О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 июля 2018 года № 157. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 16 октября 2018 года № 17559

В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан и в соответствии с подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения (далее – Перечень), согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Департаменту методологии финансового рынка (Абдрахманов Н.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением пунктов 7, 8 и 11 Перечня, которые вводятся в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка Д. Акишев

«СОГЛАСОВАНО»
Министерство информации и коммуникаций
Республики Казахстан
  Министр ___________ Д. Абаев
8 октября 2018 года

«СОГЛАСОВАНО»
Министерство национальной
экономики Республики Казахстан
  Министр ______________ Т. Сулейменов
10 октября 2018 года

1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23 сентября 2006 года № 216 «Об утверждении формы заявления о присоединении банка второго уровня к договору присоединения для вступления в систему обязательного гарантирования депозитов» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4430) следующее изменение:

Заявление по форме согласно приложению изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения (далее – Перечень).

2. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 2 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 16.04.2026 г. № 66 (см. редакцию от 14.04.2026 г.)(изменение вводится в действие с 01.05.2026 г.)

3. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 3 утратил силу соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 14.04.2026 г. № 64 (см. редакцию от 07.06.2023 г.)(изменение вводится в действие с 28.04.2026 г.)

4. Пункт исключен (см. сноску)

Пункт 4 исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.11.2019 г. № 229 (см. редакцию от 14.11.2019 г.) (изменение вводится в действие с 28.01.2020 г.)

5. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 5 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 26.05.2023 г. № 27 (см. редакцию от 30.03.2020 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2023 г.)

6. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 6 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 07.06.2023 г. № 45 (см. редакцию от 26.05.2023 г.) (изменение вводится в действие с 01.07.2023 г.)

7. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 7 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 г. № 31 (см. редакцию от 31.12.2019 г.) (изменение вводится в действие с 28.04.2020 г.)

8. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 8 утратил силу в соответствии с Постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 г. № 32 (см. редакцию от 30.03.2020 г.) (изменение вводится в действие с 28.04.2020 г.)

9. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 308 «Об установлении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса норм и лимитов, а также перечня, форм и правил представления отчетности об их выполнении» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14788, опубликовано 28 февраля 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:

в Пруденциальных нормативах и иных обязательных к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормах и лимитах, утвержденных указанным постановлением:

Анкету согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 5 к Перечню;

Сведения о расчете коэффициентов достаточности собственного капитала согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 6 к Перечню;

Отчет о выполнении пруденциальных нормативов по форме согласно приложению 3 к указанному постановлению изложить в редакции согласно приложению 7 к Перечню;

Отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска, по форме согласно приложению 4 к указанному постановлению изложить в редакции согласно приложению 8 к Перечню;

Отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска, по форме согласно приложению 5 к указанному постановлению изложить в редакции согласно приложению 9 к Перечню;

в Правилах представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса, утвержденных указанным постановлением:

пункт 4 изложить в следующей редакции:

«4. Отчетность о выполнении пруденциальных нормативов организациями по состоянию на отчетную дату на бумажном носителе подписывается первым руководителем, главным бухгалтером или лицами, уполномоченными на подписание отчета, и хранится в организациях.».

10. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 10 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 16.04.2026 г. № 69​ (см. редакцию от 14.04.2026 г.)(изменение вводится в действие с 02.05.2026 г.)

11. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 11 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 г. № 274 (см. редакцию от 29.11.2019 г.)(изменение вводится в действие с 01.01.2020 г.)

12. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 12 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 г. № 273 (см. редакцию от 29.11.2019 г.)(изменение вводится в действие с 01.01.2020 г.)

13. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 13 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 14.11.2019 г. № 192 (см. редакцию от 30.07.2018 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2020 г.)

  _________________________________________

  (наименование организации, осуществляющей

обязательное гарантирование депозитов)

  Дата «____»__________ 20__ года

  Банк второго уровня _______________________________________________ ___________________________________________________________________ (полное наименование банка)

  (далее - Банк) в лице _____________________________________________ __________________________________________________________________, (должность, фамилия, имя и отчество (при его наличии)

  действующего на основании __________________________________________________________________, (устава, приказа, доверенности или другого документа)

присоединяется к договору присоединения банка для вступления в систему обязательного гарантирования депозитов.

  Лицензия на проведение банковских операций, включающая операцию по приему депозитов, открытию и ведению банковских счетов физических лиц, № ___ от «___»___________ 20 __ года, выданная уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, получена Банком «___»___________ 20__года.

Банк принимает на себя обязательства банка-участника, предусмотренные Законом Республики Казахстан от 7 июля 2006 года «Об обязательном гарантировании депозитов, размещенных в банках второго уровня Республики Казахстан» и договором присоединения.

  Реквизиты банка: ___________________________________________________________________ ___________________________________________________________________ (наименование юридического лица в соответствии со справкой о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица) ___________________________________________________________________ (дата выдачи справки о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица) ___________________________________________________________________ (юридический адрес) ___________________________________________________________________ (номер корреспондентского счета в Национальном Банке Республики Казахстан) ___________________________________________________________________ (банковский идентификационный код)

  Первый руководитель _______________________________________________ (фамилия, имя и отчество (при его наличии) ________________ (подпись)

Заявление о выдаче разрешения на право осуществления деятельности кредитного бюро и акта о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых информационных систем и помещениям

Прошу выдать разрешение на право осуществления деятельности кредитного бюро и акт о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых информационных систем и помещениям.

Сведения о заявителе:

1. Место нахождения заявителя (фактический адрес)

  ___________________________________________________________________

  __________________________________________________________________. (индекс, область, город, район, улица, номер дома, бизнес-идентификационный номер, номер телефона, факс)

  2. Сведения о первом руководителе и главном бухгалтере кредитного бюро ___________________________________________________________________ __________________________________________________________________. (фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата и год рождения, номера контактных телефонов)

  3. Сведения об акционерах (учредителях, участниках) кредитного бюро: для физических лиц: фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата и год рождения __________________________________________________________________;

  для юридических лиц: полное наименование, сведения о государственной регистрации (перерегистрации), размер уставного капитала __________________________________________________________________.

  4. Размер уставного капитала с указанием реквизитов документов, подтверждающих полную оплату: платежные поручения, приходные кассовые ордера (за исключением юридических лиц в организационно- правовой форме акционерного общества) __________________________________________________________________.

  5. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций (для юридических лиц в организационно-правовой форме акционерного общества) __________________________________________________________________.

  6. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них __________________________________________ __________________________________________________________________.

Заявитель полностью подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).

  Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного заявителем на подачу заявления ___________________________________________________________________ _________________ (подпись)

Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

  «___» _____________ 20__ года

	
		
		
		
	
	

		

			

			
№
			
			

			
Вопрос 
			
			

			
Ответы 
			
		
		

			

			
1 
			
			

			
2 
			
			

			
3 
			
		
		

			

			
1 
			
			

			
Наименование, место нахождения специальной финансовой компании 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
2 
			
			

			
Значение коэффициента достаточности собственного капитала k1-3 без учета секьюритизации 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
3 
			
			

			
Значение коэффициента достаточности собственного капитала k1-3 с учетом секьюритизации (рамочный подход) 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
4 
			
			

			
Определены лица из состава правления оригинатора, ответственные за определение целесообразности применения рамочного подхода секьюритизации? 
			
			

			
_____ да _____ нет 
			
		
		

			

			
5 
			
			

			
Имеется ли юридическое заключение о том, что специальная финансовая компания несет все риски, связанные с возможной невыплатой должниками платежей по секьюритизированным активам, в том числе и в случае банкротства (неплатежеспособности) оригинатора? 
			
			

			
_____ да _____ нет 
			
		
		

			

			
6 
			
			

			
Вправе ли оригинатор назначать или избирать большинство членов совета директоров или правления специальной финансовой компании? 
			
			

			
_____ да _____ нет 
			
		
		

			

			
7 
			
			

			
Вправе ли оригинатор определять решения специальной финансовой компании в силу договора или иным образом? 
			
			

			
_____ да _____ нет 

			
если да, уточнить каким образом 
			
		
		

			

			
8 
			
			

			
Вправе ли оригинатор принимать на себя какие-либо обязательства по выкупу секьюритизированных активов у специальной финансовой компании? 
			
			

			
_____ да _____ нет 

			
если да, указать обязательства 
			
		
		

			

			
9 
			
			

			
Вправе ли оригинатор принимать на себя обязательства по удержанию каких-либо рисков в отношении секьюритизированных активов? 
			
			

			
_____ да _____ нет 

			
если да, пояснить 
			
		
		

			

			
10 
			
			

			
Принимает ли оригинатор после передачи секьюритизированных активов специальной финансовой компании на себя расходы, связанные с секьюритизацией и деятельностью специальной финансовой компанией? 
			
			

			
_____ да _____ нет 
			
		
		

			

			
11 
			
			

			
Представляют ли собой платежные обязательства оригинатора ценные бумаги, выпущенные специальной финансовой компанией? 
			
			

			
_____ да _____ нет 
			
		
		

			

			
12 
			
			

			
Предусмотрен ли в сделке секьюритизации опцион обратного выкупа? 
			
			

			
_____ да _____ нет 

			
если да, раскрыть условия реализации опциона обратного выкупа 
			
		
		

			

			
13 
			
			

			
Вправе ли оригинатор выкупать секьюритизированные активы либо заменять их в пуле на другие активы? 
			
			

			
_____ да _____ нет 

			
если да, раскрыть при каких условиях возможен выкуп активов или их замена 
			
		
		

			

			
14 
			
			

			
Оказывает ли оригинатор услуги по обслуживанию секьюритизируемых активов? 
			
			

			
_____ да _____ нет 
			
		
		

			

			
15 
			
			

			
Предусмотрен ли договором между оригинатором и специальной финансовой компанией и другими документами оригинатора и специальной финансовой компании запрет на оказание оригинатором какой-либо поддержки специальной финансовой компании, за исключением поддержки, предоставляемой оригинатором в начале осуществления сделки секьюритизации? 
			
			

			
_____ да _____ нет 

			
если да, пояснить 
			
		
		

			

			
16 
			
			

			
Имеется ли в проспекте выпуска ценных бумаг специальной финансовой компании информация о договорной поддержке, оказываемой оригинатором специальной финансовой компании? 
			
			

			
_____ да _____ нет 
			
		
		

			

			
17 
			
			

			
Предусмотрен ли в документах оригинатора, а также лиц, связанных с оригинатором особыми отношениями, запрет на предоставление косвенной поддержки специальной финансовой компании в какой-либо форме? 
			
			

			
_____ да _____ нет 
			
		
		

			

			
18 
			
			

			
Информация о привлеченных рейтинговых агентствах 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
19 
			
			

			
Информация о кредитных рейтингах, присвоенных траншам (сохраненных или приобретенных) в рамках одной сделки секьюритизации 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
20 
			
			

			
Информация о позициях, возникающих у оригинатора в связи со сделкой секьюритизации 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
21 
			
			

			
Предусмотрено ли в документах использование инструментов ликвидности? 
			
			

			
_____ да _____ нет 

			
если да, то указать какие, и условия их применения 
			
		
	

Примечание: оригинатор полностью отвечает за достоверность прилагаемых к настоящей Анкете документов и информации, а также за своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением Анкеты.

Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов и листов по каждому документу).

  Председатель Правления ___________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) _______________ ______________ (подпись) (дата)

  Председатель Совета Директоров ___________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) _______________ ______________ (подпись) (дата)

  (в тысячах тенге)

	
		
		
		
		
	
	

		

			

			
№
			
			

			
Наименование компонента 
			
			

			
Значения на последнюю отчетную дату, предшествующую осуществлению сделки секьюритизации 
			
			

			
Значения после осуществления сделки секьюритизации 
			
		
		

			

			
1 
			
			

			
2 
			
			

			
3 
			
			

			
4 
			
		
		

			

			
1 
			
			

			
Капитал первого уровня 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
2 
			
			

			
Капитал второго уровня 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
3 
			
			

			
Инвестиции 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
4 
			
			

			
Собственный капитал (за минусом инвестиций) 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
5 
			
			

			
Сумма позиций по сделке секьюритизации, удерживаемых организацией и имеющих международную рейтинговую оценку от «В+» и ниже агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBB+» и ниже по национальной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств либо не имеющие рейтинговой оценки 
			
			

			
Х 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
6 
			
			

			
Активы 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
7 
			
			

			
Отношение собственного капитала за вычетом инвестиций организации к размеру активов организации 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
8 
			
			

			
Активы, взвешенные с учетом кредитного риска 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
8.1 
			
			

			
Сумма позиций по сделке секьюритизации, удерживаемых организацией, взвешиваемых с учетом кредитного риска и имеющих международную рейтинговую оценку от «ААА» до «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzAAA» до «kzAА-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
Х 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
8.2 
			
			

			
Сумма позиций по сделке секьюритизации, удерживаемых организацией, взвешиваемых с учетом кредитного риска и имеющих международную рейтинговую оценку от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzA+» до «kzA-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
Х 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
8.3 
			
			

			
Сумма позиций по сделке секьюритизации, удерживаемых организацией, взвешиваемых с учетом кредитного риска и имеющих международную рейтинговую оценку от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBBB+» до «kzBBB-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
Х 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
8.4 
			
			

			
Сумма позиций по сделке секьюритизации, удерживаемых организацией, взвешиваемых с учетом кредитного риска и имеющих международную рейтинговую оценку от «ВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBB+» до «kzBB-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
Х 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
9 
			
			

			
Условные и возможные обязательства, взвешенные с учетом кредитного риска, в том числе: 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
9.1 
			
			

			
Сумма позиций по сделке секьюритизации, удерживаемых организацией, взвешиваемых с учетом кредитного риска и имеющих международную рейтинговую оценку от «ААА» до «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzAAA» до «kzAА-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
Х 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
9.2 
			
			

			
Сумма позиций по сделке секьюритизации, удерживаемых организацией, взвешиваемых с учетом кредитного риска и имеющих международную рейтинговую оценку от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzA+» до «kzA-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
Х 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
9.3 
			
			

			
Сумма позиций по сделке секьюритизации, удерживаемых организацией, взвешиваемых с учетом кредитного риска и имеющих международную рейтинговую оценку от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBBB+» до «kzBBB-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
Х 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
9.4 
			
			

			
Сумма позиций по сделке секьюритизации, удерживаемых организацией, взвешиваемых с учетом кредитного риска и имеющих международную рейтинговую оценку от «ВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBB+» до «kzBB-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
Х 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
10 
			
			

			
Производные финансовые инструменты, взвешенные с учетом кредитного риска, в том числе: 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
10.1 
			
			

			
Сумма позиций по сделке секьюритизации, удерживаемых организацией, взвешиваемых с учетом кредитного риска и имеющих международную рейтинговую оценку от «ААА» до «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzAAA» до «kzAА-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
Х 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
10.2 
			
			

			
Сумма позиций по сделке секьюритизации, удерживаемых организацией, взвешиваемых с учетом кредитного риска и имеющих международную рейтинговую оценку от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzA+» до «kzA-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
Х 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
10.3 
			
			

			
Сумма позиций по сделке секьюритизации, удерживаемых организацией, взвешиваемых с учетом кредитного риска и имеющих международную рейтинговую оценку от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBBB+» до «kzBBB-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
Х 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
10.4 
			
			

			
Сумма позиций по сделке секьюритизации, удерживаемых организацией, взвешиваемых с учетом кредитного риска и имеющих международную рейтинговую оценку от «ВВ+» до «ВВ-» агентства «Standard & Poor's» или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBB+» до «kzBB-» по национальной шкале агентства «Standard & Poor's», или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
Х 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
11 
			
			

			
Итого активов, условных и возможных обязательств, взвешенных по степени кредитного риска, уменьшенных на сумму общих резервов (провизий), не включенных в расчет собственного капитала 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
12 
			
			

			
Сумма операционного риска 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
13 
			
			

			
Отношение собственного капитала к сумме активов, условных и возможных обязательств, взвешенных по степени кредитного риска, уменьшенных на сумму общих резервов (провизий), не включенных в расчет собственного капитала, операционного риска k1-3 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
14 
			
			

			
Отношение капитала первого уровня к сумме активов, условных и возможных обязательств, взвешенных по степени кредитного риска, уменьшенной на сумму общих резервов (провизий), не включенных в расчет собственного капитала k1-2 
			
			

			


			 
			
			

			


			 
			
		
	

  Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

  Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

  Исполнитель _________________________________________________ _________________ (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

  Телефон: ______________

  Дата подписания отчета «_____» ___________________ 20___ года

  Отчетный период: по состоянию на «____» ______________ 20___ года

Индекс: 1-IO_Prud_norm

Периодичность: ежемесячная

Представляет: ипотечная организация, дочерняя организация национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее 10 (десятого) рабочего дня(включительно), следующего за отчетным месяцем.

Форма

  (в тысячах тенге)

	
		
		
		
	
	

		

			

			
№
			
			

			
Наименование 
			
			

			
Сумма 
			
		
		

			

			
1 
			
			

			
2 
			
			

			
3 
			
		
		

			

			
1 
			
			

			
Уставной капитал, за минусом собственных выкупленных акций 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
2 
			
			

			
Оплаченный уставный капитал, в части простых акций, за минусом собственных выкупленных простых акций 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
3 
			
			

			
Оплаченный уставный капитал, в части привилегированных акций, за минусом собственных выкупленных привилегированных акций 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
4 
			
			

			
Дополнительный капитал 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
5 
			
			

			
Нераспределенный чистый доход прошлых лет (убытки прошлых лет) 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
6 
			
			

			
Фонды, резервы, сформированные за счет дохода прошлых лет 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
7 
			
			

			
Нераспределенная чистая прибыль (убыток) текущего года 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
8 
			
			

			
Переоценка основных средств и ценных бумаг 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
9 
			
			

			
Общие резервы (провизии), включаемые в расчет собственного капитала 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
10 
			
			

			
Общие резервы (провизии), не включаемые в расчет собственного капитала 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
11 
			
			

			
Субординированный долг организации за минусом выкупленного собственного долга организации в соответствии с пунктом 9 Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса норм и лимитов, утвержденных настоящим постановлением 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
12 
			
			

			
Нематериальные активы 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
13 
			
			

			
Инвестиции в акции эмитента, включая акции, предназначенные для торговли и имеющиеся в наличии для продажи, и доли участия в уставном капитале юридического лица, а также субординированный долг юридического лица 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
14 
			
			

			
Собственный капитал организации 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
15 
			
			

			
Капитал первого уровня организации 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
16 
			
			

			
Капитал второго уровня организации 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
17 
			
			

			
Активы, взвешенные по степени кредитного риска 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
18 
			
			

			
Условные и возможные обязательства, взвешенные по степени кредитного риска 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
19 
			
			

			
Активы, за вычетом резервов, сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
20 
			
			

			
Коэффициент достаточности собственного капитала k1 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
21 
			
			

			
Коэффициент достаточности собственного капитала k1-2 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
22 
			
			

			
Коэффициент достаточности собственного капитала k1-3 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
23 
			
			

			
Операционный риск 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
24 
			
			

			
Средняя величина годового валового дохода за последние истекшие 3 (три) года 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
25 
			
			

			
Совокупная задолженность одного заемщика или группы взаимосвязанных заемщиков по любому виду обязательств перед организацией согласно Главе 4 Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса норм и лимитов, утвержденных настоящим постановлением 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
26 
			
			

			
Коэффициент максимального размера риска на одного заемщика (группы заемщиков) k2 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
27 
			
			

			
Ссудный портфель организации 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
28 
			
			

			
Коэффициент максимального размера ссудного портфеля, не превышающий размер собственного капитала более чем в 8 (восемь) раз 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
29 
			
			

			
Сумма активов с оставшимся сроком погашения не более 3 (трех) месяцев, включая высоколиквидные активы 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
30 
			
			

			
Сумма обязательств с оставшимся сроком погашения не более 3 (трех) месяцев, включая обязательства до востребования 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
31 
			
			

			
Коэффициент краткосрочной ликвидности k3 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
32 
			
			

			
Наличие у организации в течение отчетного периода просроченных обязательств перед кредиторами (Да/Нет) 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
33 
			
			

			
Краткосрочные обязательства перед нерезидентами 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
34 
			
			

			
Коэффициент максимального лимита краткосрочных обязательств перед нерезидентами k4 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
35 
			
			

			
Обязательства перед нерезидентами, включаемые в расчет коэффициента k5 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
36 
			
			

			
Коэффициент капитализации организации к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан k5 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
37 
			
			

			
Обязательства перед нерезидентами и долговые ценные бумаги, включаемые в расчет коэффициента k6 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
38 
			
			

			
Коэффициент капитализации организации к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан k6 
			
			

			


			 
			
		
	

  Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись) Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

  Исполнитель _______________________________________________ _____________ (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

  Телефон: ______________

  Дата подписания отчета «_____» ___________________ 20___ года  

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет о выполнении пруденциальных нормативов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктами 3) и 5) пункта 1 статьи 5-3 Закона Республики Казахстан от 23 декабря 1995 года «Об ипотеке недвижимого имущества», подпунктами 5) и 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых органиаций».

3. Форма заполняется ипотечной организацией, дочерней организацией национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

5. В графе 3 строк с 1 по 3 указываются суммы уставного капитала организации, за минусом собственных выкупленных акций.

6. В графе 3 строки 4 указывается сумма дополнительного капитала организации.

7. В графе 3 строки 5 указывается сумма нераспределенного чистого дохода прошлых лет (убытков прошлых лет) организации.

8. В графе 3 строки 6 указывается сумма фондов, резервов, сформированных за счет дохода прошлых лет организации.

9. В графе 3 строки 7 указывается сумма нераспределенной чистой прибыли (убытка) текущего года организации.

10. В графе 3 строки 8 указывается сумма переоценки основных средств и ценных бумаг организации.

11. В графе 3 строк с 9 по 10 указываются суммы общих резервов (провизий) организации, включаемых и не включаемых в расчет собственного капитала.

12. В графе 3 строки 11 указывается сумма по субординированному долгу организации, рассчитанного в соответствии с пунктом 9 Главы 3 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам, утвержденным настоящим постановлением.

13. В графе 3 строки 12 указывается сумма нематериальных активов организации.

14. В графе 3 строки 13 указывается сумма инвестиций организации в акции эмитента, включая акции, предназначенные для торговли и имеющиеся в наличии для продажи, и доли участия организации в уставном капитале юридического лица, а также субординированный долг юридического лица.

15. В графе 3 строк с 14 по 16 заполняются суммы собственного капитала, капитала первого и второго уровней организации, рассчитанного в соответствии с пунктами 6, 7, 8 Главы 3 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам, утвержденным настоящим постановлением.

16. В графе 3 строки 17 указывается сумма активов, взвешенных по степени кредитного риска, приведенные в соответствии с данными Таблицы активов организации, взвешенных по степени кредитного риска вложений, приложения 1 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам, утвержденным настоящим постановлением.

17. В графе 3 строки 18 указывается сумма условных и возможных обязательств, взвешенных по степени кредитного риска, приведенные в соответствии с данными Таблицы условных и возможных обязательств организации, взвешенных по степени кредитного риска, приложения 2 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам, утвержденным настоящим постановлением.

18. В графе 3 строки 19 указывается сумма активов организации, за вычетом резервов, сформированных в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности.

19. В графе 3 строк с 20 по 22 указываются значения коэффициентов достаточности собственного капитала организации, рассчитанных в соответствии с пунктом 10 Главы 3 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса норм и лимитов, утвержденным настоящим постановлением.

20. В графе 3 строки 23 указывается сумма операционного риска организации, рассчитанного в соответствии с пунктом 10 Главы 3 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам, утвержденным настоящим постановлением.

21. В графе 3 строки 24 указывается сумма средней величины годового валового дохода организации за последние истекшие три года, рассчитанного в соответствии с пунктом 10 Главы 3 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам, утвержденным настоящим постановлением.

22. В графе 3 строк с 25 по 28 указывается сумма данных организации, рассчитанных в соответствии с Главой 4 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам, утвержденным настоящим постановлением.

23. В графе 3 строки 29 указывается сумма активов организации с оставшимся сроком погашения не более 3 (трех) месяцев, включая высоколиквидные активы организации.

24. В графе 3 строки 30 указывается сумма обязательств организации с оставшимся сроком погашения не более 3 (трех) месяцев, включая обязательства организации до востребования.

25. В графе 3 строки 31 указывается значение коэффициента краткосрочной ликвидности организации, рассчитанное в соответствии с Главой 5 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам, утвержденным настоящим постановлением.

26. В графе 3 строк с 33 по 38 указываются сумма краткосрочных обязательств организации перед нерезидентами и значения коэффициентов капитализации организации к обязательствам перед нерезидентами, рассчитанных в соответствии с Главой 6 к Пруденциальным нормативам и иным обязательным к соблюдению ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса нормам и лимитам, утвержденным настоящим постановлением.

27. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

  Отчетный период: по состоянию на «____» ______________ 20___ года

Индекс: 2-IO_RA

Периодичность: ежемесячная

Представляет: ипотечная организация, дочерняя организация национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее 10 (десятого) рабочего дня(включительно), следующего за отчетным месяцем.

Форма

	
		
		
		
		
		
	
	

		

			

			
№
			
			

			
Наименование статей 
			
			

			
Сумма 
			
			

			
Степень риска в процентах 
			
			

			
Сумма к расчету 
			
		
		

			

			
1 
			
			

			
2 
			
			

			
3 
			
			

			
4 
			
			

			
5 
			
		
		

			

			
I группа 
			
		
		

			

			
1 
			
			

			
Наличные тенге 
			
			

			
 
			
			

			
0 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
2 
			
			

			
Наличная иностранная валюта стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
0 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
3 
			
			

			
Аффинированные драгоценные металлы 
			
			

			
 
			
			

			
0 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
4 
			
			

			
Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан 
			
			

			
 
			
			

			
0 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
5 
			
			

			
Вклады в центральных банках стран, с суверенным рейтингом не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
0 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
6 
			
			

			
Вклады в международных финансовых организациях, с долговым рейтингом не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
0 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
7 
			
			

			
Дебиторская задолженность Правительства Республики Казахстан 
			
			

			
 
			
			

			
0 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
8 
			
			

			
Дебиторская задолженность местных органов власти Республики Казахстан по налогам и другим платежам в бюджет 
			
			

			
 
			
			

			
0 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
9 
			
			

			
Государственные ценные бумаги Республики Казахстан, выпущенные Правительством Республики Казахстан и Национальным Банком Республики Казахстан 
			
			

			
 
			
			

			
0 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
10 
			
			

			
Ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами иностранных государств, суверенный рейтинг которых не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
0 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
11 
			
			

			
Ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
0 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
12 
			
			

			
Начисленное вознаграждение по активам, включенным в I группу риска 
			
			

			
 
			
			

			
0 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
II группа 
			
		
		

			

			
13 
			
			

			
Наличная иностранная валюта стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки 
			
			

			
 
			
			

			
20 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
14 
			
			

			
Займы, предоставленные организациям, имеющим долговой рейтинг не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
20 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
15 
			
			

			
Вклады в центральных банках стран, имеющих суверенный рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
20 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
16 
			
			

			
Вклады в международных финансовых организациях, имеющих долговой рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
20 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
17 
			
			

			
Вклады в организациях, имеющих долговой рейтинг не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
20 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
18 
			
			

			
Дебиторская задолженность местных органов власти Республики Казахстан, за исключением дебиторской задолженности, отнесенной к I группе риска 
			
			

			
 
			
			

			
20 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
19 
			
			

			
Дебиторская задолженность организаций, имеющих долговой рейтинг не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
20 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
20 
			
			

			
Ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами стран, имеющих суверенный рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
20 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
21 
			
			

			
Ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
20 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
22 
			
			

			
Ценные бумаги, выпущенные местными органами власти Республики Казахстан 
			
			

			
 
			
			

			
20 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
23 
			
			

			
Ценные бумаги, выпущенные местными органами власти стран, суверенный рейтинг которых не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
20 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
24 
			
			

			
Ценные бумаги, выпущенные организациями, имеющими долговой рейтинг не ниже «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
20 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
25 
			
			

			
Позиции секьюритизации, удерживаемые организацией на балансе и имеющие кредитный рейтинг от «ААА» до «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzAAA» до «kzAA-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
20 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
26 
			
			

			
Долговые ценные бумаги, выпущенные акционерным обществом «Казахстанская ипотечная компания» 
			
			

			
 
			
			

			
20 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
27 
			
			

			
Начисленное вознаграждение по активам, включенным во II группу риска 
			
			

			
 
			
			

			
20 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
III группа 
			
		
		

			

			
28 
			
			

			
Неаффинированные драгоценные металлы 
			
			

			
 
			
			

			
50 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
29 
			
			

			
Займы, предоставленные организациям, имеющим долговой рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
50 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
30 
			
			

			
Ипотечные жилищные займы, соответствующие условию: отношение суммы предоставленного ипотечного жилищного займа к стоимости залога не превышает 50 (пятидесяти) процентов от стоимости залога 
			
			

			
 
			
			

			
50 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
31 
			
			

			
Ипотечные жилищные займы, соответствующие условию: отношение суммы предоставленного ипотечного жилищного займа к стоимости залога не превышает 60 (шестидесяти) процентов от стоимости залога 
			
			

			
 
			
			

			
75 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
32 
			
			

			
Ипотечные жилищные займы, соответствующие условию: отношение суммы предоставленного ипотечного жилищного займа к стоимости залога не превышает 70 (семидесяти) процентов от стоимости залога.Ипотечные жилищные займы, соответствующие одному из следующих условий:отношение суммы предоставленного ипотечного жилищного займа к стоимости залога не превышает 85 (восьмидесяти пяти) процентов от стоимости залога и кредитный риск по которым застрахован страховой организацией в размере превышения отношения суммы ипотечного жилищного займа к стоимости обеспечения над 70 (семьюдесятью) процентами;отношение суммы предоставленного ипотечного жилищного займа на приобретение жилья, построенного в рамках реализации государственных программ, к стоимости залога не превышает 90 (девяноста) процентов от стоимости залога и кредитный риск по которым гарантирован акционерным обществом «Казахстанский фонд гарантирования ипотечных кредитов» в размере превышения отношения суммы ипотечного жилищного займа к стоимости обеспечения над 70 (семьюдесятью) процентами, либо в размере превышения отношения суммы ипотечного жилищного займа к стоимости обеспечения над 85 (восьмидесяти пяти) процентами и кредитный риск по которым застрахован страховой организацией в размере превышения отношения суммы ипотечного жилищного займа к стоимости обеспечения над 70 (семьюдесятью) процентами. 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
33 
			
			

			
Вклады в центральных банках стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
50 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
34 
			
			

			
Вклады в международных финансовых организациях, имеющих долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
50 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
35 
			
			

			
Вклады в организациях, имеющих долговой рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
50 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
36 
			
			

			
Дебиторская задолженность организаций, имеющих долговой рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
50 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
37 
			
			

			
Ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
50 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
38 
			
			

			
Ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
50 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
39 
			
			

			
Ценные бумаги, выпущенные местными органами власти стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
50 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
40 
			
			

			
Ценные бумаги, выпущенные организациями, имеющими долговой рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
50 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
41 
			
			

			
Позиции секьюритизации, удерживаемые организацией на балансе и имеющие кредитный рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzA+» до «kzA-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
50 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
42 
			
			

			
Начисленное вознаграждение по активам, включенным в III группу риска 
			
			

			
 
