Об утверждении Правил осуществления Национальным Банком Республики Казахстан деятельности по доверительному управлению активами клиентов Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 18. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 26 февраля 2016 года № 13286

В целях реализации Закона Республики Казахстан от 24 ноября 2015 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам неработающих кредитов и активов банков второго уровня, оказания финансовых услуг и деятельности финансовых организаций и Национального Банка Республики Казахстан» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления Национальным Банком Республики Казахстан деятельности по доверительному управлению активами клиентов.

2. Департаменту монетарных операций и управления активами (Молдабекова А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Департаментом правового обеспечения (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан»:

на официальное опубликование в информационно-правовой системе «Әділет» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение десяти календарных дней со дня его получения Национальным Банком Республики Казахстан после государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

3. Департаменту международных отношений и связей с общественностью (Казыбаев А.К.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Пирматова Г.О.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования и распространяется на отношения, возникшие с 1 февраля 2016 года.

 Председатель Национального Банка Д. Акишев

1. Настоящие Правила осуществления Национальным Банком Республики Казахстан деятельности по доверительному управлению активами клиентов (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан» (далее - Закон о Национальном Банке) и определяют порядок осуществления Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) деятельности по доверительному управлению активами клиентов.

2. Правила не распространяются на осуществление Национальным Банком деятельности по доверительному управлению активами Национального фонда Республики Казахстан и Единого накопительного пенсионного фонда.

3. Деятельность Национального Банка по доверительному управлению активами клиентов регулируется и осуществляется в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан (Общая часть) от 27 декабря 1994 года и Гражданским кодексом Республики Казахстан (Особенная часть) от 1 июля 1999 года (далее - Гражданский кодекс), Законом о Национальном Банке и Правилами.

4. В части, не урегулированной Гражданским кодексом, Законом о Национальном Банке, Правилами, деятельность Национального Банка по доверительному управлению активами клиентов регулируется внутренними документами Национального Банка и договорами доверительного управления активами клиента (далее - договор доверительного управления).

5. В Правилах используются понятия, предусмотренные Гражданским кодексом, а также следующие понятия:

1) активы - деньги и финансовые инструменты, принадлежащие клиенту;

2) ценные бумаги - ценные бумаги, эмитированные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и иностранных эмитентов, выпущенные в соответствии с законодательством других государств, международных финансовых организаций;

3) бэнчмарк - набор финансовых инструментов или индикативных показателей, выбираемый клиентом в качестве эталона, отражающий стратегические интересы клиента. Доходность бэнчмарка служит мерой при оценке доходности управления активами;

4) инвестиционный горизонт - отрезок времени, по истечении которого определяется результат инвестирования активов клиента;

5) инвестиционный доход - прирост активов, полученный в результате их инвестирования;

6) клиент - юридическое лицо, заключившее с Национальным Банком договор доверительного управления;

7) портфель клиента - деньги и набор финансовых инструментов клиента;

8) конфликт интересов - ситуация, при которой интересы Национального Банка и его клиента не совпадают между собой, где Национальный Банк одновременно выступает и доверительным управляющим и стороной операции/сделки;

9) стратегические интересы - желаемый уровень доходности и толерантность к риску;

10) внешний финансовый рынок - совокупность отношений, складывающихся в процессе совершения сделок между резидентами Республики Казахстан и нерезидентами Республики Казахстан в соответствии с законодательством иностранного государства;

11) уполномоченные подразделения - подразделения Национального Банка, на которые возложены функции по осуществлению деятельности по доверительному управлению активами клиентов;

12) сверхдоходность - разница между фактически достигнутым уровнем доходности и уровнем доходности бэнчмарка;

13) внутренний финансовый рынок - совокупность отношений, складывающихся в процессе совершения сделок между резидентами Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

6. Сделки с активами клиента совершаются Национальным Банком за счет и в интересах клиента как на внутреннем финансовом рынке, так и на внешнем финансовом рынке.

7. При осуществлении деятельности по доверительному управлению активами клиентов Национальный Банк выполняет следующие функции:

1) готовит и заключает договоры доверительного управления с клиентами;

2) от своего имени заключает и исполняет сделки с активами клиентов за их счет и в их интересах;

3) осуществляет вспомогательный учет активов, находящихся в доверительном управлении;

4) представляет клиенту информацию, связанную с доверительным управлением активами клиента, в сроки и порядке, предусмотренные договором доверительного управления;

5) осуществляет сверку данных системы учета Национального Банка на их соответствие данным клиента, кастодиана, центрального депозитария и/или регистратора;

6) соблюдает ограничения прав по доверительному управлению активами клиентов, установленными Гражданским кодексом и договором доверительного управления;

7) оказывает информационные, консультационные и другие виды услуг по договору доверительного управления.

8. Текущий контроль за заключением и исполнением сделок по доверительному управлению активами клиентов осуществляют руководители уполномоченных подразделений.

9. В целях эффективного осуществления Национальным Банком доверительного управления активами клиента клиент определяет инвестиционную стратегию управления активами и структуру бэнчмарка самостоятельно или совместно с Национальным Банком.

10. Принятие активов клиента в доверительное управление Национальным Банком осуществляется на основании постановления Правления Национального Банка.

11. В целях заключения договора доверительного управления потенциальный клиент представляет в Национальный Банк следующие документы: