• Мое избранное
Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария

Отправить по почте

Toggle Dropdown
  • Комментировать
  • Поставить закладку
  • Оставить заметку
  • Информация new
  • Редакции абзаца
  • 7

Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 307. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 12 декабря 2018 года № 17920

Редакция с изменениями и дополнениями  по состоянию на 19.02.2024 г.
В соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 26.06.2023 г. № 63 (см. редакцию от 28.10.2022 г.) (изменение вводится в действие с 14.07.2023 г.)
1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления деятельности центрального депозитария (далее – Правила).
2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.
3. Департаменту регулирования небанковских финансовых организаций (Кошербаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
  • 1
2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;
  • 1
3) размещение настоящего постановления на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;
4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.
4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж. Б.
6. Настоящее постановление вводится в действие со дня государственной регистрации, за исключением подпункта 8) пункта 2, подпункта 3) пункта 8, пункта 12 и частей второй, третьей, четвертой и пятой пункта 43 Правил, которые вводятся в действие с 1 января 2019 года, и подлежит официальному опубликованию.
Председатель Национального Банка Д. Акишев
Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 ноября 2018 года № 307
  • 1
Правила осуществления деятельности центрального депозитария
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Правила осуществления деятельности центрального депозитария (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и устанавливают условия и порядок осуществления деятельности центрального депозитария.
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 26.06.2023 г. № 63 (см. редакцию от 28.10.2022 г.) (изменение вводится в действие с 14.07.2023 г.)
2. Для целей Правил используются следующие понятия:
1) депонент - клиент центрального депозитария, осуществляющий функции, определенные пунктом 1 статьи 59 Закона о рынке ценных бумаг;
2) клиент депонента - физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами депонента в соответствии с заключенным с ним договором на оказание услуг номинального держания;
3) расчетная организация - организация, осуществляющая по поручению центрального депозитария перевод и учет денег в национальной и иностранной валюте;
4) учетная организация - банк-кастодиан, международные и иностранные депозитарии, в которых на имя центрального депозитария открыты лицевые счета для учета финансовых инструментов;
5) субсчет - открываемый в рамках лицевого счета субсчет, предназначенный для учета финансовых инструментов, принадлежащих депоненту (клиенту депонента) или организациям, осуществляющим дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного органа или в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан;
6) резервный центр - организация, осуществляющая хранение электронных данных, составляющих систему учета центрального депозитария;
7) уполномоченный орган - уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;
Подпункт 7 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 г. № 262 (см. редакцию от 07.10.2019 г.)(изменение вводится в действие с 01.01.2020 г.)
  • 1
8) международный идентификационный номер (код ISIN) — буквенно-цифровой код, присваиваемый центральным депозитарием ценным бумагам и другим финансовым инструментам, в целях их идентификации и систематизации учета.
Подпункт 8 введен в действие 01.01.2019 г. в соответствии с пунктом 6 настоящего постановления
3. Центральный депозитарий ежедневно осуществляет резервное копирование и хранение электронных данных, составляющих систему учета центрального депозитария.
Резервные копии подлежат защите от несанкционированного доступа к информации и хранятся до их замены обновленными резервными копиями.
Хранение резервных копий осуществляется на внешних носителях информации в резервном центре либо в организации, обладающей лицензией уполномоченного органа на осуществление сейфовых операций.
В течение 10 (десяти) календарных дней с даты заключения (расторжения) договора на хранение резервных копий центральный депозитарий уведомляет об этом уполномоченный орган с указанием наименования организации, с которой заключен (расторгнут) договор, а также даты и номера договора.
4. Центральный депозитарий осуществляет внутренний контроль в соответствии со своими внутренними документами, утвержденными его органом управления, определяющими:
1) объект внутреннего контроля;
2) требования к работникам центрального депозитария, осуществляющим внутренний контроль;
3) процедуры внутреннего контроля, осуществляемые должностными лицами и работниками центрального депозитария, сроки и порядок их проведения;
4) порядок и сроки информирования работниками центрального депозитария, осуществляющими внутренний контроль, органов центрального депозитария о результатах внутреннего контроля.
5. Орган управления центрального депозитария обеспечивает создание службы внутреннего аудита и создает условия для исполнения службой внутреннего аудита своих обязанностей в области внутреннего аудита.
По вопросам деятельности службы внутреннего аудита внутренними документами центрального депозитария, утвержденными его органом управления, определяются:
состав службы внутреннего аудита, ее функции, обязанности и полномочия;
требования к работникам, осуществляющим внутренний аудит;
объект внутреннего аудита;
масштаб и частота проведения проверок службой внутреннего аудита;
требования к составлению плана проведения внутреннего аудита;
сроки и формы представления службой внутреннего аудита отчетов о результатах проверок органу управления центрального депозитария.
Работники центрального депозитария, осуществляющие внутренний контроль и (или) внутренний аудит, не осуществляют виды деятельности, которые являются объектом внутреннего контроля и (или) внутреннего аудита.
Операционный день центрального депозитария составляет не менее семи часов рабочего времени в течение дня.
6. Центральный депозитарий уведомляет своих клиентов и фондовую биржу обо всех изменениях и дополнениях в свод правил, а также об изменениях размера и порядка оплаты предоставляемых услуг не позднее 15 (пятнадцати) календарных дней до даты введения их в действие.
  • 1
6-1. Список акционеров для осуществления выплаты денег по результатам операции, реализованной в соответствии со статьей 25-1Закона Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах» (далее - Закон об акционерных обществах), составляется согласно своду правил центрального депозитария.
Настоящие Правила дополнены пунктом 6-1 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 26.07.2019 г. № 125 (изменение вводится в действие с 01.07.2019 г.)
Сведения, указанные в части первой настоящего пункта, представляются центральным депозитарием акционерному обществу (далее – общество), в которое обратилось лицо, указанное в пункте 1 статьи 25-1 Закона об акционерных обществах (далее – крупный акционер), до осуществления сделки по продаже акционерами принадлежащих им акций общества по требованию крупного акционера в соответствии со статьей 25-1 Закона об акционерных обществах.
Глава 2. Депозитарная деятельность центрального депозитария