В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Отправить по почте
Об утверждении Правил присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 января 2018 года № 9. Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Казахстан 01 марта 2018 года за № 16454
Настоящее Постановление утратило силу с 1 января 2019 года в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 г. № 187
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам.
2. Признать утратившими силу:
1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 апреля 2014 года № 53 «Об утверждении Правил присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9483, опубликованное 27 июня 2014 года в информационно-правовой системе «Әділет»);
2) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 мая 2016 года № 128 «О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 апреля 2014 года № 53 «Об утверждении Правил присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13802, опубликованное 4 июля 2016 года в информационно-правовой системе «Әділет»).
3. Департаменту регулирования небанковских финансовых организаций (Шайкакова Г.Ж.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;
3) размещение настоящего постановления на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;
4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.
4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.
6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель Национального Банка Д. Акишев
Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от «29» января 2018 года № 9
Правила присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам
1. Настоящие Правила присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и определяют порядок присвоения уполномоченным органом, осуществляющим государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган), национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам, выпускаемым Министерством финансов Республики Казахстан, Национальным Банком Республики Казахстан и местными исполнительными органами областей, городов республиканского значения, столицы.
2. Присвоение национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам, выпускаемым Министерством финансов Республики Казахстан и Национальным Банком Республики Казахстан, производится уполномоченным органом на основании электронного запроса на присвоение национального идентификационного номера, содержащего следующие сведения о выпуске:
1) вид государственных ценных бумаг, их полное наименование (сокращенное наименование, аббревиатура);
2) валюта выпуска;
3) срок обращения;
4) порядковый номер выпуска государственных ценных бумаг в соответствии с используемой эмитентом нумерацией;
5) предполагаемая дата размещения;
6) дата погашения.
3. Присвоение национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам, выпускаемым местными исполнительными органами областей, городов республиканского значения, столицы, производится уполномоченным органом на основании письменного запроса эмитента, составленного в произвольной форме и содержащего сведения о данном выпуске, указанные в пункте 2 Правил.
4. Допускается составление одного запроса на присвоение национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам в соответствии с пунктами 2 и 3 Правил для более чем одного предполагаемого эмитентом выпуска, в том числе на определенный период времени вперед.
5. После получения запроса эмитента уполномоченный орган проверяет его составление в части:
1) полноты сведений, подлежащих указанию в запросе в соответствии с пунктом 2 Правил;
2) правильности указания обозначения вида государственных ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами Правительства Республики Казахстан или Национального Банка Республики Казахстан, предусматривающими выпуск соответствующего вида государственных ценных бумаг;
3) соответствия порядкового номера предполагаемого выпуска государственных ценных бумаг имеющейся у уполномоченного органа информации о предыдущих выпусках государственных ценных бумаг данного вида.
6. При соответствии сведений, указанных в запросе эмитента, требованиям пункта 5 Правил уполномоченный орган присваивает национальный идентификационный номер и отправляет электронный либо письменный ответ на запрос, содержащий:
1) порядковый номер выпуска государственных ценных бумаг в соответствии с используемой эмитентом нумерацией;
2) национальный идентификационный номер (если он был присвоен);
3) причину отказа (если в присвоении национального идентификационного номера отказано).
7. Уполномоченный орган рассматривает запрос эмитента на присвоение национального идентификационного номера в течение 2 (двух) рабочих дней со дня получения запроса (за исключением случая, установленного частью второй настоящего пункта).
Если эмитентом запрашивается присвоение национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам для шести и более предполагаемых выпусков, уполномоченный орган присваивает национальные идентификационные номера в течение 3 (трех) рабочих дней со дня получения запроса от эмитента.
Построение национального идентификационного номера государственных ценных бумаг осуществляется в соответствии с приложением 1 к Правилам.
Пример присвоения национального идентификационного номера государственным ценным бумагам указан в приложении 2 к Правилам.
При заполнении четвертой позиции национального идентификационного номера государственных ценных бумаг используются коды отдельных видов государственных ценных бумаг.
Коды государственных ценных бумаг, выпускаемых Министерством финансов Республики Казахстан, указаны в таблице 1 приложения 3 к Правилам.
Коды государственных ценных бумаг, выпускаемых Национальным Банком Республики Казахстан, указаны в таблице 2 приложения 3 к Правилам.
Коды государственных ценных бумаг, выпускаемых местными исполнительными органами областей, городов республиканского значения, столицы, указаны в таблице 3 приложения 3 к Правилам.
При построении национального идентификационного номера перевод буквенных символов в числа осуществляется в соответствии с таблицей перевода буквенных символов в числа согласно приложению 4 к Правилам.
Приложение 1 к Правилам присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам
Построение национального идентификационного номера государственных ценных бумаг
1. Для построения национального идентификационного номера (далее - НИН) государственных ценных бумаг используются арабские цифры и прописные (заглавные) буквы латинского алфавита (за исключением букв «І» и «О»).
2. НИН включает в себя двенадцать последовательных символов (считая слева направо), не разделенных знаком препинания, и состоит из трех частей:
1) символы, расположенные на первой и второй позициях НИН, обозначают двухбуквенный код страны эмитента (для Республики Казахстан используется код «KZ»);
2) символы, расположенные на третьей, четвертой, пятой, шестой, седьмой, восьмой, девятой, десятой и одиннадцатой позициях НИН, являются основным номером, составляемым в соответствии с пунктами 3, 4, 5, 6, 7, 8 и 9 настоящего приложения;
3) символ, расположенный на двенадцатой позиции НИН, является контрольной цифрой, которая рассчитывается в соответствии с пунктом 10 настоящего приложения.
3. Символ, расположенный на третьей позиции НИН, обозначает эмитента государственных ценных бумаг:
1) «K» – Министерство финансов Республики Казахстан;
2) «W» – Национальный Банк Республики Казахстан;
3) «А» – местный исполнительный орган города Алматы;
4) «Z» – местный исполнительный орган города Астаны;
5) «М» – местные исполнительные органы областей.
4. Символ, расположенный на четвертой позиции НИН, обозначает код государственных ценных бумаг:
1) символ «1» – бездокументарные дисконтные и дисконтно-купонные ценные бумаги, условия выпуска которых не предусматривают индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения;
2) символ «2» – бездокументарные купонные ценные бумаги, условия выпуска которых не предусматривают индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения;
3) символ «3» – бездокументарные дисконтные и дисконтно-купонные ценные бумаги, условия выпуска которых предусматривают частичную или полную индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения к показателю;
4) символ «4» – бездокументарные купонные ценные бумаги, условия выпуска которых предусматривают частичную или полную индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения к показателю;
5) символ «5» – документарные дисконтные и дисконтно-купонные ценные бумаги, условия выпуска которых не предусматривают индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения;
6) символ «6» – документарные купонные ценные бумаги, условия выпуска которых не предусматривают индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения;
7) символ «7» – документарные дисконтные и дисконтно-купонные ценные бумаги, условия выпуска которых предусматривают частичную или полную индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения к показателю;
8) символ «8» – документарные купонные ценные бумаги, условия выпуска которых предусматривают частичную или полную индексацию их номинальной стоимости и выплачиваемого по ним вознаграждения к показателю;
9) символ «9» – бездокументарные купонные ценные бумаги, выпущенные в целях компенсации вкладов граждан Республики Казахстан;
10) символ «А» – бездокументарные купонные ценные бумаги, размещение и погашение которых осуществляются по номинальной стоимости, при этом в течение срока обращения выплачивается вознаграждение, именуемое индексированным купоном;
11) символ «В» – бездокументарные купонные ценные бумаги, размещение и погашение которых осуществляются по номинальной стоимости, при этом в течение срока обращения выплачивается вознаграждение, именуемое индексированным купоном;
12) символ «С» – бездокументарные купонные ценные бумаги, размещение и погашение которых осуществляются по номинальной стоимости, при этом в течение срока обращения выплачивается вознаграждение, именуемое индексированным купоном;
13) символ «D» – бездокументарные купонные ценные бумаги, размещение и погашение которых осуществляются по номинальной стоимости, при этом в течение срока обращения выплачивается определенное при размещении вознаграждение, называемое купоном;
14) символ «Е» – среднесрочные ценные бумаги местных исполнительных органов городов республиканского значения, столицы;
15) символ «F» – долгосрочные ценные бумаги местных исполнительных органов городов республиканского значения, столицы;
16) символ «G» – среднесрочные индексированные ценные бумаги местных исполнительных органов городов республиканского значения, столицы;
17) символ «Н» – долгосрочные индексированные ценные бумаги местных исполнительных органов городов республиканского значения, столицы;
18) символ «J» – государственные ценные бумаги, выпускаемые местными исполнительными органами областей, городов республиканского значения, столицы для обращения на внутреннем рынке для финансирования строительства жилья в рамках реализации государственных и правительственных программ.
5. Коды отдельных видов государственных ценных бумаг, используемые при заполнении четвертой позиции НИН, указаны в таблицах 1, 2 и 3 приложения 3 к Правилам.
В случае выпуска нового вида государственных ценных бумаг в качестве символа, расположенного на четвертой позиции НИН и обозначающего код государственных ценных бумаг, используются прописные (заглавные) буквы латинского алфавита, следующие за предыдущими (за исключением букв «І» и «О»).
6. Символ, расположенный на пятой позиции НИН, обозначает валюту выпуска:
1) «K» – казахстанский тенге;
2) «U» – доллар США;
3) «E» – евро.
7. Символ, расположенный на шестой позиции НИН, обозначает единицу измерения срока обращения государственных ценных бумаг:
1) «Y» – годы;
2) «M» – месяцы;
3) «W» – недели;
4) «D» – дни.
8. Символы, расположенные на седьмой и восьмой позициях НИН, обозначают срок обращения государственных ценных бумаг в соответствующей единице измерения.
Если срок обращения составляет менее десяти соответствующих единиц измерения, то в седьмой позиции НИН указывается символ «0» (ноль).
9. Символы, расположенные на девятой, десятой и одиннадцатой позициях НИН, обозначают порядковый номер выпуска государственных ценных бумаг в соответствии с нумерацией, используемой уполномоченным органом.
Если порядковый номер выпуска составляет менее ста, то в девятой позиции НИН указывается символ «0» (ноль).
Если порядковый номер выпуска составляет менее десяти, то в десятой позиции (в дополнение к символу «0» в девятой позиции НИН) указывается символ «0» (ноль).
Если порядковый номер выпуска превышает девятьсот девяносто девять, то его первая цифра не указывается.
10. Контрольная цифра рассчитывается следующим образом:
1) шаг 1: заполняются первые одиннадцать позиций НИН в соответствии с подпунктом 1) пункта 2, пунктами 3, 4, 5, 6, 7, 8 и 9 настоящего приложения;
2) шаг 2: расположенные на позициях НИН буквенные символы заменяются числами в соответствии с приложением 4 к Правилам;
3) шаг 3: каждая цифра полученного числового ряда (начиная с его правого края) умножается на коэффициенты: «2» – для цифр, находящихся на нечетных позициях НИН, или «1» – для цифр, находящихся на четных позициях НИН;
4) шаг 4: суммируются цифры ряда, полученного в результате выполнения шага 3;
5) шаг 5: если сумма, полученная в результате выполнения шага 4, оканчивается на «0», то контрольной цифрой является «0». В противном случае контрольной цифрой является результат вычитания суммы, полученной в результате выполнения шага 4, из числа, превышающего данную сумму и являющегося минимальным из кратных десяти.
Приложение 2 к Правилам присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам
Пример присвоения национального идентификационного номера государственным ценным бумагам
Дано (условия примера):
Министерство финансов Республики Казахстан выпускает в обращение государственные краткосрочные казначейские обязательства со сроком обращения шесть месяцев (далее – МЕККАМ). Порядковый номер выпуска государственных ценных бумаг в соответствии с используемой эмитентом нумерацией – 123.
Шаг 1:
Номера позиций НИН |
Символы |
Комментарий |
1-2 |
KZ |
Обозначение страны эмитента (подпункт 1) пункта 2 приложения 1 к Правилам) |
3 |
К |
Обозначение эмитента государственных ценных бумаг: Министерству финансов Республики Казахстан как эмитенту государственных ценных бумаг соответствует символ «К» (подпункт 1) пункта 3 приложения 1 к Правилам) |
4 |
1 |
Обозначение кода государственных ценных бумаг: МЕККАМ соответствует символ «1» (подпункт 1) пункта 4 приложения 1 и таблица 1 приложения 3 к Правилам) |
5 |
К |
Обозначение валюты выпуска: номинальная стоимость МЕККАМ выражается в казахстанских тенге, которым соответствует символ «К» (подпункт 1) пункта 6 приложения 1 к Правилам) |
6 |
М |
Обозначение единицы измерения срока обращения государственных ценных бумаг: срок обращения МЕККАМ измеряется в месяцах, которым соответствует символ «М» (подпункт 2) пункта 7 приложения 1 к Правилам) |
7-8 |
06 |
Обозначение срока обращения государственных ценных бумаг в месяцах: поскольку срок обращения МЕККАМ данного выпуска составляет менее десяти месяцев, в седьмой позиции НИН указывается символ «0» (ноль) (пункт 8 приложения 1 к Правилам) |
9-11 |
123 |
Обозначение порядкового номера выпуска государственных ценных бумаг (пункт 9 приложения 1 к Правилам) |
В результате НИН МЕККАМ данного выпуска (без контрольной цифры на двенадцатой позиции НИН) выглядит следующим образом:
K |
Z |
K |
1 |
K |
M |
0 |
6 |
1 |
2 |
3 |
Шаг 2:
Замена буквенных символов числами в соответствии с таблицей перевода буквенных символов в числа согласно приложению 4 к Правилам:
1 |
9 |
3 |
3 |
1 |
9 |
1 |
1 |
9 |
2 |
1 |
0 |
6 |
1 |
2 |
3 |
Шаг 3:
Умножение цифр полученного числового ряда (начиная с его правого края) на коэффициенты: «2» – для цифр, находящихся на нечетных позициях НИН, или «1» – для цифр, находящихся на четных позициях НИН:
числовой ряд (результат выполнения шага 3):
1 |
9 |
3 |
3 |
1 |
9 |
1 |
1 |
9 |
2 |
1 |
0 |
6 |
1 |
2 |
3 |
коэффициенты умножения:
1 |
2 |
1 |
2 |
1 |
2 |
1 |
2 |
1 |
2 |
1 |
2 |
1 |
2 |
1 |
2 |
результат умножения:
1 |
1 |
8 |
3 |
6 |
1 |
1 |
8 |
1 |
2 |
9 |
4 |
1 |
0 |
6 |
2 |
2 |
6 |
Шаг 4:
Суммирование цифр ряда, полученного в результате выполнения
шага 3:
1 + 1 + 8 + 3 + 6 + 1 + 1 + 8 + 1 + 2 + 9 + 4 + 1 + 0 + 6 + 2 + 2 + 6 = 62 |
Шаг 5:
Поскольку сумма, полученная в результате выполнения шага 4, не оканчивается на «0», определяется число, превышающее данную сумму и являющееся минимальным из кратных десяти. Для суммы 62 таким числом является 70. Соответственно, контрольная цифра равна 8 (70 - 62).
Полный национальный идентификационный номер государственных ценных бумаг данной эмиссии равен:
K |
Z |
K |
1 |
K |
M |
0 |
6 |
1 |
2 |
3 |
8 |
Приложение 3 к Правилам присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам
таблица 1
Коды государственных ценных бумаг, выпускаемых Министерством финансов Республики Казахстан
Вид ценной бумаги |
Код |
Государственное краткосрочное казначейское обязательство Республики Казахстан, выпускаемое Министерством финансов Республики Казахстан (МЕККАМ) |
1 |
Государственное среднесрочное казначейское обязательство Республики Казахстан, выпускаемое Министерством финансов Республики Казахстан (МЕОКАМ) |
2 |
Государственное краткосрочное казначейское валютное обязательство Республики Казахстан, выпускаемое Министерством финансов Республики Казахстан (МЕКАВМ) |
3 |
Государственное среднесрочное казначейское валютное обязательство Республики Казахстан, выпускаемое Министерством финансов Республики Казахстан (МЕОКАВМ) Государственное индексированное казначейское обязательство Республики Казахстан, выпускаемое Министерством финансов Республики Казахстан (МЕИКАМ) |
4 |
Государственное долгосрочное сберегательное казначейское обязательство Республики Казахстан, выпускаемое Министерством финансов Республики Казахстан (МЕУЖКАМ) |
A |
Государственное долгосрочное индексированное казначейское обязательство Республики Казахстан, выпускаемое Министерством финансов Республики Казахстан (МУИКАМ) |
B |
Государственное среднесрочное индексированное казначейское обязательство Республики Казахстан, выпускаемое Министерством финансов Республики Казахстан (МОИКАМ) |
C |
Государственное долгосрочное казначейское обязательство Республики Казахстан, выпускаемое Министерством финансов Республики Казахстан (МЕУКАМ) |
D |
Государственные специальные среднесрочные казначейские обязательства Республики Казахстан (МАОКАМ) |
N |
таблица 2
Коды государственных ценных бумаг, выпускаемых Национальным Банком Республики Казахстан
Вид ценной бумаги |
Код |
Краткосрочная нота Национального Банка Республики Казахстан, номинированная в тенге |
1 |
Краткосрочная нота Национального Банка Республики Казахстан, номинированная в иностранной валюте |
3 |
таблица 3
Коды государственных ценных бумаг, выпускаемых местными исполнительными органами областей, городов
республиканского значения, столицы
Вид ценной бумаги |
Код |
Среднесрочные ценные бумаги местных исполнительных органов |
Е |
Долгосрочные ценные бумаги местных исполнительных органов |
F |
Среднесрочные индексированные ценные бумаги местных исполнительных органов |
G |
Долгосрочные индексированные ценные бумаги местных исполнительных органов |
H |
Государственные ценные бумаги, выпускаемые местными исполнительными органами областей, городов республиканского значения, столицы для обращения на внутреннем рынке для финансирования строительства жилья в рамках реализации государственных и правительственных программ |
J |
Приложение 4 к Правилам присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам
Таблица перевода буквенных символов в числа
A |
10 |
F |
15 |
L |
20 |
R |
25 |
W |
30 |
B |
11 |
G |
16 |
M |
21 |
S |
26 |
X |
31 |
C |
12 |
H |
17 |
N |
22 |
T |
27 |
Y |
32 |
D |
13 |
J |
18 |
P |
23 |
U |
28 |
Z |
33 |
E |
14 |
K |
19 |
Q |
24 |
V |
29 |
|
|
1 Об утверждении Правил присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам
Эта возможность доступна только для зарегистрированных пользователей. Пожалуйста, войдите или зарегистрируйтесь. |
|
Регистрация |