Об утверждении Правил мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 294. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 21 января 2019 года № 18214
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 07.04.2023 г.
В соответствии с подпунктом 59-1) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» и частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан (далее – Правила).
2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.
3. Департаменту платежного баланса и валютного регулирования (Куандыков А.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;
3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;
4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.
4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.
6. Настоящее постановление подлежит официальному опубликованию и вводится в действие с 1 июля 2019 года, за исключением подпункта 6) пункта 6 Правил, который вводится в действие с 1 января 2020 года.
Председатель Национального Банка Д. Акишев
«СОГЛАСОВАНО»
Комитет по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
«___» _________ 2018 года
Утверждены
постановлением
Правления Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 ноября 2018 года № 294
Правила мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан
1. Настоящие Правила мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 59-1) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» и частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле» и определяют порядок мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан и целей использования приобретенной иностранной валюты, а также формы и сроки представления отчетов для его осуществления.
2. Мониторинг источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан и целей использования приобретенной иностранной валюты осуществляется посредством сбора информации об операциях банков второго уровня, акционерного общества «Банк Развития Казахстана», акционерного общества «Казпочта» (далее – банки), профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющихся банками, (далее – профессиональные участники) и их клиентов на внутреннем валютном рынке, движении денег по банковским счетам клиентов и переводах денег без открытия и (или) использования банковского счета в иностранной валюте.
3. Отчеты по источникам спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан и целям использования приобретенной иностранной валюты (далее – отчеты) представляются банками и профессиональными участниками.
4. Для целей Правил к клиентам банка относятся физические лица-резиденты и нерезиденты, включая субъектов, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, а также юридические лица-резиденты и нерезиденты, не являющиеся банками, включая их филиалы и представительства, которым в данном банке открыты банковские счета.
Для целей Правил к клиентам профессионального участника относятся физические лица-резиденты и нерезиденты, включая субъектов, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, а также юридические лица-резиденты и нерезиденты, не являющиеся банками, включая их филиалы и представительства, с которыми данным профессиональным участником заключены договоры об оказании брокерских услуг.
5. При составлении отчетов классификация операций осуществляется в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365, с учетом детализации, предусмотренной формами отчетов.
Глава 2. Формы и сроки представления отчетов
6. Отчеты представляются в электронном формате в центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) и включают:
1) сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 1 к Правилам;
2) отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 2 к Правилам;
3) отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 3 к Правилам;
4) отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 4 к Правилам;
5) отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком, по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 5 к Правилам;
6) отчет о движении наличной иностранной валюты по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 6 к Правилам.
7. Отчеты банка представляются в целом по системе банка на основе информации по всем банковским счетам клиентов и переводам денег без открытия и (или) использования банковского счета в иностранной валюте, а также сведений по операциям между клиентами одного банка и переводам денег по банковским счетам в иностранной валюте одного клиента.
Отчет профессионального участника отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты профессиональным участником и количество клиентов, осуществивших операции покупки и продажи иностранной валюты.
8. Банки ежемесячно представляют в Национальный Банк отчеты, предусмотренные подпунктами 1), 2), 3), 4) и 6) пункта 6 Правил, в срок до пятнадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Профессиональные участники ежемесячно представляют в Национальный Банк отчет, предусмотренный подпунктом 5) пункта 6 Правил, в срок до пятнадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
9. Если последний день срока представления отчетов приходится на нерабочий день, днем окончания срока представления отчетов считается следующий за ним рабочий день.
Приложение 1
к Правилам мониторинга
источников спроса и предложения
на внутреннем валютном рынке
Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета
Индекс формы административных данных: 1-INV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: на «____» __________20____года
Круг лиц, представляющих информацию: банки второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта»
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным
|
№
|
Наименование показателя
|
Код строки
|
Всего
|
резидентов
|
нерезидентов
|
|
в том числе по операциям: с
|
в том числе по операциям: с
|
|
резидентами
|
нерезидентами
|
резидентами
|
нерезидентами
|
|
А
|
Б
|
В
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
Раздел 1. Поступление иностранной валюты в пользу клиентов
|
|
1
|
Всего
|
10000
|
|
|
|
|
|
|
2
|
в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
3
|
платежи и переводы денег контрпартнеров на банковские счета:
|
11000
|
|
|
|
|
|
|
4
|
физических лиц
|
11100
|
|
|
|
|
|
|
5
|
юридических лиц
|
11200
|
|
|
|
|
|
|
6
|
в том числе по операциям:
|
|
|
|
|
|
|
|
7
|
продажа товаров и нематериальных активов
|
11210
|
|
|
|
|
|
|
8
|
предоставление услуг
|
11220
|
|
|
|
|
|
|
9
|
получение основной суммы долга и доходов по выданным займам
|
11230
|
|
|
|
|
|
|
10
|
привлечение займов
|
11240
|
|
|
|
|
|
|
11
|
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале:
|
11250
|
|
|
|
|
|
|
12
|
прочие переводы денег
|
11260
|
|
|
|
|
|
|
13
|
переводы без открытия и (или) использования банковского счета
|
12000
|
|
|
|
|
|
|
14
|
переводы клиентами денег со своих банковских счетов
|
13000
|
|
|
X
|
X
|
|
|
15
|
из них открытых в:
|
|
|
|
|
|
|
|
16
|
банках-резидентах
|
13001
|
|
|
X
|
X
|
|
|
17
|
банках-нерезидентах
|
13002
|
|
|
X
|
X
|
|
|
18
|
покупка иностранной валюты за тенге
|
14000
|
|
|
|
|
|
|
19
|
в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
20
|
физическими лицами
|
14100
|
|
|
|
|
|
|
21
|
юридическими лицами
|
14200
|
|
|
|
|
|
|
22
|
зачисление наличной иностранной валюты на банковские счета
|
15000
|
|
|
|
|
|
|
23
|
из них:
|
|
|
|
|
|
|
|
24
|
физическими лицами
|
15100
|
|
|
|
|
|
|
25
|
юридическими лицами
|
15200
|
|
|
|
|
|
|
Раздел 2. Снятие и (или) перевод иностранной валюты клиентами
|
|
26
|
Всего
|
20000
|
|
|
|
|
|
|
27
|
в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
28
|
платежи и переводы денег контрпартнерам с банковских счетов:
|
21000
|
|
|
|
|
|
|
29
|
физических лиц
|
21100
|
|
|
|
|
|
|
30
|
юридических лиц
|
21200
|
|
|
|
|
|
|
31
|
в том числе по операциям:
|
|
|
|
|
|
|
|
32
|
покупка товаров и нематериальных активов
|
21210
|
|
|
|
|
|
|
33
|
получение услуг
|
21220
|
|
|
|
|
|
|
34
|
выдача займов
|
21230
|
|
|
|
|
|
|
35
|
выполнение обязательств по займам
|
21240
|
|
|
|
|
|
|
36
|
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале:
|
21250
|
|
|
|
|
|
|
37
|
прочие переводы денег
|
21260
|
|
|
|
|
|
|
38
|
переводы без открытия и (или) использования банковского счета
|
22000
|
|
|
|
|
|
|
39
|
переводы клиентами денег на свои банковские счета
|
23000
|
|
|
X
|
Х
|
|
|
40
|
из них открытых в:
|
|
|
|
|
|
|
|
41
|
банках-резидентах
|
23001
|
|
|
Х
|
Х
|
|
|
42
|
банках-нерезидентах
|
23002
|
|
|
Х
|
Х
|
|
|
43
|
продажа иностранной валюты за тенге
|
24000
|
|
|
|
|
|
|
44
|
в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
45
|
физическими лицами
|
24100
|
|
|
|
|
|
|
46
|
юридическими лицами
|
24200
|
|
|
|
|
|
|
47
|
снятие наличной иностранной валюты со своих банковских счетов
|
25000
|
|
|
|
|
|
|
48
|
из них:
|
|
|
|
|
|
|
|
49
|
физическими лицами
|
25100
|
|
|
|
|
|
|
50
|
юридическими лицами
|
25200
|
|
|
|
|
|
