О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 235.

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 5 июля 2012 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам организации деятельности Национального Банка Республики Казахстан, регулирования финансового рынка и финансовых организаций» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ :

1. Утвердить прилагаемый перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций в которые вносятся изменения (далее - Перечень).

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Действие пункта 6 Перечня распространяется на правоотношения, возникшие с 1 мая 2012 года.

Председатель 

Национального Банка                        Г. Марченко

1. Пункт утратил силу (см. сноску)

Пункт 1 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.04.2016 г. № 115 (см. редакцию от 22.10.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 08.07.2016 г.

2. Внести в постановление Правления Агентства по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 121 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на открытие банка, а также лицензирования банковских и иных операций, деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемых банками» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4718, опубликованное в июне 2007 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан и 13 июля 2007 года в газете «Юридическая газета» № 106 (1309)) следующие изменения:

в Правилах выдачи разрешения на открытие банка, а также лицензирования банковских и иных операций, деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемых банками, утвержденных указанным постановлением:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Настоящие Правила выдачи разрешения на открытие банка, а также лицензирования банковских и иных операций, деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемых банками (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан », от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан » (далее – Закон о банках), от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг », от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций », от 11 января 2007 года «О лицензировании » (далее – Закон о лицензировании), определяют порядок выдачи государственным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций разрешения на открытие банка, а также порядок и условия выдачи лицензии банка на проведение банковских и иных операций, и осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, отказа в выдаче, приостановления и прекращения действия лицензии банка на проведение банковских и иных операций, и осуществление деятельности на рынке ценных бумаг.

Правила распространяются также на исламские банки.»;

пункт 2 исключить;

пункты 3, 4 и 5 изложить в следующей редакции:

«3. Для получения разрешения на открытие банка учредители банка представляют в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее – уполномоченный орган) документы, предусмотренные статьей 19 Закона о банках.

4. Сведения об учредителях содержат:

1) для учредителей - физических лиц – сведения согласно приложению 2 к Правилам, а также информацию о выполнении требований абзаца второго подпункта г-1) пункта 1 статьи 24 Закона о банках с приложением документа, подтверждающего отсутствие у данного лица непогашенной или неснятой в установленном законом порядке судимости, выданного уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа составляет не более трех месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства).

В целях подтверждения требований абзаца второго подпункта г-1) пункта 1 статьи 24 Закона о банках для иностранных граждан (лиц без гражданства) дополнительно представляется соответствующий документ, выданный государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания – для лиц без гражданства).

2) для учредителей - юридических лиц:

сведения согласно приложению 1 к Правилам, к которым прилагаются нотариально засвидетельствованная копия свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) в качестве юридического лица и нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов (устава, учредительного договора);

информацию, подтверждающую выполнение требований, установленных пунктом 4 статьи 19 Закона о банках;

информацию о выполнении требований абзаца второго подпункта г-1) пункта 1 статьи 24 Закона о банках с приложением документа, подтверждающего отсутствие у первого руководителя исполнительного органа или органа управления учредителя – юридического лица непогашенной или неснятой в установленном законом порядке судимости, выданного уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа составляет не более трех месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства);

5. Сведения о лицах, предлагаемых для назначения (избрания) на должности руководящих работников банков, составляются по форме, установленной в приложении 1 к Правилам выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 95 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7561)»;)        пункт 7 изложить в следующей редакции:

       «7. Титульный лист всех экземпляров устава банка должен содержать в правом верхнем углу следующую формулировку: «Согласовано с Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан. Председатель (Заместитель Председателя) __________________».

Данные документы скрепляются печатью уполномоченного органа.»;

пункт 11 исключить;

пункты 17, 18 и 19 изложить в следующей редакции:

«17. Уполномоченный орган при утере, порче лицензии в течение двух рабочих дней со дня получения письменного заявления банка производит выдачу дубликата лицензии с присвоением нового номера и надписью «Дубликат» в правом верхнем углу лицензии.

18. Вновь созданный банк обращается в уполномоченный орган с заявлением о выдаче лицензии на осуществление банковских и иных операций, за исключением операции по приему депозитов, открытию и ведению банковских счетов физических лиц (данное исключение не распространяется на вновь созданный дочерний банк), по форме согласно приложениям 7, 7-1 к Правилам, приложив к нему документы, предусмотренные подпунктами 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11) пункта 2 статьи 26 Закона о банках.

Вновь созданный исламский банк дополнительно к заявлению о выдаче лицензии на проведение банковских и иных операций исламского банка прилагает решение общего собрания акционеров о назначении совета по принципам исламского финансирования.

19. Для получения лицензии на проведение дополнительных видов банковских операций банк при выполнении требований пункта 2-1 статьи 26 Закона о банках одновременно с заявлением о выдаче лицензии представляет:

1) документы, определяющие общие условия проведения дополнительных видов банковских операций;

2) документ, подтверждающий уплату лицензионного сбора (платежное поручение).»;

пункты 22 и 23 изложить в следующей редакции:

«22. Условиями получения лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг для банка являются:

1) соблюдение установленных уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций для банков пруденциальных нормативов, иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, за период не менее шести последовательных календарных месяцев, предшествующих дате подачи заявления на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг;

2) отсутствие санкций, примененных уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций и уполномоченным органом к банку за период не менее шести последовательных месяцев, предшествующих дате подачи заявления на получение лицензии для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг.

23. Условиями получения лицензии для осуществления дополнительного вида деятельности на рынке ценных бумаг для банка, имеющего лицензию на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, являются:

1) соблюдение установленных уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций для банков пруденциальных нормативов, иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, за период не менее шести последовательных календарных месяцев, предшествующих дате подачи заявления на получение лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;

2) соблюдение установленных уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций для юридических лиц, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, пруденциальных нормативов за период не менее шести последовательных календарных месяцев, предшествующих дате подачи заявления о выдаче лицензии, и отсутствие санкций в отношении банка в течение шести последовательных месяцев, предшествующих дате подачи заявления на получение лицензии.»;

пункт 28 изложить в следующей редакции:

«28. Решение о приостановлении либо лишении лицензии направляется для исполнения банку.»;

приложение 1 изложить согласно приложению 1 к настоящему Перечню изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций;

приложение 2 изложить согласно приложению 2 к настоящему Перечню изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций;

правый верхний угол приложения 3 изложить в следующей редакции: