В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
-
Продукты:
Консультации
Консультации
Отправить по почте
О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам пруденциального регулирования деятельности финансовых организаций Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 152. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 15 сентября 2014 года под № 9732
Данная редакция действовала до внесения изменений от 23.06.2018 г.
В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемый Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам пруденциального регулирования деятельности финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения (далее - Перечень).
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением пунктов 2 и 3 Перечня, которые вводятся в действие с 1 октября 2014 года.
Председатель Национального Банка К. Келимбетов
СОГЛАСОВАНО Председатель Агентства Республики Казахстан по статистике А. Смаилов 5 августа 2014 года
Утвержден постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 152
Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам пруденциального регулирования деятельности финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения
1. Пункт утратил силу (см. сноску)
Пункт 1 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 26.12.2016 г. № 307 (см. редакцию от 30.05.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 28.02.2017 г.
2. Пункт утратил силу (см. сноску)
Пункт 2 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 30.05.2016 г. № 147 (см. редакцию от 17.07.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 26.07.2016 г.
3. Пункт утратил силу (см. сноску)
Пункт 3 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 30.05.2016 г. № 144 (см. редакцию от 17.07.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 22.07.2016 г.
4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 236 «Об утверждении Перечня пруденциальных нормативов, их нормативных значений и методики расчетов для добровольных накопительных пенсионных фондов, а также форм и сроков представления отчетности» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8794, опубликованное 7 ноября 2013 года в газете «Юридическая газета» № 167 (2542) следующие изменения:
в Перечне пруденциальных нормативов, их нормативных значениях, методике расчетов для добровольных накопительных пенсионных фондов, а также формах и сроках представления отчетности, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 1) пункта 5 изложить в следующей редакции:
«1) деньги, в том числе:
деньги в кассе, не более одного процента от суммы активов по балансу Фонда;
деньги на текущих счетах в банках второго уровня Республики Казахстан, указанных в подпункте 3) настоящего пункта, в тенге и иностранной валюте стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «АА-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;
собственные деньги на счетах в центральном депозитарии;
собственные деньги на счетах в клиринговой организации, являющиеся гарантийными, маржевыми взносами Фонда;
деньги на текущих счетах в банках-нерезидентах Республики Казахстан, которые имеют долгосрочный и (или) краткосрочный рейтинг не ниже «ВВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств в иностранной валюте стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «АА-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;
деньги на текущих счетах в иностранных организациях, которые имеют долгосрочный и (или) краткосрочный рейтинг не ниже «ВВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, предоставляющих банковские услуги Фонду для осуществления операций на организованном рынке ценных бумаг, в иностранной валюте стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «АА-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;»;
приложения 1 и 2 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам пруденциального регулирования деятельности финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения (далее - Перечень).
5. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 7 «Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем и внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9410, опубликованное 29 мая 2014 года в Информационно-правовой системе нормативных правовых актов Республики Казахстан «Әділет», 18 июня 2014 года «Юридическая газета» № 88 (2656) следующие изменения:
в Правилах расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 1) пункта 5 изложить в следующей редакции:
1) деньги, в том числе:
деньги в кассе, не более десяти процентов от суммы активов по балансу управляющего инвестиционным портфелем;
деньги на текущих счетах в банках второго уровня Республики Казахстан, указанных в подпункте 2) настоящего пункта;
собственные деньги на счетах в центральном депозитарии;
собственные деньги на счетах в клиринговой организации, являющиеся гарантийными, маржевыми взносами управляющего инвестиционным портфелем;
деньги на текущих счетах в банках-нерезидентах Республики Казахстан, которые имеют долгосрочный и (или) краткосрочный, индивидуальный рейтинг не ниже категории «ВВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств;
деньги на счетах в организациях-нерезидентах Республики Казахстан, предоставляющих банковские услуги организациям для осуществления операций на организованном рынке ценных бумаг;»;
приложение изложить в редакции согласно приложению 2 к Перечню.
6. Пункт исключен (см. сноску)
Пункт 6 исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 17.07.2015 г. № 141 (см. редакцию от 16.07.2014 г.) (вводится в действие со дня первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» от 16.09.2015 г.
7. Пункт утратил силу (см. сноску)
Пункт 7 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 30.05.2016 г. № 147 (см. редакцию от 17.07.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 26.07.2016 г.
Приложение 1 к Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам пруденциального регулирования деятельности финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения «Приложение 1 к Перечню пруденциальных нормативов, их нормативным значениям, методике расчетов для добровольных накопительных пенсионных фондов, а также формам и срокам представления отчетности
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Форма
«Расчеты значения коэффициента К1» Отчетный период: на __.__.____г.
Индекс формы: DNP-K1
Периодичность сбора информации: ежемесячная
Круг лиц, представляющих информацию: добровольные накопительные пенсионные фонды (далее - Фонд)
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления формы: не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.
(в тысячах тенге)
| № | Наименование показателя | Стоимость по балансу | Учитываемый объем (%) | Сумма к расчету |
| 1 | Деньги - всего (сумма строк 1.1 - 1.5): |
| Х |
|
| 1.1 | деньги в кассе, не более одного процента от суммы активов по балансу Фонда |
| 100 |
|
| 1.2 | деньги на текущих счетах в банках второго уровня Республики Казахстан, указанных в подпункте 3) пункта 5 Перечня, в тенге и иностранной валюте стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «АА-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств |
| 100 |
|
| 1.3 | собственные деньги на счетах в центральном депозитарии |
| 100 |
|
| 1.4 | собственные деньги на счетах в клиринговой организации, являющиеся гарантийными, маржевыми взносами Фонда |
| 100 |
|
| 1.5 | деньги на текущих счетах в банках- нерезидентах Республики Казахстан, которые имеют долгосрочный и (или) краткосрочный рейтинг не ниже «ВВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств в иностранной валюте стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «АА-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств |
| 100 |
|
| 1.6 | деньги на текущих счетах в иностранных организациях Республики Казахстан, которые имеют долгосрочный и (или) краткосрочный рейтинг не ниже «ВВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, предоставляющих банковские услуги Фонду для осуществления операций на организованном рынке ценных бумаг, в иностранной валюте стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «АА-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств |
| 100 |
|
| 2 | Вклады в банках второго уровня Республики Казахстан, имеющих рейтинговую оценку не ниже «В-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку не ниже «kzВ» по национальной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств на срок не более тридцати шести месяцев |
| 100 |
|
| 3 | Банковские депозитные сертификаты банков второго уровня Республики Казахстан, имеющих рейтинговую оценку не ниже «В-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку не ниже «kzВ» по национальной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств |
| 100 |
|
| 4 | Государственные ценные бумаги Республики Казахстан (включая эмитированные в соответствии с законодательством других государств), выпущенные Министерством финансов Республики Казахстан и Национальным Банком Республики Казахстан |
| 100 |
|
| 5 | Облигации, выпущенные местными исполнительными органами Республики Казахстан, включенные в официальный список фондовой биржи |
| 100 |
|
| 6 | Долговые ценные бумаги, выпущенные Акционерным обществом «Фонд национального благосостояния «Самрук-Казына» |
| 100 |
|
| 7 | Долговые ценные бумаги, выпущенные организацией, специализирующейся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня, ста процентами голосующих акций которой владеет Национальный Банк Республики Казахстан |
| 100 |
|
| 8 | Акции организаций Республики Казахстан, имеющих рейтинговую оценку не ниже «ВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже «kzBB» по национальной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств и депозитарные расписки, базовым активом которых являются данные акции |
| 100 |
|
| 9 | Акции организаций Республики Казахстан, включенные в официальный список фондовой биржи, соответствующие требованиям первой (наивысшая) категории сектора «акции», предусмотренным постановлением № 77 и депозитарные расписки, базовым активом которых являются данные акции |
| 70 |
|
| 10 | Акции юридических лиц Республики Казахстан, включенные в официальный список фондовой биржи, соответствующие требованиям второй (наивысшая) категории сектора «акции», предусмотренным постановлением № 77 и депозитарные расписки, базовым активом которых являются данные акции |
| 50 |
|
| 11 | Негосударственные долговые ценные бумаги организаций Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, имеющие рейтинговую оценку не ниже «ВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже «kzBB» по национальной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств |
| 100 |
|
| 12 | Негосударственные долговые ценные бумаги организаций Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, имеющие рейтинговую оценку от «В+» до «В-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку от «kzBB-» до «kzВ» по национальной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств |
| 80 |
|
| 13 | Негосударственные долговые ценные бумаги организаций Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, включенные в официальный список фондовой биржи, эмитент которых соответствует требованиям категории «долговые ценные бумаги без рейтинговой оценки первой подкатегории (наивысшая категория)», предусмотренным постановлением № 77 |
| 80 |
|
| 14 | Негосударственные долговые ценные бумаги организаций Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, соответствующие требованиям подпункта 12) пункта 5 Перечня |
| 80 |
|
| 15 | Негосударственные долговые ценные бумаги организаций Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, включенные в официальный список фондовой биржи, эмитент которых соответствует требованиям категории «долговые ценные бумаги без рейтинговой оценки второй (следующая за наивысшей) подкатегории», предусмотренным постановлением № 77 |
| 70 |
|
| 16 | Негосударственные долговые ценные бумаги организаций Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, соответствующие требованиям подпункта 13) пункта 5 Перечня |
| 70 |
|
| 17 | Ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг не ниже «ВВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств |
| 100 |
|
| 18 | Негосударственные долговые ценные бумаги выпущенные иностранными организациями, имеющие рейтинговую оценку не ниже «ВВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств |
| 100 |
|
| 19 | Акции иностранных эмитентов, имеющих рейтинговую оценку не ниже «ВВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств и депозитарные расписки, базовым активом которых являются данные акции |
| 100 |
|
| 20 | Долговые ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющие рейтинговую оценку не ниже «ВВВ-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств |
| 100 |
|
| 21 | Аффинированные драгоценные металлы, соответствующие международным стандартам качества, принятым Лондонской ассоциацией рынка драгоценных металлов (London bullion market association) и обозначенным в документах данной ассоциации как стандарт «Лондонская качественная поставка» («London good delivery») и металлические депозиты, в том числе, в банках-нерезидентах Республики Казахстан, обладающих рейтинговой оценкой не ниже «АА» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговой оценкой аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, на срок не более 12 месяцев |
| 100 |
|
| 22 | Акции организаторов торгов с ценными бумагами и иных юридических лиц, являющихся частью инфраструктуры рынка ценных бумаг, акционерами которых являются профессиональные участники рынка ценных бумаг |
| 50 |
|
| 23 | Дебиторская задолженность по комиссионным вознаграждениям по пенсионным активам и начисленному инвестиционному доходу от инвестирования пенсионных активов, не просроченная по условиям договора |
| 100 |
|
| 24 | Основные средства Фонда в виде недвижимого имущества в сумме, не превышающей пяти процентов от суммы активов по балансу Фонда |
| 100 |
|
| 25 | Итого ликвидные и прочие активы (сумма строк 1 - 24) |
| Х |
|
| 26 | Обязательства по балансу |
| Х |
|
| 27 | МРСК |
|
|
|
| 28 | К1 (строка 25 - строка 26)/строка 27 | Х | Х |
|
| 29 | текущая стоимость пенсионных активов | Х | Х |
|
| 30 | Сумма активов по балансу | Х | Х |
|
Полное наименование Фонда ______________________________________________________________________________________
Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее)
_____________ дата _____________
