Об утверждении Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2008 года № 170.

В целях регулирования деятельности организаторов торгов с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами и в соответствии со статьей 45 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами.

Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 17.03.2016 г. № 106 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (вводится в действие со дня первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 25.05.2016 г.
В пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.03.2017 г. № 54

2. Признать утратившим силу постановление Правления Агентства от 25 июня 2007 года № 175 "Об утверждении Правил осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами", зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4863.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования. 

4. Организаторам торгов в срок до 1 января 2009 года привести свои внутренние документы в соответствие с требованиями настоящего постановления. 

5. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Хаджиева М.Ж.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", саморегулируемых организаций, организаторов торгов, центрального депозитария. 

6. Службе Председателя (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан. 

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Алдамберген А.У.

Председатель                               Е. Бахмутова

1. В Правилах осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами (далее - Правила) используются основные понятия, указанные в Законе Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», а также следующие понятия:

Пункт 1 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 61 (см. редакцию от 07.07.2009 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 04.07.2012 г.
Пункт 1 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.06.2013 г. № 159 (см. редакцию от 27.07.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в газете „Юридическая газета” от 06.09.2013 г.
Абзац первый пункта 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 17.03.2016 г. № 106 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (вводится в действие со дня первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 25.05.2016 г.
В абзац первый пункта 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.03.2017 г. № 54

1) Подпункт исключен (см. сноску)

Подпункт 1 исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 г. № 165 (см. редакцию от 27.03.2017 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2019 г.)

2) котировка двусторонняя - котировка, включающая в себя как цену покупки, так и цену продажи финансового инструмента;

3) исполнение сделки с финансовым инструментом (исполнение сделки) - осуществление расчетов по сделке с финансовым инструментом путем исполнения сторонами этой сделки вытекающих из нее обязательств;

4) система фондовой биржи для контроля целевого размещения (система контроля) - программно-технический комплекс фондовой биржи, позволяющий подключенным к нему лицам:

Подпункт 4 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 17.03.2016 г. № 106 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (вводится в действие со дня первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 25.05.2016 г.
Подпункт 4 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 07.10.2019 г. № 165 (см. редакцию от 30.07.2018 г.) (изменение вводится в действие с 26.10.2019 г.)

определять лимиты для брокера уполномоченного заключать сделки от имени клиента подключенного лица;

подтверждать сделки, заключенные уполномоченным брокером от имени клиента кастодиана, в случае если расчет по таким сделкам осуществляется в режиме реального времени и без использования услуг клиринговой организации;

принимать на расчеты сделки, заключенные брокером по поручению клиента кастодиана;

5) официальный список фондовой биржи (официальный список) – часть списка фондовой биржи, для включения в который и нахождения в котором ценные бумаги и эмитенты ценных бумаг соответствуют требованиям нормативного правового акта уполномоченного органа и внутренних документов фондовой биржи;

Подпункт 5 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 г. № 165 (см. редакцию от 27.03.2017 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 06.09.2018 г.

6) торговая система фондовой биржи - комплекс материально-технических средств, внутренних документов фондовой биржи и иных необходимых активов и процедур, с использованием которых заключаются сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами между членами данной фондовой биржи;

7) трейдер фондовой биржи - физическое лицо, уполномоченное на заключение сделок и выполнение иных действий от имени члена фондовой биржи с использованием торговой системы данной фондовой биржи;

8) лот – это:

единица торговли финансовым инструментом;

количество финансового инструмента, которому равен или кратен размер заявки по данному финансовому инструменту;

9) маркет-мейкер - член фондовой биржи, признанный фондовой биржей в качестве маркет-мейкера и принявший на себя обязательство объявлять и поддерживать котировки по финансовому инструменту в соответствии с внутренними документами фондовой биржи;

10) инициатор допуска – лицо, по инициативе которого финансовые инструменты допускаются к обращению в торговой системе фондовой биржи, интегрированной информационной системе биржевого рынка ценных бумаг или интегрированной информационной системе внебиржевого рынка ценных бумаг;

Подпункт 10 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 г. № 165 (см. редакцию от 27.03.2017 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2019 г.)

