Об утверждении Квалификационных требований и перечня документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж Приказ Министра торговли и интеграции Республики Казахстан от 3 сентября 2019 года № 31. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 4 сентября 2019 года № 19342

В соответствии с подпунктом 3-5) статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах» и подпунктом 1-1) пункта 1 статьи 12 Закона Республики Казахстан от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемые Квалификационные требования и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж.

2. Признать утратившим силу приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 декабря 2014 года № 171 «Об утверждении квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и дилеров и перечня документов, подтверждающих соответствие им» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10259, опубликован 05 марта 2015 года в информационно-правовой системе «Әділет»).

3. Департаменту внутренней торговли Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан представление в Юридический департамент Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 1) и 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра торговли и интеграции Республики Казахстан.

4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.

Министр Б. Сұлтанов

«СОГЛАСОВАНО»
Министерство
национальной экономики
Республики Казахстан

«СОГЛАСОВАНО»
Министерство цифрового
развития, инноваций и
аэрокосмической промышленности
Республики Казахстан

	
		
		
		
	
	

		

			

			
№ п/п 
			
			

			
Квалификационные требования включают наличие: 
			
			

			
Документы, подтверждающие соответствие квалификационным требованиям 
			
		
		

			

			
1 
			
			

			
фирменного наименования товарной биржи, включающее в себя наименование «акционерное общество «товарная биржа» и название общества 
			
			

			
Форма сведений, содержащая достоверную информацию о наименовании товарной биржи, согласно приложению к настоящим квалификационным требованиям 
			
		
		

			

			
2 
			
			

			
электронной торговой системы товарной биржи, обеспечивающей автоматизацию процесса заключения биржевых сделок, а также сбора, хранения, обработки и раскрытия информации и соответствующей требованиям, установленным приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 февраля 2015 года № 141 «Об утверждении обязательных требований к электронной торговой системе товарных бирж» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10695) 
			
			

			
Форма сведений, содержащая достоверную информацию об электронной торговой системе товарной биржи, согласно приложению к настоящим квалификационным требованиям 
			
		
		

			

			
3 
			
			

			
собственного интернет-ресурса товарной биржи, имеющего уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя и функционирующего в Интернете, предусматривающего специальные разделы (перечень аккредитованных членов товарной биржи; результаты биржевых торгов; котировка биржевых товаров; отчетная информация, предоставляемая уполномоченному органу) и обеспечивающего размещение товарной биржей информации на государственном и русском языках (в текстовом, графическом, аудиовизуальном или ином виде) 
			
			

			
Форма сведений, содержащая достоверную информацию об интернет-ресурсе, согласно приложению к настоящим квалификационным требованиям 
			
		
		

			

			
4 
			
			

			
клирингового центра товарной биржи, имеющего аппаратно-программный комплекс, обеспечивающий автоматизацию процесса клиринговой деятельности и соответствующий требованиям, установленным приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 25 ноября 2015 года № 729 «Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по биржевым сделкам и Требований к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 12605) 
			
			

			
Форма сведений, содержащая достоверную информацию о клиринговом центре, согласно приложению к настоящим квалификационным требованиям 
			
		
		

			

			
5 
			
			

			
уставного капитала товарной биржи, которая организует торги только нестандартизированными товарами - не менее трехсоттысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год законом Республики Казахстан о республиканском бюджете
			
			

			
Форма сведений, содержащая достоверную информацию об уставном капитале товарной биржи, согласно приложению к настоящим квалификационным требованиям
			
		
		

			
5-1
			
уставного капитала товарной биржи, которая организует торги биржевыми товарами - не менее шестисоттысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год законом Республики Казахстан о республиканском бюджете
			
Форма сведений, содержащая достоверную информацию об уставном капитале товарной биржи, согласно приложению к настоящим квалификационным требованиям
		
		

			

			
6 
			
			

			
квалифицированного состава работников товарной биржи, соответствующего образовательному уровню (для первого руководителя – высшее образование, для работников, не занимающих руководящие должности – высшее и (или) послесреднее образование) и опыту практической деятельности (для первого руководителя – стаж работы в сфере биржевой деятельности и (или) в финансовых организациях не менее трех лет) и отсутствия неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономической деятельности и коррупционных преступлений (для первого руководителя)
			
			

			
Форма сведений, содержащая достоверную информацию об образовании и стаже работы первого руководителя и работников товарной биржи, согласно приложению к настоящим квалификационным требованиям.  

			Получение справки о наличии либо отсутствии судимости на веб-портале «электронного правительства» www.egov.kz. 
			
		
		

			

			
7 
			
			

			
внутренних документов товарной биржи, согласованных с уполномоченным органом (если такое согласование является обязательным) и утвержденных (принятых) товарной биржей, регулирующих условия и порядок деятельности участников на товарной бирже, работу товарной биржи, ее органов, структурных подразделений, оказание, порядок и размер оплаты услуг, коммерческую тайну на товарной бирже, а также постоянно действующего биржевого арбитража 
			
			

			
Форма сведений, содержащая достоверную информацию об утвержденных внутренних документах товарной биржи, согласно приложению к настоящим квалификационным требованиям 
			
		
		

			

			
8 
			
			

			
на собственном интернет-ресурсе товарной биржи утвержденных (принятых) товарной биржей Правил биржевой торговли, соответствующих требованиям Типовых правил биржевой торговли, утвержденных приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 марта 2015 года № 280 «Об утверждении Типовых правил биржевой торговли» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10993) 
			
			

			
Форма сведений, содержащая достоверную информацию о размещении на интернет-ресурсе товарной биржи Правил биржевой торговли, согласно приложению к настоящим квалификационным требованиям 
			
		
	

1. Наличие фирменного наименования:

полное наименование юридического лица _____________________________.

2. Наличие электронной торговой системы товарной биржи, соответствующей Обязательным требованиям к электронной торговой системе товарных бирж, утвержденным приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 февраля 2015 года № 141 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10695) потверждается:

 актом о приеме-передачи (с приложением копии акта о приеме-передаче);

 актом о вводе в эксплуатацию (с приложением копии акта о вводе в эксплуатацию);

 выпиской из основных средств (с приложением копии выписки);

 техническим заданием (с приложением технического задания).

3. Наличие собственного интернет-ресурса (с приложением подтверждающих документов, удостоверяющие право собственности на интернет-ресурс):

   уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя _______________________;

 Наличие специальных разделов:

   перечень аккредитованных членов товарной биржи _____________________;

   результаты биржевых торгов ________________________________________;

   котировка биржевых товаров ________________________________________;

   отчетная информация, представляемая уполномоченному органу, в соответствии с Типовыми правилами биржевой торговли, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 марта 2015 года № 280 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10993) (далее – Типовые правила биржевой торговли) __________________.

4. Наличие клирингового центра товарной биржи, имеющего аппаратно-программный комплекс, обеспечивающий автоматизацию процесса клиринговой деятельности и соответствующий требованиям к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи, установленным приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 25 ноября 2015 года № 729 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 12605), подтверждается договором о клиринговом обслуживании (с приложением копии договора о клиринговом обслуживании).

   Наименование клиринговой организации ______________________________;

   бизнес-идентификационный номер клиринговой организации ____________;

   дата регистрации клиринговой организации ____________________________.

5. Наличие уставного капитала товарной биржи:

   дата утверждения отчета об итогах размещения акций (с указанием отчетного периода размещения акций) (с приложением отчета об итогах размещения акций) ________________;

   размер уставного капитала для товарной биржи, которая организует торги только нестандартизированными товарами (подтверждается прилагаемой копией выписки из специального банковского счета товарной биржи) _________________________________________________________________;

   Размер уставного капитала для товарной биржи, которая организует торги только биржевыми товарами (подтверждается прилагаемой копией выписки из специального банковского счета товарной биржи) _________________________________________________________________;

6. Наличие квалифицированного состава работников товарной биржи:

 1) У первого руководителя:

   Фамилия, имя, отчество (при его наличии) _____________________________;

 Приказ о принятии на работу (с приложением копии приказа);

   Решение учредителей (Протокол общего собрания участников) о назначении (с приложением копии решения) ____________________________;

   занимаемая должность ______________________________________________.

 Наличие высшего образования:

   наименование высшего учебного заведения ____________________________;

   наименование специальности ________________________________________;

   наименование квалификации ________________________________________;

   номер диплома ____________________________________________________;

   дата выдачи диплома _______________________________________________;

   дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями, за исключением обладателей международной стипендии «Болашак») _____________________________.

 Наличие стажа работы в сфере товарных бирж и (или) в финансовых организациях (с приложением копии документа, подтверждающего трудовую деятельность работника в соответствии со статьей 35 Трудового кодекса Республики Казахстан);

   общий стаж работы ________________________________________________;

   место работы _____________________________________________________;

   период работы ____________________________________________________;

   номер и период действия лицензии (по финансовой деятельности и (или) деятельности в сфере товарных бирж) __________________________;

   занимаемые должности ____________________________________________;

 2) У работников товарной биржи, не занимающих руководящие должности, согласно штатному расписанию:

   Фамилия, имя, отчество (при его наличии) ____________________________;

   номер и дата приказа о принятии на работу ___________________________;

   занимаемая должность _____________________________________________.

 Наличие высшего и (или) послесреднего образования:

   наименование высшего и (или) послесреднего учебного заведения ________;

   наименование специальности ________________________________________;

   наименование квалификации ________________________________________;

   номер диплома (с приложением копии диплома) _______________________;

   дата выдачи диплома _______________________________________________;

   дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями, за исключением обладателей международной стипендии «Болашак») _____________________________.

7. Наличие утвержденных (принятых) внутренних документов товарной биржи, перечень которых установлен Типовыми правилами биржевой торговли, содержащих условия обеспечения сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, не допускающие их использования в личных интересах участников торгов, их представителей или третьих лиц:

 1) Форму и содержание заявки на продажу (покупку) биржевого и (или) нестандартизированного товара:

   номер и дата утверждения (с приложением копии формы заявки) _________;

 2) Регламент постоянно действующего биржевого арбитража и реестр арбитров:

   номер и дата утверждения __________________________________________;

 3) Форму типового договора об оказании услуг по организации биржевой торговли:

   номер и дата утверждения __________________________________________;

 4) Тарифы за оказываемые товарной биржей услуги:

   номер и дата утверждения ___________________________________________;

 5) Порядок присвоения кодов биржевых и нестандартизированных товаров;

   номер и дата утверждения ___________________________________________;

 6) Правила внутреннего контроля и программы его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:

   номер и дата утверждения (с приложением копии правил) _______________;

 7) Требования к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи:

   номер и дата утверждения (с приложением копии требований) ___________.