Toggle Dropdown
2
Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, включая перечень документов, представляемых для прохождения учетной регистрации, а также ведения и исключения из реестра организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность
Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 марта 2020 года № 21. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 24 марта 2020 года № 20163
Toggle Dropdown
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 11.08.2020 г.
Toggle Dropdown
В соответствии с законами Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 26 ноября 2012 года «О микрофинансовой деятельности», от 15 апреля 2013 года «О государственных услугах», от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях», Указом Президента Республики Казахстан от 16 марта 2020 года № 286 «О мерах по обеспечению социально-экономической стабильности» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Toggle Dropdown
1. Утвердить прилагаемые Правила прохождения учетной регистрации организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, включая перечень документов, представляемых для прохождения учетной регистрации, а также ведения и исключения из реестра организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность.
Toggle Dropdown
2. Признать утратившим силу постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 227 «Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, включая перечень документов, представляемых для прохождения учетной регистрации, а также ведения и исключения из реестра организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19686, опубликовано 10 декабря 2019 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).
Toggle Dropdown
3. Департаменту методологии и регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
Toggle Dropdown
1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
Toggle Dropdown
1
2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;
Toggle Dropdown
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.
Toggle Dropdown
1
4. Управлению международных отношений и внешних коммуникаций обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.
Toggle Dropdown
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.
Toggle Dropdown
6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.
Toggle Dropdown
Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка М. Абылкасымова
Toggle Dropdown
Утверждены
постановлением Правления
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 24 марта 2020 года № 21
Toggle Dropdown
2
Правила прохождения учетной регистрации организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, включая перечень документов, представляемых для прохождения учетной регистрации, а также ведения и исключения из реестра организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность
Toggle Dropdown
Глава 1. Общие положения
Toggle Dropdown
1. Правила прохождения учетной регистрации организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, включая перечень документов, представляемых для прохождения учетной регистрации, а также ведения и исключения из реестра организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность (далее – Правила), разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 26 ноября 2012 года «О микрофинансовой деятельности» (далее – Закон), от 15 апреля 2013 года «О государственных услугах», от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» и определяют порядок прохождения учетной регистрации организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, включая перечень документов, представляемых для прохождения учетной регистрации, а также ведения реестра и исключения из реестра организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность.
Toggle Dropdown
Для целей Правил под организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, понимаются микрофинансовые организации, кредитные товарищества и ломбарды, осуществляющие деятельность по предоставлению микрокредитов.
Toggle Dropdown
2. Учетная регистрация организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, осуществляется в соответствии со статьей 14 Закона и настоящими Правилами.
Toggle Dropdown
1
3. Пункт исключен (см. сноску)
Toggle Dropdown
Глава 2. Порядок прохождения учетной регистрации организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, и перечень документов, представляемых для прохождения учетной регистрации
Toggle Dropdown
1
4. Для прохождения учетной регистрации организация, осуществляющая микрофинансовую деятельность, (далее – услугополучатель) направляет уполномоченному органу по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган, услугодатель) через веб-портал «электронного правительства» (далее – портал) следующие документы:
Toggle Dropdown
1) заявление, удостоверенное электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) лица, уполномоченного на подачу заявления, по форме согласно приложению 1 к Правилам;
Toggle Dropdown
2) документы, подтверждающие оплату уставного капитала, а также сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала по форме согласно приложению 2 к Правилам;
Toggle Dropdown
3) документы, подтверждающие уплату сбора за прохождение учетной регистрации;
Toggle Dropdown
4) сведения о системе обеспечения безопасности и технической укрепленности помещений ломбарда по форме согласно приложению 3 к Правилам (для ломбардов);
Toggle Dropdown
5) бизнес-план на ближайшие три года, утвержденный лицом, уполномоченным учредителями (акционерами, участниками) на подписание документов, и раскрывающий подробную структуру компании, стратегию деятельности, направления и масштабы деятельности, финансовые перспективы (бюджет, расчетный баланс, счет прибылей и убытков за первые три финансовых (операционных) года, план маркетинга (формирования клиентской базы), план привлечения трудовых ресурсов, организацию управления рисками.
