Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности единого накопительного пенсионного фонда и Правил их представления Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 августа 2017 года № 167. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 9 октября 2017 года № 15863

В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» и от 21 июня 2013 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) перечень отчетности единого накопительного пенсионного фонда согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о стоимости пенсионных активов согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета об активах, находящихся во внешнем управлении, согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

 6) форму отчета об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя) согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

 10) форму отчета об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц по областям Республики Казахстан (по месту жительства физического лица) согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя) согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя) согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) форму отчета о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) форму отчета о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам работодателя согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

15) форму отчета о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

16) форму отчета об операциях обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов, согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

17) форму отчета о вкладах и деньгах и эквивалентов денежных средств, размещенных за счет собственных активов, согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

18) форму отчета об инвестициях в капитал других юридических лиц согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

19) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию собственных активов согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

20) форму отчета по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов, согласно приложению 20 к настоящему постановлению;

21) правила представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом согласно приложению 21 к настоящему постановлению.

2. Единый накопительный пенсионный фонд представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

1) еженедельно – отчетность, предусмотренную подпунктом 3) пункта 1 настоящего постановления, по состоянию на второй рабочий день недели, не позднее третьего рабочего дня недели, следующей за отчетной неделей;

2) ежемесячно:

отчетность, предусмотренную подпунктами 2) и 4) пункта 1 настоящего постановления, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, в случае наличия у единого накопительного пенсионного фонда пенсионных активов, переданных во внешнее управление - не позднее двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

отчетность, предусмотренную подпунктами 3), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13), 14), 15), 16), 17), 18) и 19) пункта 1 настоящего постановления, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

3) ежеквартально – отчетность, предусмотренную подпунктом 20) пункта 1 настоящего постановления, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

3. Признать утратившим силу постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 227 «Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8856, опубликованное 15 января 2014 года в газете «Казахстанская правда» № 8 (27629)).

4. Департаменту исследований и статистики (Тутушкин В.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления направление его копии в бумажном и электронном виде на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

5. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Пирматова Г.О.

7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением:

подпунктов 6) и 10) пункта 1 настоящего постановления, которые вводятся в действие с 1 января 2020 года;

подпункта 14) пункта 1 настоящего постановления, который вводится в действие с 1 января 2025 года.

Председатель Национального Банка Д. Акишев

«СОГЛАСОВАНО»
Председатель Комитета по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
 _____________________Н. Айдапкелов
21 сентября 2017 года

Отчетность единого накопительного пенсионного фонда включает в себя:

1) отчет о стоимости пенсионных активов;

2) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов;

3) отчет об активах, находящихся во внешнем управлении;

4) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов;