Об утверждении Квалификационных требований и перечня документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж, брокеров и клиринговых центров товарных бирж Приказ Министра торговли и интеграции Республики Казахстан от 3 сентября 2019 года № 31. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 4 сентября 2019 года № 19342

В соответствии с подпунктом 3-5) статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах» и подпунктом 1-1) пункта 1 статьи 12 Закона Республики Казахстан от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемые Квалификационные требования и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж, брокеров и клиринговых центров товарных бирж.

Пункт 1 изложен в новой редакции Приказа и.о. Министра торговли и интеграции РК от 20.03.2025 г. № 116-НҚ (см. редакцию от 03.09.2019 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2025 г.)

2. Признать утратившим силу приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 декабря 2014 года № 171 «Об утверждении квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и дилеров и перечня документов, подтверждающих соответствие им» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10259, опубликован 05 марта 2015 года в информационно-правовой системе «Әділет»).

3. Департаменту внутренней торговли Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан представление в Юридический департамент Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 1) и 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра торговли и интеграции Республики Казахстан.

4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.

Министр Б. Сұлтанов

«СОГЛАСОВАНО»
Министерство
национальной экономики
Республики Казахстан

«СОГЛАСОВАНО»
Министерство цифрового
развития, инноваций и
аэрокосмической промышленности
Республики Казахстан

	
		
	
	
		
	
	
		
	
	

		

			

			
№ п/п
			
			

			
Квалификационные требования включают наличие:
			
			

			
Документы, подтверждающие соответствие квалификационным требованиям
			
		
		

			

			
к деятельности товарных бирж
			
		
		

			

			
1
			
			

			
фирменного наименования товарной биржи, включающее в себя наименование «акционерное общество «товарная биржа» и название общества
			
			

			
форма сведений, содержащая достоверную информацию о наименовании товарной биржи, согласно приложению 1 к настоящим квалификационным требованиям
			
		
		

			

			
2
			
			

			
электронной торговой системы товарной биржи, обеспечивающей автоматизацию процесса заключения биржевых сделок, а также сбора, хранения, обработки и раскрытия информации и соответствующей требованиям, установленным приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 февраля 2015 года № 141 «Об утверждении обязательных требований к электронной торговой системе товарных бирж» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10695)
			
			

			
форма сведений, содержащая достоверную информацию об электронной торговой системе товарной биржи, согласно приложению 1 к настоящим квалификационным требованиям
			
		
		

			

			
3
			
			

			
собственного интернет-ресурса товарной биржи, имеющего уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя и функционирующего в Интернете, предусматривающего специальные разделы (перечень аккредитованных членов товарной биржи; результаты биржевых торгов; котировка биржевых товаров; отчетная информация, предоставляемая уполномоченному органу) и обеспечивающего размещение товарной биржей информации на государственном и русском языках (в текстовом, графическом, аудиовизуальном или ином виде)
			
			

			
форма сведений, содержащая достоверную информацию об интернет-ресурсе, согласно приложению 1 к настоящим квалификационным требованиям
			
		
		

			

			
4
			
			

			
договора с клиринговым центром товарной биржи, имеющего лицензию на право занятия клиринговой деятельностью в сфере товарных бирж
			
			

			
форма сведений, содержащая достоверную информацию о клиринговом центре, согласно приложению 1 к настоящим квалификационным требованиям
			
		
		

			

			
5
			
			

			
наличие уставного капитала в размере не менее двух миллиардов тенге, при этом не менее одного миллиарда тенге должны быть внесены деньгами
			
			

			
форма сведений, содержащая достоверную информацию об уставном капитале товарной биржи, согласно приложению 1 к настоящим квалификационным требованиям
			
		
		

			

			
6
			
			

			
квалифицированного состава работников товарной биржи, соответствующего образовательному уровню (для первого руководителя – высшее образование, для работников, не занимающих руководящие должности – высшее и (или) послесреднее образование) и опыту практической деятельности (для первого руководителя – стаж работы в сфере биржевой деятельности и (или) в финансовых организациях не менее трех лет) и отсутствия неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономической деятельности и коррупционных преступлений (для первого руководителя)
			
			

			
форма сведений, содержащая достоверную информацию об образовании и стаже работы первого руководителя и работников товарной биржи, согласно приложению 1 к настоящим квалификационным требованиям. Получение справки о наличии либо отсутствии судимости на веб-портале «электронного правительства» www.egov.kz.
			
		
		

			

			
7
			
			

			
утвержденных (принятых) товарной биржей внутренних документов товарной биржи, регулирующих условия и порядок деятельности участников на товарной бирже, работу товарной биржи, ее органов, структурных подразделений, оказание, порядок и размер оплаты услуг, коммерческую тайну на товарной бирже, а также постоянно действующего биржевого арбитража, в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа
			
			

			
форма сведений, содержащая достоверную информацию об утвержденных внутренних документах товарной биржи, согласно приложению 1 к настоящим квалификационным требованиям
			
		
		

			

			
к деятельности брокеров
			
		
		

			

			
8
			
			

			
квалифицированного состава работников брокера, соответствующего образовательному уровню (для первого руководителя – высшее образование, для работников, не занимающих руководящие должности – высшее и (или) послесреднее образование) и опыту практической деятельности (для первого руководителя – стаж работы в сфере биржевой деятельности и (или) в финансовых организациях не менее трех лет) и отсутствия неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономической деятельности и коррупционных преступлений (для первого руководителя)
			
			

			
форма сведений, содержащая достоверную информацию об образовании и стаже работы первого руководителя и работников брокера, согласно приложению 2 к настоящим квалификационным требованиям.

			
Получение справки о наличии либо отсутствии судимости на веб-портале «электронного правительства» www.egov.kz.
			
		
		

			

			
9
			
			

			
внутренних документов брокера, регулирующих условия оказании брокерских услуг и порядок деятельности брокера на товарной бирже, работу брокера, его органов, структурных подразделений, оказание, порядок и размер оплаты услуг, коммерческую тайну на товарной бирже, а также стандартов по предупреждению коррупции
			
			

			
форма сведений, содержащая достоверную информацию об утвержденных внутренних документах брокера, согласно приложению 2 к настоящим квалификационным требованиям
			
		
		

			

			
к деятельности клиринговых центров товарных бирж (далее – клиринговый центр)
			
		
		

			

			
10
			
			

			
аппаратно-программного комплекса, обеспечивающий автоматизацию процесса клиринговой деятельности и соответствующий требованиям, установленным приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 25 ноября 2015 года № 729 «Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по биржевым сделкам и Требований к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 12605)
			
			

			
форма сведений, содержащая информацию об аппаратно-программном комплексе клирингового центра согласно приложению 3 к настоящим квалификационным требованиям
			
		
		

			

			
11
			
			

			
квалифицированного состава работников клирингового центра, соответствующего образовательному уровню (для первого руководителя – высшее образование, для работников, не занимающих руководящие должности – высшее и (или) послесреднее образование) и опыту практической деятельности (для первого руководителя – стаж работы в сфере биржевой деятельности и (или) в финансовых организациях не менее трех лет) и отсутствия неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономической деятельности и коррупционных преступлений (для первого руководителя)
			
			

			
форма сведений, содержащая достоверную информацию об образовании и стаже работы первого руководителя и работников клирингового центра, согласно приложению 3 к настоящим квалификационным требованиям.

			
Получение справки о наличии либо отсутствии судимости на веб-портале «электронного правительства» www.egov.kz.
			
		
		

			

			
12
			
			

			
внутренних документов клирингового центра, регулирующих условия клирингового обслуживания, порядка деятельности клирингового центра на товарной бирже, работу клирингового центра, его органов, структурных подразделений, оказание, порядок и размер оплаты услуг, коммерческую тайну на товарной бирже, в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа
			
			

			
форма сведений, содержащая достоверную информацию об утвержденных внутренних документах клирингового центра, согласно приложению 3 к настоящим квалификационным требованиям
			
		
		

			

			
13
			
			

			
собственного интернет-ресурса клирингового центра, имеющего уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя и функционирующего в Интернете
			
			

			
форма сведений, содержащая достоверную информацию об интернет-ресурсе, согласно приложению 3 к настоящим квалификационным требованиям
			
		
		

			

			
14
			
			

			
договора о порядке взаимодействия при проведении биржевых торгов и (или) осуществлении расчетов по сделкам, заключенным на биржевых торгах с банком второго уровня или организацией, осуществляющие отдельные виды банковских операций
			
			

			
форма сведений, содержащая достоверную информацию договоре с банком второго уровня или организацией, осуществляющие отдельные виды банковских операций, согласно приложению 3 к настоящим квалификационным требованиям
			
		
	

1. Наличие фирменного наименования товарной биржи:

 полное наименование юридического лица ___________________.

2. Наличие электронной торговой системы товарной биржи, соответствующей Обязательным требованиям к электронной торговой системе товарных бирж, утвержденным приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 февраля 2015 года № 141 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10695) подтверждается:

актом о приеме-передачи (с приложением копии акта о приеме-передаче);

актом о вводе в эксплуатацию (с приложением копии акта о вводе в эксплуатацию);

выпиской из основных средств (с приложением копии выписки);

техническим заданием (с приложением технического задания).

3. Наличие собственного интернет-ресурса (с приложением подтверждающих документов, удостоверяющие право собственности на интернет-ресурс):

 уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя __________________________;

наличие специальных разделов:

 перечень аккредитованных членов товарной биржи ________________________;

 результаты биржевых торгов _________________________________________;

 котировка биржевых товаров ________________________________________;

4. Наличие договора с клиринговым центром товарной биржи, имеющего лицензию на право занятия клиринговой деятельностью в сфере товарных бирж:

 наименование клиринговой организации _________________________________;

 бизнес-идентификационный номер клиринговой организации ____________________;

 дата регистрации клиринговой организации ________________________________;

 договор об использовании услуг клирингового центра товарной биржи___________;

5. Наличие уставного капитала товарной биржи подтверждается прилагаемой копией выписки из банковского счета товарной биржи и оценки имущества, вносимого в оплату уставного капитала.

Пункт 5 изложен в новой редакции Приказа Министра торговли и интеграции РК от 03.10.2025 г. № 286-НҚ (см. редакцию от 20.03.2025 г.)(изменение вводится в действие с 19.10.2025 г.)

6. Наличие квалифицированного состава работников товарной биржи:

1) у первого руководителя:

 фамилия, имя, отчество (при его наличии) ________________________;

приказ о принятии на работу (с приложением копии приказа);

 решение учредителей (протокол общего собрания участников) о назначении (с приложением копии решения) _______________________________________;

 занимаемая должность ________________________________.

наличие высшего образования:

 наименование высшего учебного заведения __________________;

 наименование специальности _______________________;

 наименование квалификации ____________________________;

 номер диплома ___________________________________;

 дата выдачи диплома _______________________________________;

 дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями, за исключением обладателей международной стипендии «Болашак») __________________________________.

наличие стажа работы в сфере товарных бирж и (или) в финансовых организациях (с приложением копии документа, подтверждающего трудовую деятельность работника в соответствии со статьей 35 Трудового кодекса Республики Казахстан);

 общий стаж работы ________________________________________;

 место работы _________________________________________________;

 период работы _______________________________________;

 номер и период действия лицензии (по финансовой деятельности и (или) деятельности в сфере товарных бирж) _________________________________;

 занимаемые должности __________________________________;

2) у работников товарной биржи, не занимающих руководящие должности,

согласно штатному расписанию:

 фамилия, имя, отчество (при его наличии) ______________________________;

 номер и дата приказа о принятии на работу __________________________;

 занимаемая должность __________________________________.

наличие высшего и (или) послесреднего образования:

 наименование высшего и (или) послесреднего учебного заведения ______________;

 наименование специальности __________________________________;

 наименование квалификации _____________________________;

 номер диплома (с приложением копии диплома) __________________;

 дата выдачи диплома ____________________________________;

 дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями, за исключением обладателей международной стипендии «Болашак») ___________________________.

7. Наличие утвержденных (принятых) внутренних документов товарной биржи, перечень:

1) форму и содержание заявки на продажу (покупку) биржевого товара:

 номер и дата утверждения (с приложением копии формы заявки) ____________;

2) регламент постоянно действующего биржевого арбитража и реестр арбитров:

 номер и дата утверждения __________________________________;

3) форму типового договора об оказании услуг по организации биржевой торговли:

 номер и дата утверждения ___________________________________;

4) тарифы за оказываемые товарной биржей услуги:

 номер и дата утверждения ______________________________________;

5) порядок присвоения кодов биржевых товаров;

 номер и дата утверждения _____________________________________;

6) правила внутреннего контроля и программы его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:

 номер и дата утверждения (с приложением копии правил) ___________________;

7) требования к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи:

 номер и дата утверждения (с приложением копии требований) _______________.

1. Наличие квалифицированного состава работников брокера:

1) у первого руководителя:

 фамилия, имя, отчество (при его наличии) ________________________;

приказ о принятии на работу (с приложением копии приказа);

 решение учредителей (протокол общего собрания участников) о назначении (с приложением копии решения) _______________________________________;

 занимаемая должность ________________________________.

наличие высшего образования:

 наименование высшего учебного заведения __________________;

 наименование специальности _______________________;

 наименование квалификации ____________________________;

 номер диплома ___________________________________;

 дата выдачи диплома _______________________________________;

 дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями, за исключением обладателей международной стипендии «Болашак») __________________________________.

наличие стажа работы в сфере товарных бирж и (или) в финансовых организациях (с приложением копии документа, подтверждающего трудовую деятельность работника в соответствии со статьей 35 Трудового кодекса Республики Казахстан);

 общий стаж работы ________________________________________;

 место работы _________________________________________________;

 период работы _______________________________________;

 номер и период действия лицензии (по финансовой деятельности и (или) деятельности в сфере товарных бирж) _________________________________;

 занимаемые должности __________________________________;

2) у работников брокера, не занимающих руководящие должности,

согласно штатному расписанию:

 фамилия, имя, отчество (при его наличии) ______________________________;

 номер и дата приказа о принятии на работу __________________________;

 занимаемая должность __________________________________.

наличие высшего и (или) послесреднего образования:

 наименование высшего и (или) послесреднего учебного заведения ______________;

 наименование специальности __________________________________;

 наименование квалификации _____________________________;

 номер диплома (с приложением копии диплома) __________________;

 дата выдачи диплома ____________________________________;

 дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями, за исключением обладателей международной стипендии «Болашак») ___________________________.

2. Наличие утвержденных (принятых) внутренних документов брокера, перечень:

1) форму и содержание договора об оказании брокерских услуг:

 номер и дата утверждения (с приложением копии формы заявки) ____________;

2) тарифы за оказываемые услуги:

 номер и дата утверждения ______________________________________;

3) стандарт по предупреждению коррупции;

 номер и дата утверждения _____________________________________;

4) правила внутреннего контроля и программы его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:

 номер и дата утверждения (с приложением копии правил) ___________________.

1. Наличие клирингового центра товарной биржи, имеющего аппаратно-программный комплекс, обеспечивающий автоматизацию процесса клиринговой деятельности и соответствующий требованиям к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи, установленным приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 25 ноября 2015 года № 729 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 12605), подтверждается:

актом о приеме-передачи (с приложением копии акта о приеме-передаче);

актом о вводе в эксплуатацию (с приложением копии акта о вводе в эксплуатацию);

выпиской из основных средств (с приложением копии выписки);

техническим заданием (с приложением технического задания).

2. Наличие квалифицированного состава работников клирингового центра товарной биржи:

1) у первого руководителя:

 фамилия, имя, отчество (при его наличии) ________________________;

приказ о принятии на работу (с приложением копии приказа);

 решение учредителей (протокол общего собрания участников) о назначении (с приложением копии решения) _______________________________________;

 занимаемая должность ________________________________.

наличие высшего образования:

 наименование высшего учебного заведения __________________;

 наименование специальности _______________________;

 наименование квалификации ____________________________;

 номер диплома ___________________________________;

 дата выдачи диплома _______________________________________;

 дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями, за исключением обладателей международной стипендии «Болашак») ________________________.

наличие стажа работы в сфере товарных бирж и (или) в финансовых организациях (с приложением копии документа, подтверждающего трудовую деятельность работника в соответствии со статьей 35 Трудового кодекса Республики Казахстан);

 общий стаж работы ________________________________________;

 место работы _________________________________________________;

 период работы _______________________________________;

 номер и период действия лицензии (по финансовой деятельности и (или) деятельности в сфере товарных бирж) _________________________________;

 занимаемые должности __________________________________;

2) у работников клирингового центра товарной биржи, не занимающих руководящие должности,

согласно штатному расписанию:

 фамилия, имя, отчество (при его наличии) ______________________________;

 номер и дата приказа о принятии на работу __________________________;

 занимаемая должность __________________________________.

наличие высшего и (или) послесреднего образования:

 наименование высшего и (или) послесреднего учебного заведения ______________;

 наименование специальности __________________________________;

 наименование квалификации _____________________________;

 номер диплома (с приложением копии диплома) __________________;

 дата выдачи диплома ____________________________________;

 дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями, за исключением обладателей международной стипендии «Болашак») ___________________________.

2. Наличие утвержденных (принятых) внутренних документов клирингового центра товарной биржи, перечень:

1) форму и содержание договора об оказании клиринговых услуг:

 номер и дата утверждения (с приложением копии формы заявки) ____________;

2) тарифы за оказываемые услуги:

 номер и дата утверждения ______________________________________;

4) правила внутреннего контроля и программы его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:

 номер и дата утверждения (с приложением копии правил) ___________________.

3. Наличие собственного интернет-ресурса (с приложением подтверждающих документов, удостоверяющие право собственности на интернет-ресурс):

 уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя _____________________;

4. Наличие договора о порядке взаимодействия при проведении биржевых торгов и (или) осуществлении расчетов по сделкам, заключенным на биржевых торгах с банком второго уровня или организацией, осуществляющие отдельные виды банковских операций, подтверждается договором с расчетной организацией (с приложением копии договора о клиринговом обслуживании).

 наименование расчетной организации ______________________________;

 бизнес-идентификационный номер расчетной организации ___________;