Bestprofi Logo

Постановление № 307 от 2018-11-29г./Правление Национального Банка Республики Казахстан

Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария

Отправить на почту


Языки документа

Документ на русском языке

Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 307. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 12 декабря 2018 года № 17920

В соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 26.06.2023 г. № 63 (см. редакцию от 28.10.2022 г.) (изменение вводится в действие с 14.07.2023 г.)

1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления деятельности центрального депозитария (далее – Правила).

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Департаменту регулирования небанковских финансовых организаций (Кошербаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж. Б.

6. Настоящее постановление вводится в действие со дня государственной регистрации, за исключением подпункта 8) пункта 2, подпункта 3) пункта 8, пункта 12 и частей второй, третьей, четвертой и пятой пункта 43 Правил, которые вводятся в действие с 1 января 2019 года, и подлежит официальному опубликованию.

Председатель Национального Банка Д. Акишев

Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 307

Правила осуществления деятельности центрального депозитария

1. Настоящие Правила осуществления деятельности центрального депозитария (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и устанавливают условия и порядок осуществления деятельности центрального депозитария.

Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 26.06.2023 г. № 63 (см. редакцию от 28.10.2022 г.) (изменение вводится в действие с 14.07.2023 г.)

2. Для целей Правил используются следующие понятия:

1) депонент - клиент центрального депозитария, осуществляющий функции, определенные пунктом 1 статьи 59 Закона о рынке ценных бумаг;

2) клиент депонента - физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами депонента в соответствии с заключенным с ним договором на оказание услуг номинального держания;

3) расчетная организация - организация, осуществляющая по поручению центрального депозитария перевод и учет денег в национальной и иностранной валюте;

4) учетная организация - банк-кастодиан, международные и иностранные депозитарии, в которых на имя центрального депозитария открыты лицевые счета для учета финансовых инструментов;

5) субсчет - открываемый в рамках лицевого счета субсчет, предназначенный для учета финансовых инструментов, принадлежащих депоненту (клиенту депонента) или организациям, осуществляющим дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного органа или в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан;

6) резервный центр - организация, осуществляющая хранение электронных данных, составляющих систему учета центрального депозитария;

7) уполномоченный орган - уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;

Подпункт 7 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 г. № 262 (см. редакцию от 07.10.2019 г.)(изменение вводится в действие с 01.01.2020 г.)

8) международный идентификационный номер (код ISIN) — буквенно-цифровой код, присваиваемый центральным депозитарием ценным бумагам и другим финансовым инструментам, в целях их идентификации и систематизации учета.

Подпункт 8 введен в действие 01.01.2019 г. в соответствии с пунктом 6 настоящего постановления

3. Центральный депозитарий ежедневно осуществляет резервное копирование и хранение электронных данных, составляющих систему учета центрального депозитария.

Резервные копии подлежат защите от несанкционированного доступа к информации и хранятся до их замены обновленными резервными копиями.

Хранение резервных копий осуществляется на внешних носителях информации в резервном центре либо в организации, обладающей лицензией уполномоченного органа на осуществление сейфовых операций.

В течение 10 (десяти) календарных дней с даты заключения (расторжения) договора на хранение резервных копий центральный депозитарий уведомляет об этом уполномоченный орган с указанием наименования организации, с которой заключен (расторгнут) договор, а также даты и номера договора.

4. Центральный депозитарий осуществляет внутренний контроль в соответствии со своими внутренними документами, утвержденными его органом управления, определяющими:

2) требования к работникам центрального депозитария, осуществляющим внутренний контроль;

3) процедуры внутреннего контроля, осуществляемые должностными лицами и работниками центрального депозитария, сроки и порядок их проведения;

4) порядок и сроки информирования работниками центрального депозитария, осуществляющими внутренний контроль, органов центрального депозитария о результатах внутреннего контроля.

5. Орган управления центрального депозитария обеспечивает создание службы внутреннего аудита и создает условия для исполнения службой внутреннего аудита своих обязанностей в области внутреннего аудита.

По вопросам деятельности службы внутреннего аудита внутренними документами центрального депозитария, утвержденными его органом управления, определяются:

состав службы внутреннего аудита, ее функции, обязанности и полномочия;

требования к работникам, осуществляющим внутренний аудит;

масштаб и частота проведения проверок службой внутреннего аудита;

требования к составлению плана проведения внутреннего аудита;

сроки и формы представления службой внутреннего аудита отчетов о результатах проверок органу управления центрального депозитария.

Работники центрального депозитария, осуществляющие внутренний контроль и (или) внутренний аудит, не осуществляют виды деятельности, которые являются объектом внутреннего контроля и (или) внутреннего аудита.

Операционный день центрального депозитария составляет не менее семи часов рабочего времени в течение дня.

6. Центральный депозитарий уведомляет своих клиентов и фондовую биржу обо всех изменениях и дополнениях в свод правил, а также об изменениях размера и порядка оплаты предоставляемых услуг не позднее 15 (пятнадцати) календарных дней до даты введения их в действие.

6-1. Список акционеров для осуществления выплаты денег по результатам операции, реализованной в соответствии со статьей 25-1Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах» (далее - Закон об акционерных обществах), составляется согласно своду правил центрального депозитария.

Настоящие Правила дополнены пунктом 6-1 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 26.07.2019 г. № 125 (изменение вводится в действие с 01.07.2019 г.)

Сведения, указанные в части первой настоящего пункта, представляются центральным депозитарием акционерному обществу (далее – общество), в которое обратилось лицо, указанное в пункте 1 статьи 25-1 Закона об акционерных обществах (далее – крупный акционер), до осуществления сделки по продаже акционерами принадлежащих им акций общества по требованию крупного акционера в соответствии со статьей 25-1 Закона об акционерных обществах.

Глава 2. Депозитарная деятельность центрального депозитария

Ссылка на абзац скопирована в буфер обмена

Комментарий успешно добавлен

Ссылка на документ скопирована в буфер обмена

Документ добавлен в избранное

Комментарий удален

Закладка успешно добавлена

Закладка удалена

Закладка изменена

Функция доступна только для подписчиков системы

Содержание