Об утверждении Правил ведения кассовых операций с физическими и юридическими лицами в Национальном Банке Республики Казахстан Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 сентября 2020 года № 120. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 29 сентября 2020 года № 21299

В соответствии с подпунктом 5) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила ведения кассовых операций с физическими и юридическими лицами в Национальном Банке Республики Казахстан».

2. Признать утратившими силу:

1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 247 «Об утверждении Правил ведения кассовых операций с физическими и юридическими лицами в Национальном Банке Республики Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10204, опубликовано 3 марта 2015 года в информационно-правовой системе «Әділет»);

2) пункт 6 Перечня постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам платежей и платежных систем, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 декабря 2017 года № 248 «О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам платежей и платежных систем» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16446, опубликовано 13 марта 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

3. Департаменту наличного денежного обращения Национального Банка Республики Казахстан в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом Национального Банка Республики Казахстан государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент Национального Банка Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

4. Департаменту информации и коммуникаций – пресс-службе Национального Банка Республики Казахстан обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан.

6. Настоящее постановление подлежит официальному опубликованию и вводится в действие с 16 декабря 2020 года.

Председатель Национального Банка Республики Казахстан Е. Досаев

1. Настоящие Правила ведения кассовых операций с физическими и юридическими лицами в Национальном Банке Республики Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и определяют порядок ведения кассовых операций с физическими и юридическими лицами в Национальном Банке Республики Казахстан (далее – Национальный Банк).

Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.02.2022 г. № 19 (см. редакцию от 28.09.2020 г.) (изменение вводится в действие с 13.06.2022 г.)

2. Правила распространяются на подразделения центрального аппарата, территориальные филиалы Национального Банка (далее – филиалы Национального Банка), Центр кассовых операций и хранения ценностей (филиал) Национального Банка (далее – Центр Национального Банка), физических и юридических лиц, вносящих (сдающих) и (или) получающих банкноты и (или) монеты национальной валюты Республики Казахстан – тенге, а также юридических лиц вносящих (сдающих) и (или) получающих иностранную валюту в филиалах Национального Банка, Центре Национального Банка.

3. В Правилах используются следующие понятия:

1) оборотная касса – касса филиала Национального Банка, Центра Национального Банка, включающая приходную, расходную, приходно-расходную кассы, кассу пересчета, разменную (обменную) кассу и вечернюю кассу;

2) разменная (обменная) касса - специально оборудованная кабина (помещение) в филиале Национального Банка, Центре Национального Банка, предназначенная для выдачи банкнот и монет одного номинала в обмен банкнот и монет другого номинала;

3) излишки – превышающая разница между суммой банкнот, монет или иностранной валюты, указанной на упаковке банкнот, монет, иностранной валюты и суммой фактически находящихся в данной упаковке;

4) банкноты и монеты – банкноты и монеты национальной валюты Республики Казахстан – тенге, являющиеся законным платежным средством на территории Республики Казахстан, а также изъятые или изымаемые из обращения, в том числе ветхие и поврежденные банкноты и монеты;

5) помещение для пересчета банкнот, монет, иностранной валюты – специально оборудованное место рядом с приходной, расходной, расходно-приходной кассой в филиале Национального Банка, Центре Национального Банка для пересчета банкнот, монет, иностранной валюты уполномоченным представителем;

6) организация изготовитель – Республиканские государственные предприятия на праве хозяйственного ведения «Банкнотная фабрика Национального Банка Республики Казахстан» и «Монетный двор Национального Банка Республики Казахстан», осуществляющие изготовление банкнот и монет;

7) ответственное подразделение – структурное подразделение центрального аппарата Национального Банка, ответственное за организацию наличного денежного обращения в Республике Казахстан;

8) юридическое лицо – банки второго уровня, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан, Национальный оператор почты (далее – банк), юридические лица, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей (далее – инкассаторские организации), дочерние организации Национального Банка, ликвидируемые банки;

9) подразделение инкассации – подразделение Центра Национального Банка, осуществляющее перевозку банкнот, монет и ценностей между филиалами Национального Банка, а также Центром Национального Банка и юридическими лицами на основании договора на инкассацию банкнот, монет и ценностей;

10) модуль кассы – модуль эмиссионно-кассовых операций автоматизированной банковской информационной системы Национального Банка;

11) кассовые документы – документы, подтверждающие совершение операций с банкнотами и монетами резервных фондов и оборотной кассы и ценностями, находящимися на хранение в кладовой (хранилище);

12) недостача – недостающая разница между суммой банкнот, монет или иностранной валюты, указанной на упаковке банкнот, монет, иностранной валюты и суммой фактически находящихся в данной упаковке;

13) вечерняя касса – специально оборудованная кабина (помещение) в филиале Национального Банка, Центре Национального Банка, предназначенная для приема банкнот, монет, иностранной валюты по окончании операционного дня и (или) в выходные и праздничные дни;

14) сомнительные банкноты и монеты - банкноты, сохранившие более 50 (пятидесяти) процентов площади установленных Национальным Банком размеров банкнот, имеющие повреждения, затрудняющие определение подлинности банкнот, и монеты, имеющие повреждения, искажения, затрудняющие определение подлинности монет;

15) приходная касса - специально оборудованная кабина (помещение) в филиале Национального Банка, Центре Национального Банка, предназначенная для приема банкнот, монет, иностранной валюты;

16) приходно-расходная касса - специально оборудованная кабина (помещение) в филиале Национального Банка, Центре Национального Банка, предназначенная для приема и выдачи банкнот, монет, иностранной валюты;

17) касса пересчета – специально оборудованное помещение в филиале Национального Банка, Центре Национального Банка для пересчета банкнот, монет, иностранной валюты кассовыми работниками филиала Национального Банка, Центра Национального Банка;

18) финансовая автоматизированная система транспорта информации (далее – ФАСТИ) – специальный канал связи, предназначенный для передачи информации в электронном виде по защищенным каналам связи;

19) подразделение, ответственное за вспомогательный учет – структурное подразделение центрального аппарата Национального Банка, ответственное за осуществление вспомогательного учета по операциям Национального Банка;

20) паспорт сделки (трейд-тикет) – документ, подтверждающий заключение сделки в соответствии параметрами, установленными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 ноября 2019 года № 202 «О Порядке проведения Национальным Банком Республики Казахстан операций с наличной иностранной валютой» (далее – Порядок № 202);

21) государственное учреждение – государственные учреждения Республики Казахстан, обслуживаемые в Национальном Банке;

22) подразделение, ответственное за осуществление монетарных операций – структурное подразделение центрального аппарата Национального Банка ответственное за осуществление монетарных операций;

23) уполномоченный представитель – представитель юридического лица либо государственного учреждения, уполномоченное на взнос (сдачу) и (или) получение банкнот, монет, иностранной валюты.

24) бухгалтерия филиала – подразделение бухгалтерского учета филиала Национального Банка, Центра Национального Банка;

25) иностранная валюта – банкноты и монеты, находящиеся в обращении и являющиеся законным платежным средством в соответствующем иностранном государстве или группе государств, а также изъятые или изымаемые из обращения, но подлежащие обмену денежные знаки;

26) расходная касса - специально оборудованная кабина (помещение) в филиале Национального Банка, Центре Национального Банка, предназначенная для выдачи банкнот, монет, иностранной валюты.

4. Кассовые операции в филиале Национального Банка, Центре Национального Банка проводятся в течение операционного дня. Время начала и окончания работы кассы, а также особенности работы кассы устанавливаются приказом руководителя филиала Национального Банка, Центра Национального Банка или лиц, исполняющих их обязанности.

5. Поступившие от юридического лица, государственного учреждения в течение операционного дня банкноты и монеты принимаются филиалом Национального Банка, Центром Национального Банка в оборотную кассу с зачислением внесенных сумм на соответствующие банковские счета юридического лица, государственного учреждения в тот же операционный день.