			
			

			
50 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
IV группа 
			
		
		

			

			
43 
			
			

			
Займы, предоставленные физическим лицам, за исключением отнесенных к III и V группам риска 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
44 
			
			

			
Займы, предоставленные организациям-резидентам, имеющим долговой рейтинг ниже «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, организациям-резидентам, не имеющим соответствующей рейтинговой оценки, и организациям-нерезидентам, имеющим долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
45 
			
			

			
Вклады в центральных банках стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВ+» до «В-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
46 
			
			

			
Вклады в международных финансовых организациях, имеющих долговой рейтинг от «ВВ+» до «В-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и международных финансовых организациях, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
47 
			
			

			
Вклады в организациях-резидентах, имеющих долговой рейтинг ниже «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, организациях-резидентах, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки, и организациях-нерезидентах, имеющих долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
48 
			
			

			
Дебиторская задолженность организаций-резидентов, имеющих долговой рейтинг ниже «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, организаций-резидентов, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки, и организаций-нерезидентов, имеющих долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
49 
			
			

			
Дебиторская задолженность физических лиц 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
50 
			
			

			
Ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВ+» до «В-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
51 
			
			

			
Ценные бумаги, выпущенные местными органами власти стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
52 
			
			

			
Ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг от «ВВ+» до «В-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и международными финансовыми организациями, не имеющими соответствующей рейтинговой оценки 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
53 
			
			

			
Ценные бумаги, выпущенные организациями-резидентами, имеющими долговой рейтинг ниже «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, организациями-резидентами, не имеющими соответствующей рейтинговой оценки, и организациями-нерезидентами, имеющими долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
54 
			
			

			
Позиции секьюритизации, удерживаемые организацией на балансе и имеющие кредитный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBBB+» до «kzBBB-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
55 
			
			

			
Начисленное вознаграждение по активам, включенным в IV группу риска 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
56 
			
			

			
Расчеты по платежам 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
57 
			
			

			
Основные средства 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
58 
			
			

			
Материальные запасы 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
59 
			
			

			
Предоплата суммы вознаграждения и расходов 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
V группа 
			
		
		

			

			
60 
			
			

			
Лицензионное программное обеспечение, приобретенное для целей основной деятельности организации и соответствующее Международному стандарту финансовой отчетности (IAS) 38 «Нематериальные активы» 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
61 
			
			

			
Займы, предоставленные организациям-нерезидентам, имеющим долговой рейтинг ниже «ВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и организациям-нерезидентам, не имеющим соответствующей рейтинговой оценки 
			
			

			
 
			
			

			
150 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
62 
			
			

			
Прочие ипотечные жилищные займы 
			
			

			
 
			
			

			
150 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
63 
			
			

			
Потребительские кредиты 
			
			

			
 
			
			

			
150 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
64 
			
			

			
Займы, предоставленные нерезидентам Республики Казахстан, являющимся юридическими лицами, зарегистрированными на территории иностранных государств (или их гражданами): 

			
1) Соединенные Штаты Америки (только в части территорий Американских Виргинских островов, острова Гуам и содружества Пуэрто-Рико); 

			
2) Княжество Андорра; 

			
3) Государство Антигуа и Барбуда; 

			
4) Содружество Багамских островов; 

			
5) Государство Барбадос; 

			
6) Государство Бахрейн; 

			
7) Государство Белиз; 

			
8) Государство Бруней Даруссалам; 

			
9) Объединенные Арабские Эмираты (только в части территории города Дубай); 

			
10) Республика Вануату; 

			
11) Республика Гватемала; 

			
12) Государство Гренада; 

			
13) Республика Джибути; 

			
14) Доминиканская Республика; 

			
15) Новая Зеландия (только в части территории островов Кука и Ниуэ); 

			
16) Республика Индонезия; 

			
17) Испания (только в части территории Канарских островов); 

			
18) Республика Кипр; 

			
19) Федеральная Исламская Республика Коморские Острова; 

			
20) Республика Коста-Рика; 

			
21) Китайская Народная Республика (только в части территорий специальных административных районов Аомынь (Макао) и Сянган (Гонконг); 

			
22) Республика Либерия; 

			
23) Княжество Лихтенштейн; 

			
24) Республика Маврикий; 

			
25) Малайзия (только в части территории анклава Лабуан); 

			
26) Мальдивская Республика; 

			
27) Республика Мальта; 

			
28) Республика Маршалловы острова; 

			
29) Княжество Монако; 

			
30) Союз Мьянма; 

			
31) Республика Науру; 

			
32) Федеративная Республика Нигерия; 

			
33) Нидерланды (только в части территории острова Аруба и зависимых территорий Антильских островов); 

			
34) Республика Палау; 

			
35) Республика Панама; 

			
36) Португалия (только в части территории островов Мадейра); 

			
37) Республика Сейшельские острова; 

			
38) Государство Сент-Винсент и Гренадины; 

			
39) Федерация Сент-Китс и Невис; 

			
40) Государство Сент-Люсия; 

			
41) Независимое Государство Самоа; 

			
42) Королевство Тонга; 

			
43) Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии (только в части следующих территорий): 

			
Острова Ангилья; 

			
Бермудские острова; 

			
Британские Виргинские острова; 

			
Гибралтар; 

			
Каймановы острова; 

			
Остров Монтсеррат; 

			
Остров Мэн; 

			
Нормандские острова (острова Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни); 

			
Острова Теркс и Кайкос; 

			
44) Республика Филиппины; 

			
45) Демократическая Республика Шри-Ланка. 
			
			

			
 
			
			

			
200 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
65 
			
			

			
Вклады в центральных банках стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «В-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
150 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
66 
			
			

			
Вклады в международных финансовых организациях, имеющих долговой рейтинг ниже «В-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
150 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
67 
			
			

			
Вклады в организациях-нерезидентах, имеющих долговой рейтинг ниже «ВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и организациях-нерезидентах, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки 
			
			

			
 
			
			

			
150 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
68 
			
			

			
Вклады в организациях-нерезидентах Республики Казахстан, зарегистрированных на территории иностранных государств: 

			
1) Соединенные Штаты Америки (только в части территорий Американских Виргинских островов, острова Гуам и содружества Пуэрто-Рико); 

			
2) Княжество Андорра; 

			
3) Государство Антигуа и Барбуда; 

			
4) Содружество Багамских островов; 

			
5) Государство Барбадос; 

			
6) Государство Бахрейн; 

			
7) Государство Белиз; 

			
8) Государство Бруней Даруссалам; 

			
9) Объединенные Арабские Эмираты (только в части территории города Дубай); 

			
10) Республика Вануату; 

			
11) Республика Гватемала; 

			
12) Государство Гренада; 

			
13) Республика Джибути; 

			
14) Доминиканская Республика; 

			
15) Новая Зеландия (только в части территории островов Кука и Ниуэ); 

			
16) Республика Индонезия; 

			
17) Испания (только в части территории Канарских островов); 

			
18) Республика Кипр; 

			
19) Федеральная Исламская Республика Коморские Острова; 

			
20) Республика Коста-Рика; 

			
21) Китайская Народная Республика (только в части территорий специальных административных районов Аомынь (Макао) и Сянган (Гонконг); 

			
22) Республика Либерия; 

			
23) Княжество Лихтенштейн; 

			
24) Республика Маврикий; 

			
25) Малайзия (только в части территории анклава Лабуан); 

			
26) Мальдивская Республика; 

			
27) Республика Мальта; 

			
28) Республика Маршалловы острова; 

			
29) Княжество Монако; 

			
30) Союз Мьянма; 

			
31) Республика Науру; 

			
32) Федеративная Республика Нигерия; 

			
33) Нидерланды (только в части территории острова Аруба и зависимых территорий Антильских островов); 

			
34) Республика Палау; 

			
35) Республика Панама; 

			
36) Португалия (только в части территории островов Мадейра); 

			
37) Республика Сейшельские острова; 

			
38) Государство Сент-Винсент и Гренадины; 

			
39) Федерация Сент-Китс и Невис; 

			
40) Государство Сент-Люсия; 

			
41) Независимое Государство Самоа; 

			
42) Королевство Тонга; 

			
43) Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии (только в части следующих территорий): 

			
Острова Ангилья; 

			
Бермудские острова; 

			
Британские Виргинские острова; 

			
Гибралтар; 

			
Каймановы острова; 

			
Остров Монтсеррат; 

			
Остров Мэн; 

			
Нормандские острова (острова Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни); 

			
Острова Теркс и Кайкос; 

			
44) Республика Филиппины; 

			
45) Демократическая Республика Шри-Ланка. 
			
			

			
 
			
			

			
200 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
69 
			
			

			
Дебиторская задолженность организаций-нерезидентов, имеющих долговой рейтинг ниже «ВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и организаций-нерезидентов, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки 
			
			

			
 
			
			

			
150 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
70 
			
			

			
Дебиторская задолженность организаций-нерезидентов Республики Казахстан, зарегистрированных на территории иностранных государств: 

			
1) Соединенные Штаты Америки (только в части территорий Американских Виргинских островов, острова Гуам и содружества Пуэрто-Рико); 

			
2) Княжество Андорра; 

			
3) Государство Антигуа и Барбуда; 

			
4) Содружество Багамских островов; 

			
5) Государство Барбадос; 

			
6) Государство Бахрейн; 

			
7) Государство Белиз; 

			
8) Государство Бруней Даруссалам; 

			
9) Объединенные Арабские Эмираты (только в части территории города Дубай); 

			
10) Республика Вануату; 

			
11) Республика Гватемала; 

			
12) Государство Гренада; 

			
13) Республика Джибути; 

			
14) Доминиканская Республика; 

			
15) Новая Зеландия (только в части территории островов Кука и Ниуэ); 

			
16) Республика Индонезия; 

			
17) Испания (только в части территории Канарских островов); 

			
18) Республика Кипр; 

			
19) Федеральная Исламская Республика Коморские Острова; 

			
20) Республика Коста-Рика; 

			
21) Китайская Народная Республика (только в части территорий специальных административных районов Аомынь (Макао) и Сянган (Гонконг); 

			
22) Республика Либерия; 

			
23) Княжество Лихтенштейн; 

			
24) Республика Маврикий; 

			
25) Малайзия (только в части территории анклава Лабуан); 

			
26) Мальдивская Республика; 

			
27) Республика Мальта; 

			
28) Республика Маршалловы острова; 

			
29) Княжество Монако; 

			
30) Союз Мьянма; 

			
31) Республика Науру; 

			
32) Федеративная Республика Нигерия; 

			
33) Нидерланды (только в части территории острова Аруба и зависимых территорий Антильских островов); 

			
34) Республика Палау; 

			
35) Республика Панама; 

			
36) Португалия (только в части территории островов Мадейра); 

			
37) Республика Сейшельские острова; 

			
38) Государство Сент-Винсент и Гренадины; 

			
39) Федерация Сент-Китс и Невис; 

			
40) Государство Сент-Люсия; 

			
41) Независимое Государство Самоа; 

			
42) Королевство Тонга; 

			
43) Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии (только в части следующих территорий): 

			
Острова Ангилья; 

			
Бермудские острова; 

			
Британские Виргинские острова; 

			
Гибралтар; 

			
Каймановы острова; 

			
Остров Монтсеррат; 

			
Остров Мэн; 

			
Нормандские острова (острова Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни); 

			
Острова Теркс и Кайкос; 

			
44) Республика Филиппины; 

			
45) Демократическая Республика Шри-Ланка. 
			
			

			
 
			
			

			
200 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
71 
			
			

			
Ценные бумаги, выпущенные центральными правительствами стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «В-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
150 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
72 
			
			

			
Ценные бумаги, выпущенные местными органами власти стран, суверенный рейтинг которых ниже «ВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
150 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
73 
			
			

			
Ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг ниже «В-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
150 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
74 
			
			

			
Ценные бумаги, выпущенные организациями-нерезидентами, имеющими долговой рейтинг ниже «ВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, и организациями-нерезидентами, не имеющими соответствующей рейтинговой оценки 
			
			

			
 
			
			

			
150 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
75 
			
			

			
Ценные бумаги, выпущенные организациями-нерезидентами Республики Казахстан, зарегистрированными на территории иностранных государств: 

			
1) Соединенные Штаты Америки (только в части территорий Американских Виргинских островов, острова Гуам и содружества Пуэрто-Рико); 

			
2) Княжество Андорра; 

			
3) Государство Антигуа и Барбуда; 

			
4) Содружество Багамских островов; 

			
5) Государство Барбадос; 

			
6) Государство Бахрейн; 

			
7) Государство Белиз; 

			
8) Государство Бруней Даруссалам; 

			
9) Объединенные Арабские Эмираты (только в части территории города Дубай); 

			
10) Республика Вануату; 

			
11) Республика Гватемала; 

			
12) Государство Гренада; 

			
13) Республика Джибути; 

			
14) Доминиканская Республика; 

			
15) Новая Зеландия (только в части территории островов Кука и Ниуэ); 

			
16) Республика Индонезия; 

			
17) Испания (только в части территории Канарских островов); 

			
18) Республика Кипр; 

			
19) Федеральная Исламская Республика Коморские Острова; 

			
20) Республика Коста-Рика; 

			
21) Китайская Народная Республика (только в части территорий специальных административных районов Аомынь (Макао) и Сянган (Гонконг); 

			
22) Республика Либерия; 

			
23) Княжество Лихтенштейн; 

			
24) Республика Маврикий; 

			
25) Малайзия (только в части территории анклава Лабуан); 

			
26) Мальдивская Республика; 

			
27) Республика Мальта; 

			
28) Республика Маршалловы острова; 

			
29) Княжество Монако; 

			
30) Союз Мьянма; 

			
31) Республика Науру; 

			
32) Федеративная Республика Нигерия; 

			
33) Нидерланды (только в части территории острова Аруба и зависимых территорий Антильских островов); 

			
34) Республика Палау; 

			
35) Республика Панама; 

			
36) Португалия (только в части территории островов Мадейра); 

			
37) Республика Сейшельские острова; 

			
38) Государство Сент-Винсент и Гренадины; 

			
39) Федерация Сент-Китс и Невис; 

			
40) Государство Сент-Люсия; 

			
41) Независимое Государство Самоа; 

			
42) Королевство Тонга; 

			
43) Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии (только в части следующих территорий): 

			
Острова Ангилья; 

			
Бермудские острова; 

			
Британские Виргинские острова; 

			
Гибралтар; 

			
Каймановы острова; 

			
Остров Монтсеррат; 

			
Остров Мэн; 

			
Нормандские острова (острова Гернси, Джерси, Сарк, Олдерни); 

			
Острова Теркс и Кайкос; 

			
44) Республика Филиппины; 

			
45) Демократическая Республика Шри-Ланка. 
			
			

			
 
			
			

			
200 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
76 
			
			

			
Позиции секьюритизации, удерживаемые организацией на балансе и имеющие кредитный рейтинг от «ВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBB+» до «kzBB-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			
 
			
			

			
350 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
77 
			
			

			
Начисленное вознаграждение по активам, включенным в V группу риска 
			
			

			
 
			
			

			
150 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
 
			
			

			
Итого активы, взвешенные с учетом кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
X 
			
			

			


			 
			
		
	

  Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

  Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

  Исполнитель _________________________________________________ _________________ (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

  Телефон: ______________

  Дата подписания отчета «_____» ___________________ 20___ года  

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктами 3) и 5) пункта 1 статьи 5-3 Закона Республики Казахстан от 23 декабря 1995 года «Об ипотеке недвижимого имущества», подпунктами 5) и 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется ипотечной организацией, дочерней организацией национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

5. В графе 3 строк с 1 по 77 указываются суммы активов, подлежащих взвешиванию по степени кредитного риска.

6. В графе 4 строк с 1 по 77 указываются степени риска в процентах для каждой группы активов.

7. В графе 5 строк с 1 по 77 указываются суммы активов, умноженных на степени риска в процентах (графа 4).

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

  Отчетный период: по состоянию на «____» ______________ 20___ года

Индекс: 3-IO_RUIVO

Периодичность: ежемесячная

Представляет: ипотечная организация, дочерняя организация национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно, не позднее 10 (десятого) рабочего дня(включительно), следующего за отчетным месяцем.

Форма

  (в тысячах тенге)

	
		
		
		
		
		
		
	
	

		

			

			
№
			
			

			
Наименование статей 
			
			

			
Сумма 
			
			

			
Коэффициент конверсии в процентах 
			
			

			
Коэффициент кредитного риска в процентах 
			
			

			
Сумма к расчету 
			
		
		

			

			
1 
			
			

			
2 
			
			

			
3 
			
			

			
4 
			
			

			
5 
			
			

			
6 
			
		
		

			

			
I группа 
			
		
		

			

			
1 
			
			

			
Условные (возможные) обязательства по приобретению либо продаже ценных бумаг, выпущенных Правительством Республики Казахстан, Национальным Банком Республики Казахстан или ценных бумаг, выпущенных центральными правительствами и центральными банками иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, заключенные с контрпартнерами, входящими в I группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
0 
			
			

			
0 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
2 
			
			

			
Условные (возможные) обязательства по приобретению либо продаже ценных бумаг, выпущенных Правительством Республики Казахстан, Национальным Банком Республики Казахстан или ценных бумаг, выпущенных центральными правительствами и центральными банками иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, заключенные с контрпартнерами, входящими в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
0 
			
			

			
20 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
3 
			
			

			
Условные (возможные) обязательства по приобретению либо продаже ценных бумаг, выпущенных Правительством Республики Казахстан, Национальным Банком Республики Казахстан или ценных бумаг, выпущенных центральными правительствами и центральными банками иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, заключенные с контрпартнерами, входящими в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
0 
			
			

			
50 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
4 
			
			

			
Условные (возможные) обязательства по приобретению либо продаже ценных бумаг, выпущенных Правительством Республики Казахстан, Национальным Банком Республики Казахстан или ценных бумаг, выпущенных центральными правительствами и центральными банками иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, заключенные с контрпартнерами, входящими в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
0 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
5 
			
			

			
Условные (возможные) обязательства по приобретению либо продаже ценных бумаг, выпущенных Правительством Республики Казахстан, Национальным Банком Республики Казахстан или ценных бумаг, выпущенных центральными правительствами и центральными банками иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг на уровне «АА-» и выше агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, заключенные с контрпартнерами, входящими в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
0 
			
			

			
150 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
6 
			
			

			
Возможные (условные) обязательства по размещению организацией в будущем займов и вкладов, подлежащие отмене в любой момент по требованию организации, заключенные с лицами, входящими в I группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
0 
			
			

			
0 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
7 
			
			

			
Возможные (условные) обязательства по размещению организацией в будущем займов и вкладов, подлежащие отмене в любой момент по требованию организации, заключенные с лицами, входящими в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
0 
			
			

			
20 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
8 
			
			

			
Возможные (условные) обязательства по размещению организацией в будущем займов и вкладов, подлежащие отмене в любой момент по требованию организации, заключенные с лицами, входящими в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
0 
			
			

			
50 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
9 
			
			

			
Возможные (условные) обязательства по размещению организацией в будущем займов и вкладов, подлежащие отмене в любой момент по требованию организации, заключенные с лицами, входящими в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
0 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
10 
			
			

			
Возможные (условные) обязательства по размещению организацией в будущем займов и вкладов, подлежащие отмене в любой момент по требованию организации, заключенные с лицами, входящими в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
0 
			
			

			
150 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
II группа 
			
		
		

			

			
11 
			
			

			
Возможные (условные) обязательства по размещению организацией в будущем займов и вкладов со сроком погашения менее 1 (одного) года, заключенные с лицами, входящими в I группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
20 
			
			

			
0 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
12 
			
			

			
Возможные (условные) обязательства по размещению организацией в будущем займов и вкладов со сроком погашения менее 1 (одного) года, заключенные с лицами, входящими в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
20 
			
			

			
20 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
13 
			
			

			
Возможные (условные) обязательства по размещению организацией в будущем займов и вкладов со сроком погашения менее 1 (одного) года, заключенные с лицами, входящими в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
20 
			
			

			
50 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
14 
			
			

			
Возможные (условные) обязательства по размещению организацией в будущем займов и вкладов со сроком погашения менее 1 (одного) года, заключенные с лицами, входящими в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
20 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
15 
			
			

			
Возможные (условные) обязательства по размещению организацией в будущем займов и вкладов со сроком погашения менее 1 (одного) года, заключенные с лицами, входящими в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
20 
			
			

			
150 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
16 
			
			

			
Позиции секьюритизации, удерживаемые организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «ААА» до «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzAAA» до «kzAA-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
20 
			
			

			
20 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
17 
			
			

			
Позиции секьюритизации, удерживаемые организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «ААА» до «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzAAA» до «kzAA-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
20 
			
			

			
50 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
18 
			
			

			
Позиции секьюритизации, удерживаемые организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «ААА» до «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других агентств или рейтинговую оценку от «kzAAA» до «kzAA-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
20 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
19 
			
			

			
Позиции секьюритизации, удерживаемые организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «ААА» до «АА-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzAAA» до «kzAA-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
20 
			
			

			
150 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
III группа 
			
		
		

			

			
20 
			
			

			
Возможные (условные) обязательства по размещению организацией в будущем займов и вкладов со сроком погашения более 1 (одного) года, заключенные с лицами, входящими в I группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
50 
			
			

			
0 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
21 
			
			

			
Возможные (условные) обязательства по размещению организацией в будущем займов и вкладов со сроком погашения более 1 (одного) года, заключенные с лицами, входящими в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
50 
			
			

			
20 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
22 
			
			

			
Возможные (условные) обязательства по размещению организацией в будущем займов и вкладов со сроком погашения более 1 (одного) года, заключенные с лицами, входящими в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
50 
			
			

			
50 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
23 
			
			

			
Возможные (условные) обязательства по размещению организацией в будущем займов и вкладов со сроком погашения более 1 (одного) года, заключенные с лицами, входящими в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
50 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
24 
			
			

			
Возможные (условные) обязательства по размещению организацией в будущем займов и вкладов со сроком погашения более 1 (одного) года, заключенные с лицами, входящими в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
50 
			
			

			
150 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
25 
			
			

			
Позиции секьюритизации, удерживаемые организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzA+» до «kzA-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
50 
			
			

			
20 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
26 
			
			

			
Позиции секьюритизации, удерживаемые организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzA+» до «kzA-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
50 
			
			

			
50 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
27 
			
			

			
Позиции секьюритизации, удерживаемые организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzA+» до «kzA-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
50 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
28 
			
			

			
Позиции секьюритизации, удерживаемые организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «А+» до «А-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzA+» до «kzA-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
50 
			
			

			
150 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
29 
			
			

			
Возможные (условные) обязательства по обратному выкупу у акционерного общества «Казахстанская ипотечная компания» прав требований по ипотечным жилищным займам 
			
			

			
 
			
			

			
50 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
IV группа 
			
		
		

			

			
30 
			
			

			
Соглашение о продаже организации и с обязательством обратного выкупа организацией финансовых инструментов, заключенное с лицами, входящими в I группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			
0 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
31 
			
			

			
Соглашение о продаже организации и с обязательством обратного выкупа организацией финансовых инструментов, заключенное с лицами, входящими в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			
20 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
32 
			
			

			
Соглашение о продаже организации и с обязательством обратного выкупа организацией финансовых инструментов, заключенное с лицами, входящими в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			
50 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
33 
			
			

			
Соглашение о продаже организации и с обязательством обратного выкупа организацией финансовых инструментов, заключенное с лицами, входящими в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
34 
			
			

			
Соглашение о продаже организации и с обязательством обратного выкупа организацией финансовых инструментов, заключенное с лицами, входящими в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			
150 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
35 
			
			