11) торговая площадка - часть торговой системы фондовой биржи, отличающаяся от ее других частей специфическими требованиями к участникам торгов и обращающимся финансовым инструментам, а также условиями заключения сделок с финансовыми инструментами и их исполнения;

12) обращение в торговой системе - возможность того или иного финансового инструмента быть предметом сделки, заключаемой в торговой системе фондовой биржи;

13) торговый день - установленный фондовой биржей период для всех финансовых инструментов или для их отдельных групп в пределах календарного дня, в течение которого могут заключаться сделки с финансовыми инструментами в ее торговой системе;

14) участник торгов - член фондовой биржи, допущенный к заключению сделок с использованием торговой системы данной фондовой биржи и принимающий участие в организованных ею торгах;

15) торговая сессия - часть торгового дня;

16) организатор торгов – фондовая биржа или центральный депозитарий при осуществлении им организационного и технического обеспечения торгов путем эксплуатации и поддержания системы обмена котировками между клиентами центрального депозитария в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг»;

Подпункт 16 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 г. № 165 (см. редакцию от 27.03.2017 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2019 г.)

17) поставка против платежа - метод исполнения сделок с финансовыми инструментами, при котором исполнение обязательств одной стороной сделки по поставке финансового инструмента невозможно без исполнения другой стороной сделки встречных обязательств по поставке денег и (или) иных финансовых инструментов, либо при котором исполнение обязательств стороной сделки по поставке финансовых инструментов невозможно без исполнения ее встречных требований по получению денег и (или) иных финансовых инструментов;

18) уполномоченный орган – Национальный Банк Республики Казахстан.

Подпункт 18 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 03.02.2014 г. № 7 (см. редакцию от 28.06.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 29.05.2014 г.

1-1. Условия и порядок осуществления деятельности центрального депозитария по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами посредством интегрированной информационной системы внебиржевого рынка ценных бумаг устанавливаются сводом правил центрального депозитария.

Глава 1 дополнена пунктом 1-1 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 г. № 165 (изменение вводится в действие с 01.07.2019 г.)

1-2. Условия и порядок осуществления деятельности фондовой биржи по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами посредством интегрированной информационной системы биржевого рынка ценных бумаг устанавливаются внутренними документами фондовой биржи.

Глава 1 дополнена пунктом 1-2 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 г. № 165 (изменение вводится в действие с 01.07.2019 г.)

2. Членами фондовой биржи являются профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные юридические лица, имеющие в соответствии с законодательством Республики Казахстан право на осуществление сделок с иными, кроме ценных бумаг, финансовыми инструментами.

Пункт 2 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 61 (см. редакцию от 07.07.2009 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 04.07.2012 г.
Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 г. № 241 (см. редакцию от 27.05.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 28.03.2015 г., № 56 (27932)
Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 г. № 165 (см. редакцию от 27.03.2017 г.)(изменение вводится в действие с 01.07.2019 г.)

Членами фондовой биржи являются иностранные юридические лица, соответствующие требованиям, установленным для них постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 сентября 2005 года № 360 «О требованиях к иностранным юридическим лицам для членства на фондовой бирже», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3916, и правилами фондовой биржи.

Условия и порядок вступления в члены фондовой биржи определяются ее правилами.

3. Правилами фондовой биржи устанавливаются категории членства на фондовой бирже в зависимости от групп обращающихся финансовых инструментов. 

4. Члены фондовой биржи: 

1) участвуют в проводимых фондовой биржей торгах с финансовыми инструментами в соответствии с присвоенными им категориями членства; 

2) получают от фондовой биржи информацию, необходимую и достаточную для их участия в проводимых фондовой биржей торгах с финансовыми инструментами и исполнения заключенных сделок с финансовыми инструментами;