Отправить по почте
О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 января 2018 года № 5 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 5 марта 2018 года № 16498
В соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» и в целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее – Перечень), согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Департаменту исследований и статистики (Тутушкин В.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;
3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;
4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.
3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.
5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением пункта 4 и абзацев второго, третьего, четвертого, пятого, шестого, седьмого, восьмого, девятого, десятого, двенадцатого и тринадцатого пункта 5 Перечня, которые вводятся в действие с 1 июля 2018 года.
Председатель Национального Банка Д. Акишев
«СОГЛАСОВАНО» Председатель Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан _______________ Н. Айдапкелов 19 февраля 2018 года
Приложение к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 января 2018 года № 5
Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг
1. Пункт утратил силу (см. сноску)
Пункт 1 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 г. № 162 (см. редакцию от 27.04.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 25.09.2018 г.
2. Пункт утратил силу (см. сноску)
Пункт 2 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.04.2018 г. № 79 (см. редакцию от 29.01.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 12.06.2018 г.
3. Пункт утратил силу (см. сноску)
Пункт 3 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.04.2018 г. № 80 (см. редакцию от 29.01.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 13.06.2018 г.
4. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 17 июля 2015 года № 130 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности центрального депозитария и Правил их представления» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 12071, опубликованное 28 октября 2015 года в информационно-правовой системе «Әділет») следующие дополнения и изменения:
в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;
«15-1) форму отчета о списке держателей акций согласно приложению 15-1 к настоящему постановлению;
15-2) форму отчета об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан согласно приложению 15-2 к настоящему постановлению;»;
дополнить подпунктами 5) и 6) следующего содержания:
«5) ежемесячно – отчетность, предусмотренную подпунктом 15-1) пункта 1 настоящего постановления, в срок до двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;
6) еженедельно – отчетность, предусмотренную подпунктом 15-2) пункта 1 настоящего постановления, в срок до третьего рабочего дня, следующего за отчетной неделей.»;
Перечень отчетности центрального депозитария согласно приложению 1 дополнить подпунктами 15) и 16) следующего содержания:
«15) отчет о списке держателей акций;
16) отчет об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан.»;
в отчете о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями, по форме согласно приложению 3:
в пояснении по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных:
«5. В Форме указываются сведения обо всех сделках центрального депозитария с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного периода, а также действующих на отчетную дату (Таблица 1), и о лицах, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями (Таблица 2) на отчетную дату, за исключением сведений по юридическим лицам, в которых Национальный Банк Республики Казахстан, должностные лица Национального Банка Республики Казахстан и (или) их супруги и близкие родственники являются крупными участниками либо должностными лицами в данных юридических лицах.»;
5. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2015 года № 256 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности регистратора и Правил их представления» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13140, опубликованное 4 марта 2016 года в информационно-правовой системе «Әділет») следующие дополнения и изменения:
в заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не меняется;
«10-1) форму отчета о реестре держателей акций согласно приложению 10-1 к настоящему постановлению;»;
дополнить подпунктом 4) следующего содержания:
«4) ежемесячно отчетность, предусмотренную подпунктом 10-1) пункта 1 настоящего постановления – в срок до двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.»;
Перечень отчетности регистратора согласно приложению 1 дополнить подпунктом 10) следующего содержания:
«10) отчет о реестре держателей акций.»;
Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 4 к Перечню;
Отчет об операциях по переводу финансовых инструментов по форме согласно приложению 7 изложить в редакции согласно приложению 5 к Перечню;
