№
|
Наименование статей
|
Сумма
|
Степень риска в процентах
|
Сумма к расчету
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
I группа
|
1.
|
Наличные тенге
|
|
0
|
|
2.
|
Наличная иностранная валюта стран, имеющих суверенный рейтинг не ниже «АА-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ' s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
|
|
0
|
|
3.
|
Аффинированные драгоценные металлы
|
|
0
|
|
4.
|
Вклады в Национальном Банке Республики Казахстан и иные требования к Национальному Банку Республики Казахстан
|
|
0
|
|
5.
|
Вклады в центральных банках стран с суверенным рейтингом не ниже «АА-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ' s или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
|
|
0
|
|
6.
|
Вклады в международных финансовых организациях с долговым рейтингом не ниже «АА-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтингом аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, вклады в Евразийском Банке Развития в национальной валюте Республики Казахстан
|
|
0
|
|
7.
|
Государственные ценные бумаги Республики Казахстан, выпущенные Правительством Республики Казахстан и Национальным Банком Республики Казахстан
|
|
0
|
|
8.
|
Государственные ценные бумаги Республики Казахстан, выпущенные местными исполнительными органами городов Астана, Алматы и Шымкент
|
|
0
|
|
9.
|
Ценные бумаги, выпущенные Банком Развития Казахстана в соответствии с законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, акционерными обществами «Фонд национального благосостояния «Самрук-Қазына», «Национальный управляющий холдинг «Байтерек», «Фонд проблемных кредитов», а также ценные бумаги, выпущенные Евразийским Банком Развития и номинированные в национальной валюте Республики Казахстан
|
|
0
|
|
10.
|
Ценные бумаги, выпущенные юридическим лицом, осуществляющим выкуп ипотечных займов физических лиц, не связанных с предпринимательской деятельностью, 100 (сто) процентов акций которого принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан
|
|
0
|
|
11.
|
Ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами иностранных государств, суверенный рейтинг которых не ниже «АА-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
|
|
0
|
|
12.
|
Ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг не ниже «АА-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
|
|
0
|
|
13.
|
Требования по открытым корреспондентским счетам к банкам, имеющим долгосрочный рейтинг не ниже «ВВВ» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств
|
|
0
|
|
14.
|
Требования по открытым текущим счетам к банкам, имеющим долгосрочный рейтинг не ниже «ВВВ» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
|
|
0
|
|
15.
|
Ценные бумаги, являющиеся предметом операции «обратного репо», заключенной с участием центрального контрагента
|
|
0
|
|
16.
|
Начисленное вознаграждение по активам, включенным в І группу риска
|
|
0
|
|
II группа
|
17.
|
Наличная иностранная валюта стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «АА-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
|
|
20
|
|
18.
|
Вклады в центральных банках стран, имеющих суверенный рейтинг от «А+» до «А-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
|
|
20
|
|
19.
|
Вклады в международных финансовых организациях, имеющих долговой рейтинг от «А+» до «А-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
|
|
20
|
|
20.
|
Вклады в организациях, имеющих долговой рейтинг не ниже «АА-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
|
|
20
|
|
21.
|
Ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами стран, имеющих суверенный рейтинг от «А+» до «А-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
|
|
20
|
|
22.
|
Ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг от «А+» до «А-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
|
|
20
|
|
23.
|
Государственные ценные бумаги, выпущенные местными исполнительными органами Республики Казахстан, за исключением государственных ценных бумаг, выпущенных местными исполнительными органами городов Астана, Алматы и Шымкент
|
|
20
|
|
24.
|
Ценные бумаги, выпущенные местными органами власти стран, суверенный рейтинг которых не ниже «АА-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
|
|
20
|
|
25.
|
Ценные бумаги, выпущенные организациями, имеющими долговой рейтинг не ниже «АА-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
|
|
20
|
|
26.
|
Начисленное вознаграждение по активам, включенным во II группу риска
|
|
20
|
|
III группа
|
27.
|
Неаффинированные драгоценные металлы
|
|
50
|
|
28.
|
Вклады в центральных банках стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
|
|
50
|
|
29.
|
Вклады в международных финансовых организациях, имеющих долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
|
|
50
|
|
30.
|
Вклады в организациях, имеющих долговой рейтинг от «А+» до «А-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
|
|
50
|
|
31.
|
Ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
|
|
50
|
|
32.
|
Ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВВ-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международного рейтинговых агентств
|
|
50
|
|
33.
|
Ценные бумаги, выпущенные местными органами власти стран, имеющих суверенный рейтинг от «А+» до «А-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международного рейтинговых агентств
|
|
50
|
|
34.
|
Ценные бумаги, выпущенные организациями, имеющими долговой рейтинг от «А+» до «А-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
|
|
50
|
|
35.
|
Ценные бумаги, выпущенные субъектами, отнесенными к малому или среднему предпринимательству согласно Предпринимательскому кодексу Республики Казахстан, включенные в сектор «Долговые ценные бумаги» площадки «Основная» либо «Альтернативная» официального списка акционерного общества «Казахстанская фондовая биржа», имеющие гарантию акционерного общества «Фонд развития предпринимательства «ДАМУ» и (или) Банка Развития Казахстана, сумма которой покрывает не менее 50 (пятидесяти) процентов номинальной стоимости данных ценных бумаг, и соответствующие следующим критериям:
1) объем инвестиций в один выпуск ценных бумаг эмитента не превышает 0,02 (ноль целых две сотых) процента от собственного капитала;
2) валюта выпуска ценных бумаг – тенге.
|
|
50
|
|
36.
|
Требования по открытым корреспондентским счетам к банкам-резидентам Республики Казахстан, имеющим долговой рейтинг от «ВВВ-» до «ВВ-» (включительно) международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств, или банку-нерезиденту Республики Казахстан, имеющему долговой рейтинг от «ВВВ-» до «ВВ+» (включительно) международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
|
|
50
|
|
37.
|
Требования по открытым текущим счетам к банкам-резидентам Республики Казахстан, имеющим долговой рейтинг от «ВВВ-» до «ВВ-» (включительно) международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств, или банку-нерезиденту Республики Казахстан, имеющему долговой рейтинг от «ВВВ-» до «ВВ+» (включительно) международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
|
|
50
|
|
38.
|
Требования к акционерному обществу «Казахстанская фондовая биржа»
|
|
50
|
|
39.
|
Начисленное вознаграждение по активам, включенным в III группу риска
|
|
50
|
|
IV группа
|
40.
|
Вклады в центральных банках стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВ+» до «В-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
|
|
100
|
|
41.
|
Вклады в международных финансовых организациях, имеющих долговой рейтинг от «ВВ+» до «В-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств, и международных финансовых организациях, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
|
|
100
|
|
42.
|
Вклады в организациях-резидентах Республики Казахстан, имеющих долговой рейтинг ниже «А-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств, организациях-резидентах Республики Казахстан, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки, и организациях-нерезидентах Республики Казахстан, имеющих долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
|
|
100
|
|
43.
|
Ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВ+» до «В-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
|
|
100
|
|
44.
|
Ценные бумаги, выпущенные местными органами власти стран, имеющих суверенный рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств, и стран, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
|
|
100
|
|
45.
|
Ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг от «ВВ+» до «В-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств, и международными финансовыми организациями, не имеющими соответствующей рейтинговой оценки
|
|
100
|
|
46.
|
Ценные бумаги, выпущенные организациями-резидентами, имеющими долговой рейтинг ниже «А-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств, организациями-резидентами Республики Казахстан, не имеющими соответствующей рейтинговой оценки, и организациями-нерезидентами Республики Казахстан, имеющими долговой рейтинг от «ВВВ+» до «ВВ-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
|
|
100
|
|
47.
|
Требования по открытым корреспондентским счетам к банкам-резидентам Республики Казахстан, имеющим долговой рейтинг ниже «ВВ-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств, или банку-нерезиденту Республики Казахстан, имеющему долговой рейтинг ниже «ВВ+» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
|
|
100
|
|
48.
|
Требования по открытым текущим счетам к банкам-резидентам Республики Казахстан, имеющим долговой рейтинг ниже «ВВ-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств, или банку-нерезиденту Республики Казахстан, имеющему долговой рейтинг ниже «ВВ+» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
|
|
100
|
|
49.
|
Начисленное вознаграждение по активам, включенным в IV группу риска
|
|
100
|
|
50.
|
Расчеты по платежам
|
|
100
|
|
51.
|
Основные средства
|
|
100
|
|
52.
|
Материальные запасы
|
|
100
|
|
53.
|
Предоплата суммы вознаграждения и расходов
|
|
100
|
|
54.
|
Иные активы
|
|
100
|
|
V группа
|
55.
|
Вклады в центральных банках стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «В-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
|
|
150
|
|
56.
|
Вклады в международных финансовых организациях, имеющих долговой рейтинг ниже «В-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
|
|
150
|
|
57.
|
Вклады в организациях-нерезидентах Республики Казахстан, имеющих долговой рейтинг ниже «ВВ-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств, и организациях-нерезидентах Республики Казахстан, не имеющих соответствующей рейтинговой оценки
|
|
150
|
|
58.
|
Ценные бумаги, выпущенные центральными правительствами стран, имеющих суверенный рейтинг ниже «В-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
|
|
150
|
|
59.
|
Ценные бумаги, выпущенные местными органами власти стран, суверенный рейтинг которых ниже «ВВ-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
|
|
150
|
|
60.
|
Ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими долговой рейтинг ниже «В-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств
|
|
150
|
|
61.
|
Ценные бумаги, выпущенные организациями-нерезидентами Республики Казахстан, имеющими долговой рейтинг ниже «ВВ-» международного рейтингового агентства Standard & Poor ’ s или рейтинг аналогичного уровня одного из других международных рейтинговых агентств, и организациями-нерезидентами Республики Казахстан, не имеющими соответствующей рейтинговой оценки
|
|
150
|
|
62.
|
Начисленное вознаграждение по активам, включенным в V группу риска
|
|
150
|
|
63
|
Итого рисковые активы:
|
|
Х
|
|