Об утверждении Правил выдачи лицензии юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 8 ноября 2019 года № 176. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 19 ноября 2019 года № 19612

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи лицензии юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей.

2. Признать утратившими силу постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан, а также структурный элемент постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Департаменту наличного денежного обращения (Кажмуратов Ж.Т.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Касенов А.С.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления предоставление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

4. Департаменту внешних коммуникаций – пресс-службе Национального Банка (Адамбаева А.Р.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Галиеву Д.Т.

6. Настоящее постановление подлежит официальному опубликованию и вводится в действие с 1 января 2020 года.

Председатель Национального Банка Е. Досаев

«СОГЛАСОВАНО»
Министерство цифрового развития, инноваций
и аэрокосмической промышленности
Республики Казахстан

«СОГЛАСОВАНО»
Министерство национальной экономики
Республики Казахстан

1. Настоящие Правила выдачи лицензии юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан» (далее – Закон о Национальном банке ), от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее – Закон о банках и банковской деятельности), от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» (далее – Закон о разрешениях и уведомлениях) и определяют порядок выдачи юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, (далее – юридическое лицо) лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей.

2. Для получения лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей требуется соответствие юридического лица следующим квалификационным требованиям:

1) наличие помещений, необходимых для осуществления инкассации банкнот, монет и ценностей в соответствии с требованиями Правил организации охраны и устройства помещений банков второго уровня, филиалов банков-нерезидентов, Национального оператора почты, юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, и юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, утверждаемых Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) в соответствии с подпунктом 11) части второй статьи 15 Закона о Национальном Банке;

2) наличие на праве собственности не менее двух транспортных средств, необходимых для осуществления инкассации банкнот, монет и ценностей.

В период осуществления деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридическое лицо обеспечивает соответствие используемых транспортных средств требованиям Инструкции по организации автомобильных инкассаторских перевозок в Республике Казахстан, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 сентября 2019 года № 159, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19391;

3) руководитель исполнительного органа юридического лица:

является резидентом Республики Казахстан;

имеет высшее образование;

имеет стаж работы не менее трех лет в сфере предоставления финансовых услуг;

не имеет неснятой или непогашенной судимости.

3. Для получения лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей юридическое лицо представляет в электронном виде посредством веб-портала «электронного правительства» следующие документы:

1) электронное заявление о выдаче лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей по форме согласно приложению 1 к Правилам (далее – заявление о выдаче лицензии);

2) электронную копию устава;

3) электронные копии правоустанавливающих документов на помещения, необходимые для осуществления инкассации банкнот, монет и ценностей;

4) электронные копии свидетельств о регистрации транспортных средств, указанных в подпункте 2) пункта 2 Правил;

5) электронную копию сведений о руководителе исполнительного органа по форме согласно приложению 2 к Правилам;

4. Национальный Банк получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства» сведения:

указанные в документах, удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;

подтверждающие отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;

подтверждающие уплату лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности;

о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.

5. Заявление о выдаче лицензии рассматривается Национальным Банком в течение двадцати рабочих дней со дня представления полного пакета документов, соответствующего требованиям законодательства Республики Казахстан.

6. Национальный Банк выдает юридическому лицу лицензию на инкассацию банкнот, монет и ценностей по форме согласно приложению 3 к Правилам.

7. Отказ в выдаче лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей осуществляется по основаниям, предусмотренным в части первой пункта 1 статьи 32 Закона о разрешениях и уведомлениях.

8. Переоформление лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей осуществляется по основаниям и в порядке, установленном Законом о разрешениях и уведомлениях.

При переоформлении лицензии юридическое лицо обращается в электронном виде посредством веб-портала «электронного правительства» с заявлением о переоформлении лицензии по форме согласно приложению 4 к Правилам.

9. Приостановление, прекращение действия либо лишение юридического лица лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей осуществляется по основаниям, предусмотренным в подпунктах 1), 4) и 11) пункта 1 статьи 48 Закона о банках и банковской деятельности.

Информация о принятом решении Национального Банка о приостановлении действия либо лишении лицензии юридического лица на инкассацию банкнот монет и ценностей размещается на официальном интернет-ресурсе Национального Банка.

Юридическое лицо, лицензия которого приостановлена, ежемесячно не позднее десятого числа каждого месяца (до даты возобновления действия лицензии либо окончания срока приостановления действия лицензии) уведомляет Национальный Банк о мероприятиях, проведенных юридическим лицом по устранению выявленных нарушений.

10. Прекращение действия лицензии юридического лица на инкассацию банкнот, монет и ценностей осуществляется по основаниям, предусмотренным в подпунктах 3), 4), 5) и 7) пункта 1 статьи 35 Закон о разрешениях и уведомлениях.

11. В случае принятия решения юридическим лицом прекратить деятельность по инкассации банкнот, монет и ценностей добровольно, юридическое лицо обращается в Национальный Банк с заявлением о прекращении действия лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей по форме согласно приложению 5 к Правилам.