			
			

			
15
			
			

			
L
			
			

			
20
			
			

			
R
			
			

			
25
			
			

			
W
			
			

			
30
			
		
		

			

			
B
			
			

			
11
			
			

			
G
			
			

			
16
			
			

			
M
			
			

			
21
			
			

			
S
			
			

			
26
			
			

			
X
			
			

			
31
			
		
		

			

			
C
			
			

			
12
			
			

			
H
			
			

			
17
			
			

			
N
			
			

			
22
			
			

			
T
			
			

			
27
			
			

			
Y
			
			

			
32
			
		
		

			

			
D
			
			

			
13
			
			

			
J
			
			

			
18
			
			

			
P
			
			

			
23
			
			

			
U
			
			

			
28
			
			

			
Z
			
			

			
33
			
		
		

			

			
E
			
			

			
14
			
			

			
K
			
			

			
19
			
			

			
Q
			
			

			
24
			
			

			
V
			
			

			
29
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
	

1 Об утверждении Правил присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам