Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 15 апреля 2019 года № 18512

В соответствии с подпунктом 43) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 «Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 20.12.2021 г. № 113 (см. редакцию от 20.07.2020 г.) (изменение вводится в действие с 08.01.2022 г.)
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2025 г. № 99 (см. редакцию от 20.02.2025 г.)(изменение вводится в действие с 01.01.2026 г.)

1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления валютных операций в Республике Казахстан.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также структурный элемент нормативного правового акта Республики Казахстан по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Департаменту платежного баланса и валютного регулирования (Куандыков А.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

6. Настоящее постановление подлежит официальному опубликованию и вводится в действие с 1 июля 2019 года.

Председатель Национального Банка Е. Досаев

«СОГЛАСОВАНО»
Министерство иностранных дел
Республики Казахстан
 ___________________________
 «___» __________ 20___ года

«СОГЛАСОВАНО»
Комитет по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
 ___________________________
 «___» __________ 20___ года

1. Правила осуществления валютных операций в Республике Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 43) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 «Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан» и определяют порядок осуществления резидентами и нерезидентами валютных операций в Республике Казахстан.

Правила включают порядок:

осуществления валютных операций;

покупки и (или) продажи безналичной иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан;

проведения операций по банковскому счету, связанных со снятием, зачислением и использованием наличной иностранной валюты.

2. Понятия, используемые в Правилах, применяются в значениях, указанных в Законе Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее – Закон о валютном регулировании и валютном контроле).

В Правилах используются также следующие понятия и сокращения:

1) БИН – бизнес-идентификационный номер;

2) ИИН – индивидуальный идентификационный номер;

3) пороговое значение суммы покупки безналичной иностранной валюты – размер суммы покупки безналичной иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, при достижении которого применяются требования по подтверждению целей покупки безналичной иностранной валюты за национальную валюту на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан и ее использования на заявленные цели, определяемый в соответствии с частью второй пункта 6 статьи 10 Закона о валютном регулировании и валютном контроле;

4) регистрационное свидетельство – документ установленного образца, выданный при регистрации валютного договора до введения в действие Правил и не утративший силу;

5) Национальный Банк – Национальный Банк Республики Казахстан;

6) свидетельство об уведомлении – документ установленного образца, выданный на валютный договор или счет в иностранном банке, до введения в действие Правил и не утративший силу;

7) внутрикорпоративный перевод денег – перевод денег, осуществляемый юридическим лицом со своими структурными подразделениями или между структурными подразделениями одного юридического лица.

3. Уполномоченный банк, профессиональный участник рынка ценных бумаг, являющиеся агентами валютного контроля, проводят валютную операцию при наличии документов и (или) сведений, представленных резидентом или нерезидентом в соответствии с Правилами.

Для целей Правил, если валюта платежа и (или) перевода денег отличается от доллара Соединенных Штатов Америки (далее – США), эквивалент суммы платежа и (или) перевода денег рассчитывается с использованием рыночного курса обмена валют на день проведения операции.

Правилами осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан, утвержденными совместными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 сентября 2023 года № 78 и приказом Заместителя Премьер-Министра – Министра финансов Республики Казахстан от 4 октября 2023 года № 1054 «Об утверждении Правил осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан» (зарегистрированы в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 33512) (далее – Правила осуществления экспортно-импортного валютного контроля), в соответствии с пунктом 7 статьи 5 Закона о валютном регулировании и валютном контроле предусматриваются особенности осуществления платежей и (или) переводов денег по валютным договорам по экспорту или импорту, подлежащим присвоению учетного номера.

4. Платеж и (или) перевод денег по валютной операции резидента со счета нерезидента в иностранном банке, международной финансовой организации в целях исполнения обязательств резидента осуществляется в случае:

1) перечисления финансового займа, полученного резидентом от нерезидента, на счета третьих лиц;

2) оказания финансовых услуг на рынке ценных бумаг резиденту нерезидентом, имеющим право на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по законодательству государства, где он зарегистрирован;

3) оказания нерезидентом резиденту услуг по договору поручения.

5. При осуществлении платежа и (или) перевода денег по валютному договору, подлежащему присвоению учетного номера, резидент указывает в платежных документах реквизиты такого договора и его учетный номер. Для идентификации поступающих сумм резидент уведомляет нерезидента о необходимости указания в платежных документах на перечисление денег в свою пользу реквизитов валютного договора и его учетного номера.

При осуществлении платежа и (или) перевода денег по валютному договору, подлежащему присвоению учетного номера, уполномоченный банк (его филиал) проверяет наличие в платежном документе реквизитов валютного договора и его учетного номера.

Если в валютный договор, на основании и (или) во исполнение которого проводятся операции движения капитала или приравненные к ним операции (далее – валютный договор по движению капитала) или осуществляются платежи и (или) переводы денег с использованием счета в иностранном банке, международной финансовой организации, которому присвоен учетный номер либо выдано регистрационное свидетельство или свидетельство об уведомлении, внесены изменения и (или) дополнения, требующие в соответствии с пунктами 14 и 21 Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2019 года № 64 «Об утверждении Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18544) (далее – Правила мониторинга валютных операций), присвоения нового учетного номера, допускается осуществление платежа и (или) перевода денег с использованием действующего учетного номера (номера регистрационного свидетельства или свидетельства об уведомлении). При этом уполномоченный банк (его филиал) извещает резидента в произвольной форме о необходимости присвоения нового учетного номера.

Если в платежном документе по поступившему в пользу резидента платежу и (или) переводу денег по валютному договору неверно указаны или отсутствуют реквизиты такого договора и (или) его учетный номер, то зачисление денег производится уполномоченным банком на основании письменного подтверждения резидентом реквизитов валютного договора и (или) его учетного номера.

В случае отсутствия в платежном документе необходимых данных для учета поступивших денег по валютному договору уполномоченный банк (его филиал) зачисляет их на счет хранения указаний отправителя, предварительно письменно уведомив резидента о необходимости идентификации поступивших сумм. Резидент письменно информирует уполномоченный банк (его филиал) о характере поступившей суммы с указанием реквизитов валютного договора и его учетного номера.

6. Если в течение ста восьмидесяти календарных дней поступившие деньги не будут идентифицированы по реквизитам валютного договора или его учетному номеру либо резидентом не будут выполнены иные действия по представлению документов и (или) сведений, предусмотренных Правилами, уполномоченный банк (его филиал) возвращает отправителю такое указание без исполнения.

7. Физическое лицо в случаях, установленных пунктом 4 статьи 7 Закона о валютном регулировании и валютном контроле, осуществляет перевод денег по валютной операции на территории Республики Казахстан, из Республики Казахстан и в Республику Казахстан без открытия и (или) использования счета в уполномоченном банке на сумму, не превышающую в эквиваленте десяти тысяч долларов США.

8. Уполномоченный банк, профессиональный участник рынка ценных бумаг, являющиеся агентами валютного контроля, сообщают в Национальный Банк о ставших им известными в течение календарного месяца фактах нарушений валютного законодательства Республики Казахстан, допущенных клиентами агента валютного контроля, не позднее последнего числа следующего календарного месяца, в соответствии с карточкой по нарушению по форме согласно приложению 1 к Правилам.