			
Позиции секьюритизации, удерживаемые организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBBB+» до «kzBBB-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			
20 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
36 
			
			

			
Позиции секьюритизации, удерживаемые организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBBB+» до «kzBBB-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's, или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			
50 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
37 
			
			

			
Позиции секьюритизации, удерживаемые организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBBB+» до «kzBBB-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
38 
			
			

			
Позиции секьюритизации, удерживаемые организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBBB+» до «kzBBB-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			
150 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
39 
			
			

			
Иные гарантии (поручительства) организации, выданные в пользу лиц, входящих в I группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			
0 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
40 
			
			

			
Иные гарантии (поручительства) организации, выданные в пользу лиц, входящих в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			
20 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
41 
			
			

			
Иные гарантии (поручительства) организации, выданные в пользу лиц, входящих в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			
50 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
42 
			
			

			
Иные гарантии (поручительства) организации, выданные в пользу лиц, входящих в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
43 
			
			

			
Иные гарантии (поручительства) организации, выданные в пользу лиц, входящих в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			
150 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
44 
			
			

			
Иные аккредитивы организации, выставленные в пользу лиц, входящих в I группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			
0 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
45 
			
			

			
Иные аккредитивы организации, выставленные в пользу лиц, входящих в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			
20 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
46 
			
			

			
Иные аккредитивы организации, выставленные в пользу лиц, входящих в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			
50 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
47 
			
			

			
Иные аккредитивы организации, выставленные в пользу лиц, входящих в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
48 
			
			

			
Иные аккредитивы организации, выставленные в пользу лиц, входящих в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			
150 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
49 
			
			

			
Иные условные (возможные) обязательства организации, перед лицами, входящими в I группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			
0 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
50 
			
			

			
Иные условные (возможные) обязательства организации, перед лицами, входящими в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			
20 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
51 
			
			

			
Иные условные (возможные) обязательства организации, перед лицами, входящими в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			
50 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
52 
			
			

			
Иные условные (возможные) обязательства организации, перед лицами, входящими в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
53 
			
			

			
Иные условные (возможные) обязательства организации, перед лицами, входящими в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
100 
			
			

			
150 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
54 
			
			

			
Позиции секьюритизации, удерживаемые организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «ВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBB+» до «kzBB-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в II группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
350 
			
			

			
20 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
55 
			
			

			
Позиции секьюритизации, удерживаемые организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «ВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBB+» до «kzBB-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в III группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
350 
			
			

			
50 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
56 
			
			

			
Позиции секьюритизации, удерживаемые организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «ВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBB+» до «kzBB-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в IV группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
350 
			
			

			
100 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
57 
			
			

			
Позиции секьюритизации, удерживаемые организацией на счетах условных обязательств и имеющие кредитный рейтинг от «ВВ+» до «ВВ-» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств или рейтинговую оценку от «kzBB+» до «kzBB-» по национальной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств, по отношению к лицам, входящим в V группу активов, взвешенных по степени кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
350 
			
			

			
150 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			


			 
			
			

			
Итого условные и возможные обязательства, взвешенные с учетом кредитного риска 
			
			

			
 
			
			

			
X 
			
			

			
X 
			
			

			


			 
			
		
	

  Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

  Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

  Исполнитель _________________________________________________ _________________ (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

  Телефон: ______________

  Дата подписания отчета «_____» ___________________ 20___ года  

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии сподпунктами 3) и 5) пункта 1 статьи 5-3 Закона Республики Казахстан от 23 декабря 1995 года «Об ипотеке недвижимого имущества», подпунктами 5) и 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма заполняется ипотечной организацией, дочерней организацией национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

5. В графе 3 строк с 1 по 57 указываются суммы по условным и возможным обязательствам, подлежащим взвешиванию с учетом кредитного риска.

6. В графе 6 строк с 1 по 57 указываются суммы по условным и возможным обязательствам, умноженным на значение коэффициента конверсии в процентах (графа 4), и значение коэффициента кредитного риска в процентах (графа 5).

7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

  Отчетный период: по состоянию на «__» ____________20__года

Индекс: PN-1

Периодичность: ежеквартальная

Представляет: микрофинансовая организация

Куда представляется форма: территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан

Срок представления: ежеквартально, не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом

  (в тысячах тенге)

	
		
		
		
	
	

		

			

			
№
			
			

			
Наименование статей 
			
			

			
Сумма 
			
		
		

			

			
1 
			
			

			
2 
			
			

			
3 
			
		
		

			

			
1 
			
			

			
Оплаченный уставный капитал 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
2 
			
			

			
Дополнительный капитал 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
3 
			
			

			
Нераспределенная чистая прибыль (убыток) прошлых лет 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
4 
			
			

			
Фонды, резервы, сформированные за счет чистого дохода прошлых лет 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
5 
			
			

			
Нераспределенная чистая прибыль (убыток) отчетного периода 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
6 
			
			

			
Переоценка основных средств 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
7 
			
			

			
Субординированный долг в виде необеспеченного обязательства микрофинансовой организации перед юридическими лицами-резидентами и нерезидентами Республики Казахстан (за исключением юридических лиц, зарегистрированных на территории государств, отнесенных Организацией экономического сотрудничества и развития к перечню оффшорных территорий, не принявших обязательства по информационному обмену) 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
8 
			
			

			
Нематериальные активы, за исключением лицензионного программного обеспечения, приобретенного для целей основной деятельности микрофинансовой организации 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
9 
			
			

			
Инвестиции в акции или доли участия в уставном капитале кредитных бюро, микрофинансовых организаций, организаций, оказывающих услуги по инкассации банкнот, монет и ценностей, и организаций, имеющих лицензию на охранную деятельность 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
10 
			
			

			
Расчетный собственный капитал микрофинансовой организации 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
11 
			
			

			
Активы по балансу микрофинансовой организации 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
12 
			
			

			
Коэффициент достаточности собственного капитала k1 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
13 
			
			

			
Совокупная задолженность одного заемщика перед микрофинансовой организацией (включая списанные с баланса организации) 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
14 
			
			

			
Обеспечение заемщика в виде аффинированных драгоценных металлов, соответствующие международным стандартам качества, принятым Лондонской ассоциацией рынка драгоценных металлов (London billion market association) и обозначенным в документах данной ассоциации как стандарт «Лондонская качественная поставка» («London good delivery») 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
15 
			
			

			
Обеспечение заемщика в виде гарантии банков, имеющих долгосрочный долговой рейтинг не ниже «А» агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
16 
			
			

			
Коэффициент максимального размера риска на одного заемщика k2 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
17 
			
			

			
Совокупные обязательства микрофинансовой организации, за исключением обязательств перед нерезидентами Республики Казахстан, являющимися международными финансовыми организациями 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
18 
			
			

			
Коэффициент максимального лимита совокупных обязательств k3 
			
			

			


			 
			
		
		

			

			
19 
			
			

			
Совокупный размер микрокредитов микрофинансовой организации 
			
			

			


			 
			
		
	

  Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

  Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета _________________________________________________ _________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

  Исполнитель __________________________________________________ ________________ (должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

  Телефон: ______________

  Дата подписания отчета «_____» ___________________ 20___ года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

1. Настоящее пояснение (далее – пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о выполнении пруденциальных нормативов и иных обязательных для соблюдения норм и лимитов» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 3) статьи 27 Закона Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года «О микрофинансовых организациях».

3. Форма составляется микрофинансовой организацией ежеквартально. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

5. В строках 13, 14, 15 и 16 Формы указывается информация по заемщику с максимальной совокупной задолженностью перед микрофинансовой организацией.

6. В строке 18 Формы указывается балансовая стоимость микрокредитов, которая включает основной долг, плюс просроченная задолженность, минус дисконт, плюс премия, плюс начисленное, но не погашенное (не полученное) вознаграждение по основному долгу, минус резервы на обесценение и плюс неустойка (если начисление неустойки, соответствующей критериям признания актива, предусмотрено договором).

7. В строках 12, 16, 18 указываются значения с тремя знаками после запятой.