Об утверждении Правил мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 294. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 21 января 2019 года № 18214

В соответствии с Законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» и от 2 июля 2018 года «О валютном регулировании и валютном контроле» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан (далее – Правила).

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Департаменту платежного баланса и валютного регулирования (Куандыков А.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

6. Настоящее постановление подлежит официальному опубликованию и вводится в действие с 1 июля 2019 года, за исключением подпункта 6) пункта 6 Правил, который вводится в действие с 1 января 2020 года.

Председатель Национального Банка Д. Акишев

«СОГЛАСОВАНО»
Комитет по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
 «___» _________ 2018 года

1. Настоящие Правила мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» и от 2 июля 2018 года «О валютном регулировании и валютном контроле» и определяют порядок мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан и целей использования приобретенной иностранной валюты, а также формы и сроки представления отчетов для его осуществления.

2. Мониторинг источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан и целей использования приобретенной иностранной валюты осуществляется посредством сбора информации об операциях банков второго уровня, акционерного общества «Банк Развития Казахстана», акционерного общества «Казпочта» (далее – банки), профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию на организацию обменных операций с иностранной валютой, не являющихся банками, (далее – профессиональные участники) и их клиентов на внутреннем валютном рынке, движении денег по банковским счетам клиентов и переводах денег без открытия и (или) использования банковского счета в иностранной валюте.

3. Отчеты по источникам спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан и целям использования приобретенной иностранной валюты (далее – отчеты) представляются банками и профессиональными участниками.

4. Для целей Правил к клиентам банка относятся физические лица-резиденты и нерезиденты, включая субъектов, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, а также юридические лица-резиденты и нерезиденты, не являющиеся банками, включая их филиалы и представительства, которым в данном банке открыты банковские счета.

Для целей Правил к клиентам профессионального участника относятся физические лица-резиденты и нерезиденты, включая субъектов, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, а также юридические лица-резиденты и нерезиденты, не являющиеся банками, включая их филиалы и представительства, с которыми данным профессиональным участником заключены договоры об оказании брокерских услуг.

5. При составлении отчетов классификация операций осуществляется в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365, с учетом детализации, предусмотренной формами отчетов.

6. Отчеты представляются в электронном формате в центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) и включают:

1) сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 1 к Правилам;

2) отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 2 к Правилам;

3) отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 3 к Правилам;

4) отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 4 к Правилам;

5) отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на организацию обменных операций с иностранной валютой, не являющимся банком, по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 5 к Правилам;

Подпункт 6) вводится в действие с 1 января 2020 года, в соответствии с пунктом 6 настоящего постановления

6) отчет о движении наличной иностранной валюты по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 6 к Правилам.

7. Отчеты банка представляются в целом по системе банка на основе информации по всем банковским счетам клиентов и переводам денег без открытия и (или) использования банковского счета в иностранной валюте, а также сведений по операциям между клиентами одного банка и переводам денег по банковским счетам в иностранной валюте одного клиента.

Отчет профессионального участника отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты профессиональным участником и количество клиентов, осуществивших операции покупки и продажи иностранной валюты.

8. Банки ежемесячно представляют в Национальный Банк отчеты, предусмотренные подпунктами 1), 2), 3), 4) и 6) пункта 6 Правил, в срок до пятнадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.

Профессиональные участники ежемесячно представляют в Национальный Банк отчет, предусмотренный подпунктом 5) пункта 6 Правил, в срок до пятнадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.

9. Если последний день срока представления отчетов приходится на нерабочий день, днем окончания срока представления отчетов считается следующий за ним рабочий день.

Индекс: 1-INV

Периодичность: ежемесячная

Представляют: банки второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта» (далее – банки)

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.

Форма

в тысячах тенге

	
		
		
		
		
		
		
		
		
		
	
	

		

			

			
№
			
			

			
Наименование показателя 
			
			

			
Код строки 
			
			

			
Всего 
			
			

			
резидентов 
			
			

			
нерезидентов 
			
		
		

			

			
в том числе по операциям: с 
			
			

			
в том числе по операциям: с 
			
		
		

			

			
резидентами 
			
			

			
нерезидентами 
			
			

			
резидентами 
			
			

			
нерезидентами 
			
		
		

			

			
А 
			
			

			
Б 
			
			

			
В 
			
			

			
1 
			
			

			
2 
			
			

			
3 
			
			

			
4 
			
			

			
5 
			
		
		

			

			
Раздел 1. Поступление иностранной валюты в пользу клиентов 
			
		
		

			

			
1 
			
			

			
Всего 
			
			

			
10000 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
2 
			
			

			
в том числе: 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
3 
			
			

			
платежи и переводы денег контрпартнеров на банковские счета: 
			
			

			
11000 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
4 
			
			

			
физических лиц 
			
			

			
11100 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
5 
			
			

			
юридических лиц 
			
			

			
11200 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
6 
			
			

			
в том числе по операциям: 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
7 
			
			

			
продажа товаров и нематериальных активов 
			
			

			
11210 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
8 
			
			

			
предоставление услуг 
			
			

			
11220 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
9 
			
			

			
получение основной суммы долга и доходов по выданным займам 
			
			

			
11230 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
10 
			
			

			
привлечение займов 
			
			

			
11240 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
11 
			
			

			
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: 
			
			

			
11250 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
12 
			
			

			
прочие переводы денег 
			
			

			
11260 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
13 
			
			

			
переводы без открытия и (или) использования банковского счета 
			
			

			
12000 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
14 
			
			

			
переводы клиентами денег со своих банковских счетов 
			
			

			
13000 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
X 
			
			

			
X 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
15 
			
			

			
из них открытых в: 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
16 
			
			

			
банках-резидентах 
			
			

			
13001 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
X 
			
			

			
X 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
17 
			
			

			
банках-нерезидентах 
			
			

			
13002 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
X 
			
			

			
X 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
18 
			
			

			
покупка иностранной валюты за тенге 
			
			

			
14000 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
19 
			
			

			
в том числе: 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
20 
			
			

			
физическими лицами 
			
			

			
14100 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
21 
			
			

			
юридическими лицами 
			
			

			
14200 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
22 
			
			

			
зачисление наличной иностранной валюты на банковские счета 
			
			

			
15000 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
23 
			
			

			
из них: 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
24 
			
			

			
физическими лицами 
			
			

			
15100 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
25 
			
			

			
юридическими лицами 
			
			

			
15200 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
Раздел 2. Снятие и (или) перевод иностранной валюты клиентами 
			
		
		

			

			
26 
			
			

			
Всего 
			
			

			
20000 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
27 
			
			

			
в том числе: 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
28 
			
			

			
платежи и переводы денег контрпартнерам с банковских счетов: 
			
			

			
21000 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
29 
			
			

			
физических лиц 
			
			

			
21100 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
30 
			
			

			
юридических лиц 
			
			

			
21200 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
31 
			
			

			
в том числе по операциям: 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
32 
			
			

			
покупка товаров и нематериальных активов 
			
			

			
21210 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
33 
			
			

			
получение услуг 
			
			

			
21220 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
34 
			
			

			
выдача займов 
			
			

			
21230 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
35 
			
			

			
выполнение обязательств по займам 
			
			

			
21240 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
36 
			
			

			
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: 
			
			

			
21250 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
37 
			
			

			
прочие переводы денег 
			
			

			
21260 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
38 
			
			

			
переводы без открытия и (или) использования банковского счета 
			
			

			
22000 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
39 
			
			

			
переводы клиентами денег на свои банковские счета 
			
			

			
23000 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
X 
			
			

			
Х 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
40 
			
			

			
из них открытых в: 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
41 
			
			

			
банках-резидентах 
			
			

			
23001 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
Х 
			
			

			
Х 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
42 
			
			

			
банках-нерезидентах 
			
			

			
23002 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
Х 
			
			

			
Х 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
43 
			
			

			
продажа иностранной валюты за тенге 
			
			

			
24000 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
44 
			
			

			
в том числе: 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
45 
			
			

			
физическими лицами 
			
			

			
24100 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
46 
			
			

			
юридическими лицами 
			
			

			
24200 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
47 
			
			

			
снятие наличной иностранной валюты со своих банковских счетов 
			
			

			
25000 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
48 
			
			

			
из них: 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
49 
			
			

			
физическими лицами 
			
			

			
25100 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
50 
			
			

			
юридическими лицами 
			
			

			
25200 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
	

 Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее) ___________________________________________ _______________________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись Главный бухгалтер ______________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись Исполнитель: ______________________________________ ________ ________ должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон