• Мое избранное
Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для организаторов игорного бизнеса и лотерей изложены в новой редакции

Отправить по почте

Toggle Dropdown
  • Комментировать
  • Поставить закладку
  • Оставить заметку
  • Информация new
  • Редакции абзаца
Аннотация к Совместному приказу Министра финансов Республики Казахстан от 7 октября 2020 года № 967 и Министра культуры и спорта Республики Казахстан от 7 октября 2020 года № 274
Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для организаторов игорного бизнеса и лотерей изложены в новой редакции, согласно которой:
Правила внутреннего контроля (далее – ПВК) предусматривают назначение ответственного должностного лица либо структурного подразделения по организации, мониторингу реализации и соблюдению ПВК.
На должность ответственного должностного лица не может быть назначено лицо, не имеющее высшего образования, имеющее неснятую или непогашенную судимость за совершение преступлений в сфере экономической деятельности, либо умышленных преступлений средней тяжести, тяжких или особо тяжких преступлений.
В случае внесения изменений и (или) дополнений в законодательство Республики Казахстан о противодействии терроризма, Субъекты в течение 30 (тридцати) календарных дней вносят в ПВК соответствующие изменения и (или) дополнения.
Программа организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для организаторов игорного бизнеса и лотерей включает процедуры:
-организации внутреннего контроля, включая описание функций ответственного должностного лица либо структурного подразделения, в том числе порядка взаимодействия с другими структурными подразделениями Субъекта при осуществлении внутреннего;
-отказа клиентам в установлении деловых отношений и прекращения деловых отношений, отказа в проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом, и принятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом;
-признания Субъектами сложной, необычно крупной и другой необычной операции, подлежащей изучению, в качестве подозрительной операции;
-представления сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, фактов отказа физическому лицу в установлении деловых отношений, прекращения деловых отношений с клиентом, отказа в проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом в уполномоченный орган, включая указания и регламенты работы в автоматизированных информационных системах и программном обеспечении, используемых для передачи сведений, информации и документов в уполномоченный орган;
-фиксирования и хранения документов и сведений, полученных по результатам надлежащей проверки клиента, включая досье клиента и переписку с ним, документов и сведений об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, в том числе о подозрительных операциях, а также результатов изучения всех сложных, необычно крупных и других необычных операций.
Документальное фиксирование операций, подлежащих финансовому мониторингу и направляемых в уполномоченный орган, осуществляется в порядке, установленном Субъектами;
-информирования работниками Субъекта руководителя о ставших им известными фактах нарушения законодательства Республики Казахстан, допущенных работниками Субъекта;
-признания операции клиента, имеющей характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации доходов в качестве подозрительной;
-оценки, определения, документального фиксирования и обновления результатов оценки рисков легализации доходов;
-разработки мер контроля, процедуры по управлению рисками легализации доходов;
-классификации своих клиентов с учетом степени риска.
Допускается включение Субъектами в программу дополнительных мер по организации внутреннего контроля.
Подробнее в Приказе.