Toggle Dropdown
Об утверждении Правил дилерской деятельности Национального Банка Республики Казахстан
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 23. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 25 февраля 2016 года № 13223
Данная редакция действовала до внесения изменений от 22.01.2019 г.
В целях реализации Закона Республики Казахстан от 24 ноября 2015 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам неработающих кредитов и активов банков второго уровня, оказания финансовых услуг и деятельности финансовых организаций и Национального Банка Республики Казахстан» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила дилерской деятельности Национального Банка Республики Казахстан.
2. Департаменту монетарных операций и управления активами (Молдабекова A.M.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Департаментом правового обеспечения (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан»;
на официальное опубликование в информационно-правовой системе «Әділет» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение десяти календарных дней со дня его получения Национальным Банком Республики Казахстан после государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.
3. Департаменту международных отношений и связей с общественностью (Казыбаев А.К.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Пирматова Г.О.
5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования и распространяется на отношения, возникшие с 1 февраля 2016 года.
Председатель Национального Банка Д. Акишев
Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 января 2016 года № 23
Правила дилерской деятельности Национального Банка Республики Казахстан
1. Настоящие Правила дилерской деятельности Национального Банка Республики Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан» (далее - Закон о Национальном Банке) и определяют порядок осуществления дилерской деятельности Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) на финансовом рынке Республики Казахстан.
Дилерская деятельность Национального Банка на финансовом рынке Республики Казахстан регулируется и осуществляется в соответствии с требованиями Гражданского кодекса Республики Казахстан (Общая часть) от 27 декабря 1994 года и Гражданского кодекса Республики Казахстан (Особенная часть) от 1 июля 1999 года (далее - Гражданский кодекс), Закона о Национальном Банке, законов Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках) и от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг).
2. Под дилерской деятельностью Национального Банка подразумевается деятельность, направленная на совершение операций и заключение сделок с финансовыми инструментами от имени Национального Банка в рамках реализации государственной денежно-кредитной политики Республики Казахстан (далее - денежно-кредитная политика) и обеспечения стабильности финансовой системы Республики Казахстан.
3. Правила не распространяются на операции, совершаемые Национальным Банком в целях инвестиционного управления активами в иностранной валюте и драгоценных металлах, а также управления риском ликвидности, кредитным и системным рисками в межбанковской системе переводов денег через предоставление Национальным Банком дополнительной ликвидности пользователям межбанковской системы переводов денег путем заключения сделок по покупке ценных бумаг с обратной продажей.
4. В Правилах используются понятия, предусмотренные Гражданским кодексом, Законом о банках, Законом о рынке ценных бумаг, а также следующие понятия:
1) котировка - цена (курс, процентная ставка) финансового инструмента;
2) сделки с ценными бумагами - операции открытого рынка, включающие покупку или/и продажу ценных бумаг, операции прямого и обратного РЕПО;
3) межбанковский рынок - совокупность отношений, возникающих при осуществлении операций по покупке или/и продаже иностранной валюты, ценных бумаг, платежных документов в иностранных валютах на неорганизованном рынке;
4) биржевой рынок - совокупность отношений с использованием торговых систем организатора торгов, который осуществляет организационное и техническое обеспечение торгов, путем их непосредственного проведения;
5) валюта - денежные единицы Республики Казахстан и иностранных государств (законные средства платежа);
6) валютная сделка - покупка или/и продажа валюты на биржевом и межбанковском рынке;
7) валютный рынок - совокупность отношений, возникающих при осуществлении операций по покупке и/или продаже иностранной валюты, платежных документов в иностранных валютах на межбанковском или биржевом рынках;
8) дата валютирования - день осуществления расчетов по заключенной сделке;
9) депозитный аукцион - форма торгов, при которой контрпартнер подает заявку на размещение депозитов (банковских вкладов) в Национальном Банке;
10) расчетное подразделение - подразделение Национального Банка, осуществляющее расчеты по операциям денежно-кредитной политики;
11) рабочий день - период времени, в течение которого финансовые организации Республики Казахстан открыты для проведения операций с наличной иностранной валютой;
12) контрпартнер - участник сделки с Национальным Банком;
13) локо своп - операция по обмену местонахождения одинаковых по виду и качеству аффинированных драгоценных металлов;
14) дата сделки - фактический день заключения валютной сделки между Национальным Банком и контрпартнером;
15) паспорт сделки - документ, удостоверяющий заключение сделки в соответствии с указанными в нем условиями;
16) операционный день - период времени, в пределах которого совершаются операции и заключаются сделки с финансовыми инструментами, осуществляется прием и обработка платежей и переводов денег;
17) торговое подразделение - подразделение Национального Банка, ответственное за осуществление операций денежно-кредитной политики и управление активами Национального Банка;
18) своп качества - операция по обмену одинаковых по виду аффинированных драгоценных металлов, но разных по качеству;
19) аффинированные драгоценные металлы - драгоценные металлы в форме слитков, обладающие качеством металлов минимальной пробы в соответствии с требованиями Лондонской ассоциации рынка драгоценных металлов (London bullion market association) или Лондонской ассоциации металлов платиновой группы (London Platinum and Palladium Market) и/или стандартами и требованиями, установленными в государствах-членах Евразийского экономического союза и/или стандартами и техническими условиями страны происхождения (клеймо для золота с чистотой не ниже 995/1000, платины и палладия 999,5/1000 и для серебра 999/1000);
20) сделки с производными финансовыми инструментами - операции покупки или/и продажи или обмена прав и обязательств сторон на базовый актив;
21) руководство Национального Банка - Председатель Национального Банка, заместители Председателя Национального Банка;
22) системы Bloomberg, Reuters FX Trading, биржевые терминалы KASE, NEXT – комплексы специализированных программных обеспечений и оборудований, посредством которых осуществляется связь между их пользователями для целей заключения сделок;
23) «cut-off time» - время окончания заключения сделок и/или время окончания исполнения расчетов по сделкам;
23-1) система обмена электронными документами eTransfer.kz – специализированная система электронного документооборота между фондовой биржей и ее членами, предусматривающая криптографические средства защиты передаваемых данных и обеспечивающая их гарантированную доставку;
24) ставка вознаграждения LIBOR - средневзвешенная процентная ставка по межбанковским займам со сроком один день, зафиксированная в 11.30 утра времени города Лондон на дату образования просрочки.
5. Руководство Национального Банка в рамках денежно-кредитной политики определяет и принимает стратегические решения по инструментам денежно-кредитной политики.
Принятие оперативных решений по операциям и заключаемым сделкам в рамках денежно-кредитной политики осуществляется руководством торгового подразделения Национального Банка по согласованию с руководством Национального Банка в соответствии с текущей рыночной ситуацией.
2. Порядок заключения соглашения между Национальным Банком и контрпартнером