Согласованы с Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан 6 декабря 2012 года 

Введены в действие с 3 апреля 2013 года

Настоящие Правила разработаны в соответствии с законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и иными нормативными правовыми актами Республики Казахстан и определяют порядок и условия осуществления АО "Центральный депозитарий ценных бумаг" (далее - Центральный депозитарий) деятельности по ведению системы реестров держателей государственных ценных бумаг.

Настоящие Правила являются составной и неотъемлемой частью Свода правил Центрального депозитария (далее - Свод правил).

1. В настоящих Правилах используются понятия, определенные законодательством Республики Казахстан.

2. Для целей настоящих Правил под системой реестров держателей государственных ценных бумаг (далее - система реестров) понимается совокупность сведений о держателях государственных ценных бумаг на определенную дату, позволяющих идентифицировать этих держателей, а также вид и количество принадлежащих им государственных ценных бумаг.

3.  Прочие понятия, используемые в настоящих Правилах, идентичны понятиям, определенным другими внутренними документами Центрального депозитария.

Учет государственных ценных бумаг в системе реестров осуществляется Центральным депозитарием в соответствии с его внутренним документом "Правила осуществления депозитарной деятельности"1 , (далее - Правила депозитарной деятельности).

1. Формирование системы реестров осуществляется Центральным депозитарием на основании сведений, содержащихся в системе учета Центрального депозитария, формируемой при осуществлении депозитарной деятельности.

2. В систему реестров включаются сведения о (об):

1) эмитентах государственных ценных бумаг;

2) выпусках государственных ценных бумаг;

3) депонентах, на лицевых счетах которых в Центральном депозитарии осуществляется учет и хранение государственных ценных бумаг;

4) держателях государственных ценных бумаг;

1  Утвержден решением Совета директоров Центрального депозитария (протокол заседания от 10 августа 2010 года № 7).

5) виде, количестве, национальном идентификационном номере государственных ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах;

6) зарегистрированных Центральным депозитарием сделках и операциях с государственными ценными бумагами и основаниях их проведения;

7)  лицах, в пользу которых осуществлено обременение государственных ценных бумаг.

3. Система реестров содержит следующие сведения об эмитенте государственных ценных бумаг:

1) полное и сокращенное наименования данного эмитента на казахском и русском языках;

2) место нахождения и почтовый адрес данного эмитента.

4. Система реестров содержит следующие сведения о выпуске государственных ценных бумаг:

1) тип данного выпуска;

2) национальный идентификационный номер ценных бумаг данного выпуска;

3) валюта данного выпуска;

4) номинальная стоимость одной ценной бумаги данного выпуска;

5) количество размещенных ценных бумаг данного выпуска;

6) вид вознаграждения по ценным бумагам данного выпуска;

7) годовая ставка вознаграждения (аукционная доходность) по ценным бумагам данного выпуска;

8) даты выплаты вознаграждения по ценным бумагам данного выпуска;

9) дата начала обращения ценных бумаг данного выпуска;

10) дата погашения ценных бумаг данного выпуска;

11) дата фактического погашения ценных бумаг данного выпуска;

12) период приостановления или прекращения обращения ценных бумаг данного выпуска (при наличии такого периода).

5. Система реестров содержит следующие сведения о депоненте, на лицевом счете которого в Центральном депозитарии осуществляется учет и хранение государственных ценных бумаг:

1) номер этого лицевого счета;

2) полное и сокращенное наименования данного депонента на казахском и русском языках (сведения о наименовании депонента на казахском языке предоставляются в случае, если данный депонент является резидентом Республики Казахстан);

3) название документа, подтверждающего регистрацию данного депонента как юридического лица, номер и/или серия этого документа, дата и место его выдачи, наименование органа, выдавшего этот документ;

4) бизнес-идентификационный номер данного депонента / регистрационный номер данного депонента как налогоплательщика;

5) почтовый и юридический адреса данного депонента;

6) банковские реквизиты данного депонента, предназначенные для списания денег при размещении государственных ценных бумаг;

7) должности, фамилии, имена, отчества (при наличии) первого руководителя и главного бухгалтера данного депонента;

8) номера телефонов, факса и адрес электронной почты данного депонента.

6. Система реестров содержит следующие сведения о держателе государственных ценных бумаг:

1) тип, вид и номер субсчета данного держателя в Центральном депозитарии;

2) вид данного держателя;

3) признак резидентства данного держателя и код сектора экономики, к которому относится данный держатель;

4) если данный держатель является физическим лицом: фамилия, имя, отчество (при наличии) данного держателя; адрес данного держателя;

дата рождения данного держателя;

название документа, удостоверяющего личность данного держателя, номер и/или серия этого документа, дата и место его выдачи, наименование органа, выдавшего этот документ;

индивидуальный идентификационный номер данного держателя / регистрационный номер данного держателя как налогоплательщика (при наличии);

сведения о налоговых льготах, применимых к данному держателю;

5) если данный держатель является юридическим лицом:

полное и сокращенное наименования данного держателя на казахском и русском языках (сведения о наименовании держателя на казахском языке предоставляются в случае, если данный держателя является резидентом Республики Казахстан);

название документа, подтверждающего регистрацию данного держателя как юридического лица, номер и/или серия этого документа, дата и место его выдачи, наименование органа, выдавшего этот документ;

бизнес-идентификационный номер данного держателя / регистрационный номер данного держателя как налогоплательщика (при наличии);

почтовый и юридический адреса данного держателя;

6) банковские реквизиты данного держателя, предназначенные для списания и зачисления денег при регистрации сделок с государственными ценными бумагами;

7) сведения о представителе (при его наличие).

Прием государственных ценных бумаг на обслуживание осуществляется Центральным депозитарием в соответствии с главой 4 Правил депозитарной деятельности, разделом 5 внутреннего документа Центрального депозитария "Правила обслуживания и погашения государственных казначейских обязательств"2  (далее - Правила обслуживания) и статьей 3 внутреннего документа Центрального депозитария "Правила осуществления депозитарной и иной деятельности в отношении муниципальных облигаций"3  (далее - Правила муниципальных облигаций).

Регистрация сделок и операций с государственными ценными бумагами осуществляется Центральным депозитарием в соответствии с главой 5 Правил депозитарной деятельности, разделами 6, 8 и 9 Правил обслуживания и статьями 4, 6 и 7 Правил муниципальных облигаций.

Начисление и распределение вознаграждения по государственным ценным бумагам осуществляются Центральным депозитарием в соответствии с главой 6 Правил депозитарной деятельности, разделом 7 Правил обслуживания и статьей 5 Правил муниципальных облигаций.

2  Утвержден решением Совета директоров Центрального депозитария (протокол заседания от 16 ноября 2006 года № 2).

3  Утвержден решением Совета директоров Центрального депозитария (протокол заседания от 16 июля 2010 года № 6).

Отчетные документы при ведении системы реестров предоставляются Центральным депозитарием в соответствии с главой 7 Правил депозитарной деятельности.

Услуги Центрального депозитария, относящиеся к ведению системы реестров, оплачиваются в соответствии с внутренним документом Центрального депозитария "Положение о тарифах и сборах"4 .

Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан и внутренними документами Центрального депозитария.

4  Утвержден решением Совета директоров Центрального депозитария (протокол заседания от 29 июля 2011 года № 5).

Президент Капышев Б.Х.