Об утверждении Правил выдачи согласия уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций на назначение (избрание) руководящего работника страховой (перестраховочной) организации, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, страхового холдинга, страхового брокера, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан и акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, документов, необходимых для получения согласия Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 30 марта 2020 года № 43. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 1 апреля 2020 года № 20248

В соответствии с законами Республики Казахстан «О страховой деятельности», «О Фонде гарантирования страховых выплат», «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций»,«О государственных услугах» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.10.2022 г. № 80 (см. редакцию от 30.05.2022 г.) (изменение вводится в действие с 18.11.2022 г.)

1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи согласия уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций на назначение (избрание) руководящего работника страховой (перестраховочной) организации, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, страхового холдинга, страхового брокера, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан и акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, документы, необходимые для получения согласия.

Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 05.02.2021 г. № 7 (см. редакцию от 17.09.2020 г.)(изменение вводится в действие с 12.03.2021 г.)
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.10.2022 г. № 80 (см. редакцию от 30.05.2022 г.) (изменение вводится в действие с 18.11.2022 г.)

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Департаменту страхового рынка и актуарных расчетов в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

4. Управлению международных отношений и внешних коммуникаций обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка М. Абылкасымова

«СОГЛАСОВАНО»
Министерство цифрового развития,
инноваций и аэрокосмической промышленности
Республики Казахстан
____ ___________ 2020 года 

1. Настоящие Правила выдачи согласия уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций на назначение (избрание) руководящего работника страховой (перестраховочной) организации, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, страхового холдинга, страхового брокера, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан и акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, документы, необходимые для получения согласия (далее – Правила), разработаны в соответствии со статьями 66 и 73 Административного процедурно-процессуального кодекса Республики Казахстан, статьей 34 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности» (далее - Закон о страховой деятельности), подпунктом 8) пункта 1 статьи 4, статьей 4-1 Закона Республики Казахстан «О Фонде гарантирования страховых выплат» (далее - Закон о Фонде гарантирования), законами Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» (далее – Закон о государственном регулировании), «О государственных услугах» (далее - Закон о государственных услугах).

Правила определяют порядок выдачи согласия уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган, услугодатель) на назначение (избрание) руководящего работника страховой (перестраховочной) организации, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, страхового холдинга, страхового брокера, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан и акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, документы, необходимые для получения согласия.

Информация о внесенных изменениях и (или) дополнениях в Правила размещается на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа и направляется оператору информационно-коммуникационной инфраструктуры «электронного правительства».

2. Понятия, используемые в Правилах, применяются в значениях, указанных в Законе о страховой деятельности, Законе Республики Казахстан «Об электронном документе и электронной цифровой подписи», Законе о Фонде гарантирования, Законе о государственном регулировании.

В Правилах используются следующие определения:

1) ответственное подразделение – подразделение уполномоченного органа, ответственное за оказание государственной услуги;

2) кандидат – физическое лицо, имеющее намерение занимать должность руководящего работника страховой (перестраховочной) организации, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, страхового брокера, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» или лицо, избранное на должность руководителя или члена органа управления, являющееся независимым директором;

3) согласие – согласие уполномоченного органа на назначение (избрание) руководящего работника страховой (перестраховочной) организации, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, страхового холдинга, страхового брокера, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан и акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»;

4) услугополучатель – страховая (перестраховочная) организация, страховой брокер, филиал страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, страховой холдинг, акционерное общество «Фонд гарантирования страховых выплат», либо физическое лицо, имеющее намерение занимать должность руководящего работника в страховой (перестраховочной) организации, филиале страховой (перестраховочной) организации-нерезиденте Республики Казахстан, страховом брокере, филиале страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, страховом холдинге, акционерном обществе «Фонд гарантирования страховых выплат»;

5) финансовая организация – банк, страховая (перестраховочная) организация, страховой брокер, филиал банка-нерезидента Республики Казахстан, филиал страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиал страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, единый накопительный пенсионный фонд, добровольный накопительный пенсионный фонд, юридическое лицо, обладающее лицензией для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, акционерное общество «Фонд гарантирования страховых выплат», акционерное общество «Центральный депозитарий ценных бумаг» и единый оператор в сфере учета государственного имущества в части осуществления функций номинального держания ценных бумаг, принадлежащих государству, субъектам квазигосударственного сектора, перечень которых утверждается уполномоченным органом по управлению государственным имуществом, или в отношении которых государство, указанные субъекты квазигосударственного сектора имеют имущественные права;

6) реестр действующих согласий – реестр действующих согласий на назначение (избрание) руководящих работников страховых (перестраховочных) организаций, страховых брокеров, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»;

7) ходатайство – ходатайство о выдаче согласия уполномоченного органа на назначение (избрание) руководящих работников страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, страхового холдинга, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»;

8) государственная услуга – государственная услуга «Выдача согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» подвид государственной услуги «выдача согласия на назначение (избрание) руководящих работников в страховом секторе»;

9) портал – веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz;

10) ЭЦП – электронная цифровая подпись.

3. Перечень руководящих работников страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, страхового холдинга и акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», подлежащих согласованию с уполномоченным органом, определен пунктами 1, 1-1 и 14 статьи 34 Закона о страховой деятельности и пунктом 1 статьи 4-1 Закона о Фонде гарантирования.

Пункт 3 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 05.05.2023 г. № 23 (см. редакцию от 28.10.2022 г.)(изменение вводится в действие с 30.05.2023 г.)

Не подлежат согласованию с уполномоченным органом:

1) представители уполномоченного органа, входящие в состав органа управления акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»;

2) руководящие работники страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, страхового холдинга и акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», переведенные с согласованной с уполномоченным органом должности на нижестоящую должность в рамках одного и того же органа страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, страхового холдинга и акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»;

3) руководящие работники страховой (перестраховочной) организации, переведенные с согласованной с уполномоченным органом должности руководителя или члена исполнительного органа либо руководителя или члена органа управления на должность иного руководителя страховой (перестраховочной) организации, осуществляющего координацию и (или) контроль за деятельностью двух и более структурных подразделений страховой (перестраховочной) организации и обладающего правом подписи документов, на основании которых проводится страховая и (или) инвестиционная деятельность;

4) руководящие работники филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, переведенные с согласованной с уполномоченным органом должности руководителя или заместителя руководителя на должность иного руководителя филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, осуществляющего координацию и (или) контроль за деятельностью двух или более структурных подразделений филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан и обладающего правом подписи документов, на основании которых проводится страховая деятельность;

5) руководящие работники страхового холдинга, переведенные с согласованной с уполномоченным органом должности руководителя или члена исполнительного органа либо руководителя или члена органа управления на должность иного руководителя страхового холдинга, осуществляющего координацию и (или) контроль за деятельностью дочерней (дочерних) организации (организаций) и (или) организации (организаций), в которой (которых) страховой холдинг имеет значительное участие в капитале.

Руководящие работники, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 5) настоящего пункта, не подлежат согласованию при условии их соответствия требованиям, установленным статьями 16-2 и 34 Закона о страховой деятельности, подпунктом 20) статьи 1, пунктом 4 статьи 54, пунктом 2 статьи 59 Закона Республики Казахстан «Об акционерных обществах» (далее - Закон об акционерных обществах), статьей 4-1 Закона о Фонде гарантирования, статьей 9 Закона Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» (далее - Закон о бухгалтерском учете).

4. Уполномоченный орган выдает согласие при соответствии кандидата требованиям, установленным статьями 16-2 и 34 Закона о страховой деятельности, подпунктом 20) статьи 1, пунктом 4 статьи 54, пунктом 2 статьи 59 Закона об акционерных обществах, статьей 4-1 Закона о Фонде гарантирования, статьей 9 Закона о бухгалтерском учете.

Пункт 4 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 05.05.2023 г. № 23 (см. редакцию от 28.10.2022 г.)(изменение вводится в действие с 30.05.2023 г.)

5. Согласие (за исключением руководящих работников, назначенных (избранных) на должность руководителя или члена органа управления, являющегося независимым директором) выдается до назначения (избрания) руководящего работника на соответствующую должность.

Согласие на избрание на должность руководителя или члена органа управления, являющегося независимым директором страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» выдается до его избрания на должность либо после его избрания на должность.

6. Лицо, обладающее действующим согласием, назначается (избирается) на должность (несколько должностей) руководящего работника в страховых (перестраховочных) организациях, страховых брокерах, филиалах страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентах Республики Казахстан, филиалах страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан, страховых холдингах и (или) в акционерном обществе «Фонд гарантирования страховых выплат», на которую (которые) был согласован в рамках страхового сектора финансового рынка, без повторного согласования при условии соответствия требованиям, указанным в пункте 4 Правил.

Пункт 6 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 05.05.2023 г. № 23 (см. редакцию от 28.10.2022 г.)(изменение вводится в действие с 30.05.2023 г.)

7. Для целей подпункта 3) пункта 3 статьи 34 Закона о страховой деятельности и подпункта 3) пункта 2 статьи 4-1 Закона о Фонде гарантирования критериями отсутствия безупречной деловой репутации являются:

Пункт 7 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 05.05.2023 г. № 23 (см. редакцию от 28.10.2022 г.)(изменение вводится в действие с 30.05.2023 г.)

1) наличие неснятой или непогашенной судимости, наличие вступившего в законную силу решения суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского или страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации;

2) наличие сведений о том, что кандидат являлся (является) крупным участником финансовой организации (прямо или косвенно), не исполнившим принятые обязательства либо требования уполномоченного органа по обеспечению финансовой устойчивости финансовой организации, банковского конгломерата, страховой группы;

3) наличие сведений о том, что кандидат, являясь руководящим работником финансовой организации или актуарием, неоднократно (два и более раза в течение последних двенадцати последовательных месяцев) не выполнял требования мер надзорного реагирования, примененных уполномоченным органом в отношении финансовой организации или актуария;

4) наличие сведений о том, что кандидат являлся акционером (участником), должностным лицом, лицом, выполняющим управленческие функции, в финансовой организации, финансовой организации-нерезиденте Республики Казахстан, признанных неплатежеспособными;

5) нахождение лица в списке лиц, причастных к террористической деятельности, перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, составляемых в соответствии со статьями 12 и 12-1 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;