Toggle Dropdown
Требование настоящего подпункта не распространяется на юридических лиц, осуществлявших деятельность по предоставлению займов и прошедших государственную регистрацию до 1 января 2020 года;
Toggle Dropdown
6) правила предоставления микрокредитов;
Toggle Dropdown
7) налоговую декларацию за последние три года (для субъектов, осуществляющих деятельность меньше указанного срока, – за последние налоговые периоды);
Toggle Dropdown
8) финансовую отчетность за последние три года (подтверждённую аудиторской организацией, при наличии);
Toggle Dropdown
9) документы, удостоверяющие личность руководящих работников и учредителей (участников, акционеров) (для иностранцев и лиц без гражданства);
Toggle Dropdown
10) документы, подтверждающие наличие у руководящего работника высшего образования;
Toggle Dropdown
11) документы, подтверждающие отсутствие неснятой или непогашенной судимости у руководящих работников и учредителей (участников, акционеров) (для иностранцев и лиц без гражданства);
Toggle Dropdown
12) список адресов филиалов.
Toggle Dropdown
Документы, предусмотренные подпунктами 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11) и 12) настоящего пункта, предоставляются в виде электронных копий документов в формате PDF.
Toggle Dropdown
Перечень основных требований к оказанию государственной услуги «Учетная регистрация организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность» (далее – государственная услуга), приведен в стандарте государственной услуги «Учетная регистрация организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность», (далее – стандарт) согласно приложению 4 к Правилам.
Toggle Dropdown
Общий срок оказания государственной услуги не более 10 (десяти) рабочих дней со дня представления полного пакета документов.
Toggle Dropdown
Услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства» сведения, указанные в документах, удостоверяющих личность руководящих работников и учредителей (участников, акционеров) – резидентов Республики Казахстан, подтверждающие отсутствие неснятой или непогашенной судимости у руководящих работников и учредителей (участников, акционеров) – резидентов Республики Казахстан, а также о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица.
Toggle Dropdown
Документы, представляемые на иностранном языке по руководящим работникам и учредителям (участникам, акционерам), являющимся иностранцами или лицами без гражданства, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан, (за исключением документа, удостоверяющего личность). Указанные документы переводятся на казахский и русский языки и предоставляются в уполномоченный орган нотариально засвидетельствованными в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Toggle Dropdown
4-1. Документы, предусмотренные частью первой подпункта 2) пункта 4 Правил, не предоставляются юридическими лицами, зарегистрированными в качестве ломбардов, до 1 января 2020 года.
Toggle Dropdown
Предоставление бизнес-плана на ближайшие три года предусмотренного подпунктом 5) пункта 4 Правил, не требуется в случае предоставления финансовой отчетности в соответствии с подпунктом 8) пункта 4 Правил.
Toggle Dropdown
5. Работник услугодателя, уполномоченный на прием и регистрацию корреспонденции, в день поступления заявления осуществляет его прием, регистрацию и направление на исполнение в структурное подразделение услугодателя, ответственное за оказание государственной услуги (далее - ответственное подразделение).
Toggle Dropdown
В случае обращения услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни, согласно Трудовому кодексу Республики Казахстан от 23 ноября 2015 года, прием заявления осуществляется следующим рабочим днем.
Toggle Dropdown
6. Работник ответственного подразделения в течение 2 (двух) рабочих дней со дня поступления и регистрации заявления проверяет полноту представленных документов.
Toggle Dropdown
При установлении факта неполноты представленных документов работник ответственного подразделения в указанный срок направляет услугополучателю мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.
Toggle Dropdown
На портале в личном кабинете услугополучателя отображается статус о принятии заявления для оказания государственной услуги.
Toggle Dropdown
При установлении факта полноты представленных документов работник ответственного подразделения в течение 8 (восьми) рабочих дней рассматривает представленные документы.
Toggle Dropdown
В случае принятия решения о внесении услугополучателя в реестр организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, работник ответственного подразделения в указанный срок подготавливает проект уведомления о внесении услугополучателя в реестр организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, подписывает результат оказания государственной услуги у руководителя ответственного подразделения и направляет услугополучателю результат оказания государственной услуги.
Toggle Dropdown
В случае принятия решения об отказе в учетной регистрации, работник ответственного подразделения в указанный срок подготавливает проект мотивированного ответа о причинах отказа в учетной регистрации, подписывает результат оказания государственной услуги у руководителя ответственного подразделения и направляет услугополучателю результат оказания государственной услуги.
Toggle Dropdown
Результат оказания государственной услуги направляется через портал услугополучателю в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП уполномоченного лица услугодателя.
Toggle Dropdown
7. Отказ в оказании государственной услуги производится по основаниям, предусмотренным пунктом 1 статьи 15 Закона.
Toggle Dropdown
В случае отказа в оказании государственной услуги услугополучатель, принимает меры, предусмотренные в пункте 2 статьи 15 Закона.
Toggle Dropdown
8. Информация о стадии оказания государственной услуги обновляется в автоматическом режиме в информационной системе мониторинга оказания государственных услуг согласно порядку, установленному приказом исполняющего обязанности Министра транспорта и коммуникаций Республики Казахстан от 14 июня 2013 года № 452 «Об утверждении Правил внесения данных в информационную систему мониторинга оказания государственных услуг о стадии оказания государственной услуги» (зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 3 июля 2013 года № 8555).
Toggle Dropdown
Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг
Toggle Dropdown
9. Жалоба подается в письменной форме.
Toggle Dropdown
10. Жалоба на решения, действия (бездействие) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственной услуги направляется руководителю услугодателя, в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг или суд.
Toggle Dropdown
11. В жалобе, направляемой руководителю услугодателя, указываются:
Toggle Dropdown
1) наименование услугодателя (фамилия, имя, отчество (при его наличии) вышестоящего должностного лица), в который (которому) подается жалоба;
Toggle Dropdown
2) фамилия, имя, отчество (при его наличии) и место жительства физического лица либо полное наименование и место нахождения юридического лица, подающего жалобу;
Toggle Dropdown
3) индивидуальный идентификационный номер для физического лица или бизнес-идентификационный номер для юридического лица (филиала и представительства);
Toggle Dropdown
4) наименование услугодателя, акт (решение) которого обжалуется, или фамилия, имя, отчество (при его наличии) должностного лица, действия (бездействие) которого обжалуются (обжалуется);
Toggle Dropdown
5) обстоятельства, на которых лицо, подающее жалобу, основывает свои требования и доказательства;
Toggle Dropdown
6) дата подачи жалобы;
Toggle Dropdown
7) перечень прилагаемых к жалобе документов.
Toggle Dropdown
12. В жалобе могут быть указаны и иные сведения, предусмотренные законодательством Республики Казахстан и (или) имеющие значение для разрешения жалобы по существу.
Toggle Dropdown
13. Жалоба подписывается непосредственно лицом, ее подающим, либо лицом, являющимся его представителем.
Toggle Dropdown
14. Подтверждением принятия жалобы руководителем услугодателя является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.
Toggle Dropdown
При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефонам единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.
Toggle Dropdown
При отправке жалобы через портал услугополучателю из личного кабинета доступна информация о жалобе, которая обновляется в ходе обработки жалобы услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).
Toggle Dropdown
Глава 4. Порядок ведения и исключения из реестра организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность
Toggle Dropdown
15. Уполномоченный орган ведет реестр организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность (далее – реестр), по форме согласно приложению 5 к Правилам.
Toggle Dropdown
Реестр размещается на интернет-ресурсе услугодателя.
Toggle Dropdown
16. Уполномоченный орган вносит в реестр сведения о месте нахождения организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, представленные согласно подпункту 1) пункта 2 статьи 7 Закона.
Toggle Dropdown
17. Уполномоченный орган исключает организацию, осуществляющую микрофинансовую деятельность, из реестра по основаниям, указанным в пункте 1 статьи 16 Закона.
Toggle Dropdown
18. Уполномоченный орган в течение 7 (семи) календарных дней со дня исключения организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, из реестра, направляет письменное уведомление по адресу, указанному в заявлении или в документах, представленных организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, в соответствии с подпунктом 1) пункта 2 статьи 7 Закона.
Toggle Dropdown
19. Организация, осуществляющая микрофинансовую деятельность в течение тридцати календарных дней письменно уведомляет уполномоченный орган об изменениях, внесенных в наименование и адрес место нахождения предусмотренные заявлением, по форме, согласно приложению 1 к Правилам.
Toggle Dropdown
1
Приложение 1
к Правилам прохождения учетной
регистрации организаций, осуществляющих
микрофинансовую деятельность, включая
перечень документов, представляемых для
прохождения учетной регистрации, а также
ведения и исключения из реестра
организаций, осуществляющих
микрофинансовую деятельность
Toggle Dropdown
____________________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного органа
от __________________________________________________________________
(полное наименование заявителя)
Заявление
Toggle Dropdown
Прошу произвести учетную регистрацию в качестве организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность
Toggle Dropdown
_________________________________________________________________
(микрофинансовой организации, кредитного товарищества, ломбарда)
Toggle Dropdown
1. Сведения о заявителе:
Toggle Dropdown
1) бизнес-идентификационный номер _______________________________;
Toggle Dropdown
2) место нахождения заявителя
Toggle Dropdown
_________________________________________________________________
(индекс, город, район, область, улица, номер дома, офиса)
Toggle Dropdown
_________________________________________________________________
(телефон, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс при наличии)
Toggle Dropdown
2. Сведения об участниках (акционерах) заявителя
Toggle Dropdown
1) _______________________________________________________________
(фамилия, имя и отчество (при его наличии) участника (акционера) -
физического лица, наименование, а также бизнес-идентификационный
номер участника (акционера) - юридического лица)
Toggle Dropdown
2) сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости
Toggle Dropdown
_________________________________________________________________
Toggle Dropdown
3) сведения о регистрации, месте жительства или месте нахождения
Toggle Dropdown
_________________________________________________________________
Toggle Dropdown
_________________________________________________________________
(страна, индекс, город, район, область, улица, номер дома, офиса)
Toggle Dropdown
4) сведения о том, являлся ли ранее учредитель (акционер, участник) либо руководящий работник участника (акционера)
- юридического лица заявителя, учредителем (участником) или первым руководителем организации, осуществляющей
микрофинансовую деятельность в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об
исключении из реестра организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, данной организации,
осуществляющей микрофинансовую деятельность, по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8) и
10) пункта 1 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовой деятельности»
Toggle Dropdown
_________________________________________________________________
Toggle Dropdown
_________________________________________________________________
Toggle Dropdown
5) сведения о том, являлся ли ранее участник (акционер) заявителя либо является крупным участником-физическим
лицом либо первым руководителем крупного участника – юридического лица и (или) руководящим работником финансовой
организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к
категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации, принудительном выкупе ее
акций, лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или
признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке
Toggle Dropdown
_________________________________________________________________
Toggle Dropdown
_________________________________________________________________
Toggle Dropdown
6) сведения об организациях, в которых участник (акционер) заявителя владеет прямо и (или) косвенно десятью или
более процентами голосующих акций (долями участия в уставном капитале):
Toggle Dropdown
________________________________________________________________
(наименование, место нахождения, вид деятельности и данные
о государственной регистрации организации)
Toggle Dropdown
_________________________________________________________________
(владение: прямое и (или) косвенное, процентное соотношение количества
голосующих акций организации, принадлежащих участнику (акционеру),
к общему количеству голосующих акций организации или доля
участия в уставном капитале организации)
Toggle Dropdown
Примечание: подпункты 2), 3), 4) и 5) настоящего пункта не заполняются кредитными товариществами.
Toggle Dropdown
3. Сведения о руководящих работниках заявителя
Toggle Dropdown
1) _______________________________________________________________
(фамилия, имя и отчество (при его наличии), должность)
Toggle Dropdown
2) общие сведения:
Toggle Dropdown
Дата и место рождения
|
|
Гражданство
|
|
Данные документа, удостоверяющего личность, индивидуальный идентификационный номер (при наличии)
|
|
Toggle Dropdown
3) образование:
Toggle Dropdown
№
|
Наименование учебного заведения
|
Год поступления – год окончания
|
Специальность
|
Реквизиты диплома об образовании (дата и номер (при наличии))
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
|
|
|
|
Toggle Dropdown
4) сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):
Toggle Dropdown
№
|
Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
|
Год рождения
|
Родственные отношения
|
Место работы и должность
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
|
|
|
|
Toggle Dropdown
5) сведения об участии руководящего работника заявителя в уставном капитале или владении акциями юридических лиц:
Toggle Dropdown
№
|
Наименование и место нахождения юридического лица
|
Уставные виды деятельности юридического лица
|
Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих руководящему работнику заявителя, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
|
|
|
Toggle Dropdown
6) сведения о трудовой деятельности (указываются сведения о всей трудовой деятельности руководящего работника заявителя (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в финансовой организации, банковском и (или) страховом холдинге, представившем в уполномоченный орган ходатайство о согласовании, а также период, в течение которого руководящим работником заявителя трудовая деятельность не осуществлялась):
Toggle Dropdown
№
|
Период работы (дата, месяц, год)
|
Место работы
|
Должность
|
Наличие дисциплинарных взысканий
|
Причины увольнения, освобождения от должности
|
Курируемые подразделения, основные функциональные обязанности
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Toggle Dropdown
7) сведения о том, являлся ли руководящий работник заявителя ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником – физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского, страхового холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке
Toggle Dropdown
_________________________________________________________________
(да (нет), указать
Toggle Dropdown
_________________________________________________________________
наименование организации, должность, период работы)
Toggle Dropdown
8) Привлекался ли как руководитель финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга, в качестве ответчика в судебных разбирательствах по вопросам деятельности финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга
Toggle Dropdown
_________________________________________________________________
(да (нет), указать дату,
Toggle Dropdown
_________________________________________________________________
наименование организации, ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый
Toggle Dropdown
_________________________________________________________________
вопрос и решение суда, вступившее в законную силу (в случае его вынесения)
Toggle Dropdown
9) привлекался ли руководящий работник заявителя к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение трех лет до даты назначения (избрания)
Toggle Dropdown
_________________________________________________________________
(да (нет), краткое описание правонарушения, преступления
Toggle Dropdown
_________________________________________________________________
реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решения суда,
Toggle Dropdown
_________________________________________________________________
с указанием оснований привлечения к ответственности)
Toggle Dropdown
10) сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости
Toggle Dropdown
_________________________________________________________________
Toggle Dropdown
11) сведения о наличии в отношении руководящего работника, вступившего в законную силу решения суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно
Toggle Dropdown
_________________________________________________________________
Toggle Dropdown
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.
Toggle Dropdown
Примечание. Под безупречной деловой репутацией понимается наличие фактов, подтверждающих профессионализм, добросовестность, отсутствие неснятой или непогашенной судимости, в том числе отсутствие вступившего в законную силу решения суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно.
Toggle Dropdown
4. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:
Toggle Dropdown
_________________________________________________________________
Toggle Dropdown
_________________________________________________________________
Toggle Dropdown
5. Дата и номер договора о предоставлении информации, заключенного с кредитным бюро с государственным участием
Toggle Dropdown
_________________________________________________________________
Toggle Dropdown
Подтверждаю достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Toggle Dropdown
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги, и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Toggle Dropdown
Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления
Toggle Dropdown
_________________________________________________________________
Toggle Dropdown
1
Приложение 2
к Правилам прохождения учетной регистрации
организаций, осуществляющих
микрофинансовую деятельность, включая
перечень документов, представляемых для
прохождения учетной регистрации, а также
ведения и исключения из реестра
организаций, осуществляющих
микрофинансовую деятельность
Toggle Dropdown
Сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала
Toggle Dropdown
Наименование организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность
|
Дата
|
Размер собственного капитала (в тысячах тенге)
|
|
|
|
Toggle Dropdown
«____» _____________ 20 __ года.
Toggle Dropdown
_________________________________________________________________
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) и подпись лица,
уполномоченного на подачу сведений
(с приложением подтверждающих документов)
Toggle Dropdown
1
Приложение 3
к Правилам прохождения учетной
регистрации организаций, осуществляющих
микрофинансовую деятельность, включая
перечень документов, представляемых для
прохождения учетной регистрации, а также
ведения и исключения из реестра
организаций, осуществляющих
микрофинансовую деятельность
Toggle Dropdown
Сведения о системе обеспечения безопасности и технической укрепленности помещений ломбарда
Toggle Dropdown
Помещения ___________________________________ состоят из следующих
(полное наименование заявителя)
Toggle Dropdown
зон, соответствующих Правилам организации деятельности ломбардов, включая вопросы хранения вещей в ломбарде, установления требований по обеспечению безопасности и технической укрепленности помещений ломбардов, мер по противодействию обороту в ломбардах незаконно добытых вещей, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года №226 (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 6 декабря 2019 года № 19709).
Toggle Dropdown
Место нахождения помещения:_______________________________
|
Помещения ломбарда
|
Характеристика (описание в произвольной форме)
|
Оснащение системами видеонаблюдения, охранной сигнализацией и пультом экстренного вызова, в соответствии с пунктом 9 Правил (да/нет)
|
Операционная касса
|
|
|
Зона обслуживания клиентов
|
|
|
Место для хранения вещей, залогового имущества
|
|
|
Toggle Dropdown
«____» ____________ 20 __ года.
Toggle Dropdown
________________________________________________________ _________
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) и подпись лица,
уполномоченного на подачу сведений
(с приложением подтверждающих документов)
Toggle Dropdown
Приложение 4
к Правилам прохождения учетной
регистрации организаций, осуществляющих
микрофинансовую деятельность, включая
перечень документов, представляемых для
прохождения учетной регистрации, а также
ведения и исключения из реестра
организаций, осуществляющих
микрофинансовую деятельность
Toggle Dropdown
Стандарт государственной услуги «Учетная регистрация организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность»
Toggle Dropdown
1.
|
Наименование услугодателя
|
Республиканское государственное учреждение «Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка»
|
2.
|
Способы предоставления государственной услуги
|
Веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz
|
3.
|
Срок оказания государственной услуги
|
10 (десять) рабочих дней
|
4.
|
Форма оказания государственной услуги
|
Электронная (полностью автоматизированная)
|
5.
|
Результат оказания государственной услуги
|
Уведомление о внесении в реестр организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, либо мотивированный ответ о причинах отказа в оказании государственной услуги.
Форма результата оказания государственной услуги: электронная.
|
6.
|
Размер оплаты, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги, и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан
|
На платной основе в соответствии с пунктом 8 статьи 553 Кодекса Республики Казахстан «О налогах и других обязательных платежах в бюджет».
При оказании государственной услуги в бюджет по месту нахождения услугополучателя уплачивается регистрационный сбор, который составляет 10 (десять) месячных расчетных показателей.
Оплата осуществляется через платежный шлюз «электронного правительства» или через банки второго уровня.
|
7.
|
График работы
|
1) услугодателя – с понедельника по пятницу, в соответствии с установленным графиком работы с 9.00 до 18.30 часов, за исключением выходных и праздничных дней, согласно Трудовому кодексу Республики Казахстан от 23 ноября 2015 года (далее – Кодекс), с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;
2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни, согласно Кодексу, прием заявлений и выдача результата оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).
|
8.
|
Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги
|
1)заявление, удостоверенное ЭЦП лица, уполномоченного на подачу заявления, по форме согласно приложению 1 к Правилам;
2) документы, подтверждающие оплату уставного капитала, а также сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала по форме согласно приложению 2 к Правилам;
3) документы, подтверждающие уплату сбора за прохождение учетной регистрации;
4) сведения о системе обеспечения безопасности и технической укрепленности помещений ломбарда по форме согласно приложению 3 к Правилам (для ломбардов);
5) бизнес-план на ближайшие три года, утвержденный лицом, уполномоченным учредителями (акционерами, участниками) на подписание документов, и раскрывающий подробную структуру компании, стратегию деятельности, направления и масштабы деятельности, финансовые перспективы (бюджет, расчетный баланс, счет прибылей и убытков за первые три финансовых (операционных) года, план маркетинга (формирования клиентской базы), план привлечения трудовых ресурсов, организацию управления рисками.
Требование настоящего подпункта не распространяется на юридических лиц, осуществлявших деятельность по предоставлению займов и прошедших государственную регистрацию до 1 января 2020 года;
6) правила предоставления микрокредитов;
7) налоговая декларация за последние три года (для субъектов, осуществляющих деятельность меньше указанного срока – за последние налоговые периоды);
8) финансовая отчетность за последние три года (подтверждённая аудиторской организацией, при наличии);
9) документы, удостоверяющие личность руководящих работников и учредителей (участников, акционеров) (для иностранцев и лиц без гражданства);
10) документы, подтверждающие наличие у руководящего работника высшего образования;
11) документы, подтверждающие отсутствие неснятой или непогашенной судимости у руководящих работников и учредителей (участников, акционеров) (для иностранцев и лиц без гражданства);
12) список адресов филиалов.
Документы, предусмотренные подпунктами 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11) и 12) пункта 4 Правил, предоставляются в виде электронных копий документов в формате PDF.
Документы, представляемые на иностранном языке по руководящим работникам и учредителям (участникам, акционерам), являющимся иностранцами или лицами без гражданства, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан, (за исключением документа, удостоверяющего личность). Указанные документы переводятся на казахский и русский языки и предоставляются в уполномоченный орган нотариально засвидетельствованными в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
|
9.
|
Основания для отказа в оказании государственной услуги, установленные законодательством Республики Казахстан
|
1) несоответствие представленных документов требованиям, установленным нормативным правовым актом уполномоченного органа, а также предоставления недостоверных сведений и информации, подлежащих отражению в данных документах;
2) если организация, осуществляющая микрофинансовую деятельность, в течение шести месяцев со дня ее государственной регистрации (перерегистрации) в Государственной корпорации «Правительство для граждан» не обратилась с заявлением о прохождении учетной регистрации;
3) несоблюдение одного из требований, установленных пунктами 6 и 7 статьи 14 Закона Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года «О микрофинансовой деятельности» (далее – Закон);
4) несоблюдение срока государственной перерегистрации, установленного пунктом 1 статьи 31 Закона.
|
10.
|
Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги
|
Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.finreg.kz, раздел «Государственные услуги».
Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством личного кабинета портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.
Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.finreg.kz, раздел «Государственные услуги». Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.
|
Toggle Dropdown
1
Приложение 5
к Правилам прохождения учетной
регистрации организаций, осуществляющих
микрофинансовую деятельность, включая
перечень документов, представляемых для
прохождения учетной регистрации, а также
ведения и исключения из реестра
организаций, осуществляющих
микрофинансовую деятельность
Toggle Dropdown
Реестр организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность
по состоянию на «___» ____________ 20 __ года
Toggle Dropdown
№
|
Присвоенный регистрационный номер
|
Наименование организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность
|
Тип организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность
|
1
|
2
|
3
|
4
|
Toggle Dropdown
продолжение таблицы:
Toggle Dropdown
Бизнес идентификационный номер организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность
|
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность
|
Адрес (место нахождение) организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность
|
5
|
6
|
7
|
Toggle Dropdown
продолжение таблицы:
Toggle Dropdown
Номер телефона, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс (при наличии)
|
Дата включения в реестр организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность
|
Дата исключения из реестра организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность
|
Основание исключения из реестра организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность
|
8
|
9
|
10
|
11
|