• Мое избранное
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Внимание! Недействующая редакция документа. Посмотреть действующую редакцию

Отправить по почте

Toggle Dropdown
  • Комментировать
  • Поставить закладку
  • Оставить заметку
  • Информация new
  • Скопировать ссылку
  • Редакции абзаца 
О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Закон Республики Казахстан от 28 августа 2009 года № 191-IV
Заголовок изменен Законом РК от 10.06.2014 г. № 206-V (см. редакцию от 21.06.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) 
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 14.06.2014 г.
Данная редакция действовала до внесения изменений  от 13.05.2020 г.
Настоящий Закон определяет правовые основы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, правовые отношения субъектов финансового мониторинга, уполномоченного органа и других государственных органов Республики Казахстан в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Смотрите: Нормативное постановление Конституционного совета РК от 20.08.2009 г. № 5
Преамбула изменена Законом РК от 10.06.2014 г. № 206-V (см. редакцию от 21.06.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) 
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 14.06.2014  г.
Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе
Статья 1 дополнена подпунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 21.06.2012 г. № 19-V (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 23.06.2012 г.
Статья 1 изменена Законом РК от 10.06.2014 г. № 206-V (см. редакцию от 21.06.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) 
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 14.06.2014  г.
В настоящем Законе используются следующие основные понятия:
1) подозрительная операция с деньгами и (или) иным имуществом (далее - подозрительная операция) - операция клиента (включая попытку совершения такой операции, операцию, находящуюся в процессе совершения или уже совершенную операцию), в отношении которой возникают подозрения о том, что деньги и (или) иное имущество, используемые для ее совершения, являются доходом от преступной деятельности, либо сама операция направлена на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма либо иную преступную деятельность;
Подпункт 1 вводится в действие с 14.12.2014 г. в соответствии с Законом РК от 10.06.2014 г. № 206-V
2) операции с деньгами и (или) иным имуществом - действия физических и юридических лиц с деньгами и (или) иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей;
2-1) замораживание операций с деньгами и (или) иным имуществом - меры, принимаемые субъектами финансового мониторинга и государственными органами по приостановлению передачи, преобразования, отчуждения или перемещения денег и (или) иного имущества, принадлежащих организации и (или) физическому лицу, включенным в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, либо организации, бенефициарным собственником которой является физическое лицо, включенное в указанный перечень;
Статья 1 дополнена подпунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 02.08.2015 г. № 343-V (изменение вводится в действие с 06.02.2016 г.)
2-2) индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них, - лица, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения;
Статья 1 дополнена подпунктом 2-2 в соответствии с Законом РК от 02.08.2015 г. № 343-V (с изменениями Закона РК от 08.04.2016 г. № 489-V) (изменение вводится в действие с 20.04.2016 г.) (с изменениями Закона РК от 10.01.2018 г. № 132-VI)
3) бенефициарный собственник - физическое лицо:
Подпункт 3 вводится в действие с 14.12.2014 г. в соответствии с Законом РК от 10.06.2014 г. № 206-V
Подпункт 3 изложен в новой редакции Закона РК от 02.07.2018 г. № 166-VI (см. редакцию от 24.05.2018 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2019 г.)
которому прямо или косвенно принадлежат более двадцати пяти процентов долей участия в уставном капитале либо размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) акций клиента – юридического лица;
осуществляющее контроль над клиентом иным образом;
в интересах которого клиентом совершаются операции с деньгами и (или) иным имуществом;
4) клиент - физическое или юридическое лицо, получающее услуги субъекта финансового мониторинга;
5) корреспондентские отношения - договорные отношения, возникающие при открытии банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, корреспондентских счетов другим банкам с целью совершения операций, связанных с осуществлением банковского обслуживания;
6) банк-ширма - банк-нерезидент, который не имеет физического присутствия в государстве (территории), в котором он зарегистрирован в качестве банка и (или) получил лицензию на осуществление банковской деятельности, за исключением нахождения такого банка в прямом или косвенном владении банковского холдинга, подлежащего консолидированному надзору в государстве (территории), в котором он зарегистрирован;
7) финансовый мониторинг - совокупность мер по сбору, обработке, анализу и использованию сведений и информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, осуществляемых уполномоченным органом и субъектом финансового мониторинга в соответствии с настоящим Законом;
8) операции, подлежащие финансовому мониторингу, - операции с деньгами и (или) иным имуществом, в отношении которых в соответствии с настоящим Законом установлен финансовый мониторинг;
9) обналичивание денег, полученных преступным путем, - действия, совершаемые физическими или юридическими лицами с целью получения наличных денег путем использования документов при совершении мнимой сделки, направленной на легализацию (отмывание) денег;
10) доходы, полученные преступным путем, - деньги и (или) иное имущество, полученные в результате совершения уголовного правонарушения;
Подпункт 10 изложен в новой редакции Закона РК от 03.07.2014г. № 227-V (см. редакцию от 10.06.2014 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2015 г.)
Подпункт 10 изложен в новой редакции Закона РК от 02.08.2015г. № 343-V (см. редакцию от 07.11.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 05.08.2015 г. № 147 (28023)
11) легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем, - вовлечение в законный оборот денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем, посредством совершения сделок в виде конверсии или перевода имущества, представляющего доходы от уголовных правонарушений, либо владение и использование такого имущества, сокрытие или утаивание его подлинного характера, источника, места нахождения, способа распоряжения, перемещения, прав на имущество или его принадлежности, если известно, что такое имущество представляет доходы от уголовных правонарушений, а равно посредничество в легализации денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем;
Подпункт 11 изложен в новой редакции Закона РК от 02.08.2015 г. № 343-V (см. редакцию от 07.11.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 05.08.2015 г. № 147 (28023)
Подпункт 11 изложен в новой редакции Закона РК от 08.04.2016 г. № 489-V (см. редакцию от 16.11.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 09.04.2016 г. № 67 (28193)
11-1) государственная политика в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма - правовые, административные и организационные меры, направленные на снижение рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, и иные меры в соответствии с настоящим Законом;
Статья 1 дополнена подпунктом 11-1 в соответствии с Законом РК от 02.08.2015г. № 343-V (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 05.08.2015 г. № 147 (28023)
12) финансирование терроризма - предоставление или сбор денег и (или) иного имущества, права на имущество или выгод имущественного характера, а также дарение, мена, пожертвования, благотворительная помощь, оказание информационных и иного рода услуг либо оказание финансовых услуг физическому лицу либо группе лиц, либо юридическому лицу, совершенные лицом, заведомо осознававшим террористический характер их деятельности либо то, что предоставленное имущество, оказанные информационные, финансовые и иного рода услуги будут использованы для осуществления террористической деятельности либо обеспечения террористической группы, террористической организации, незаконного военизированного формирования;
Подпункт 12 изложен в новой редакции Закона РК от 03.11.2014г. № 244-V (см. редакцию от 03.07.2014 г.) (изменение вводится в действие с 02.01.2015 г.)
Подпункт 12 изменен в соответствии с Законом РК 16.11.2015 г. № 403-V (см. редакцию от 02.08.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 18.11.2015 г. № 221 (28097)
12-1) подпункт исключен (см. сноску)
Статья 1 дополнена подпунктом 12-1 в соответствии с Законом РК от 02.08.2015 г. № 343-V (с изменениями Закона РК от 08.04.2016 г. № 489-V) (изменение вводится в действие с 20.04.2016 г.) (с изменениями Закона РК от 10.01.2018 г. № 132-VI)
Подпункт 12-1 исключен в соответствии с Законом РК от 26.07.2016 г. № 12-VI (см. редакцию от 08.04.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 30 (тридцати) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 10.08.2016 г. № 152 (28278)
13) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с настоящим Законом;
14) иностранное публичное должностное лицо - лицо, назначаемое или избираемое, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном, судебном органах или вооруженных силах иностранного государства;
Статья 1 дополнена подпунктом 14 в соответствии с Законом РК от 02.08.2015г. № 343-V (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 05.08.2015 г. № 147 (28023)
любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства;
лицо, занимающее руководящую должность в организациях, созданных странами на основе соглашений, которые имеют статус международных договоров;
15) компетентный орган иностранного государства - орган иностранного государства, осуществляющий в соответствии с его законодательством противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
16) физическое присутствие - место ведения деятельности банка, расположенное по постоянному адресу (кроме адреса почтового ящика или электронного адреса), в котором имеются органы управления и персонал банка, ведутся учет и хранение документов, относящихся к банковской деятельности, и проводятся проверки уполномоченного органа, выдавшего банку-нерезиденту лицензию на осуществление банковской деятельности;
17) деловые отношения - отношения с клиентами, возникающие в процессе осуществления субъектом финансового мониторинга профессиональной деятельности.
Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Заголовок статьи 2 изменен Законом РК от 10.06.2014 г. № 206-V (см. редакцию от 21.06.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) 
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 14.06.2014  г.
1. Законодательство Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма основывается на Конституции Республики Казахстан, состоит из настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.
Пункт 1 изменен Законом РК от 10.06.2014 г. № 206-V (см. редакцию от 21.06.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) 
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 14.06.2014  г.
2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.
Глава 2. ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА
Заголовок изменен Законом РК от 10.06.2014 г. № 206-V (см. редакцию от 21.06.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) 
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 14.06.2014  г.
Статья 3. Субъекты финансового мониторинга
С 16 декабря 2020 года в соответствии с Законом РК от 02.07.2018 г. № 168-VІ подпункт 1 будет изложен в следующей редакции:Показать текст будущей редакции. 
1. Для целей настоящего Закона к субъектам финансового мониторинга относятся:
1) банки, организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, за исключением оператора или операционного центра межбанковской системы переводов денег;
Подпункт 1 изменен в соответствии с Законом РК от 10.06.2014  г. № 206-V (см. редакцию от 21.06.2013 г.) (изменение вводится в действие с 14.12.2014 г.)
Подпункт 1 изложен в новой редакции Закона РК от 26.07.2016 г. № 12-VI (см. редакцию от 08.04.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 30 (тридцати) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 10.08.2016 г. № 152 (28278)
2) биржи;
С 16 декабря 2020 года в соответствии с Законом РК от 02.07.2018 г. № 168-VІ подпункт 3 будет изложен в следующей редакции:Показать текст будущей редакции. 
3) страховые (перестраховочные) организации, страховые брокеры, общества взаимного страхования;
Подпункт 3 изложен в новой редакции Закона РК от 26.07.2016 г. № 12-VI (см. редакцию от 08.04.2016 г.) (изменение вводится в действие с 01.07.2017 г.)
4) единый накопительный пенсионный фонд и добровольные накопительные пенсионные фонды;
Подпункт 4 изменен Законом РК от 21.06.2013 г. № 106-V (см. редакцию от 05.07.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 22.06.2013 г.
5) профессиональные участники рынка ценных бумаг, центральный депозитарий;
6) нотариусы, осуществляющие нотариальные действия с деньгами и (или) иным имуществом;
7) адвокаты, другие независимые специалисты по юридическим вопросам – в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении следующей деятельности:
купли-продажи недвижимости;
управления деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
управления банковскими счетами или счетами ценных бумаг;