Toggle Dropdown
О проектном финансировании и секьюритизации
Закон Республики Казахстан от 20 февраля 2006 года № 126-III
Toggle Dropdown
Данная редакция действовала до внесения изменений от 16.01.2021 г.
Toggle Dropdown
Настоящий Закон устанавливает правовые основы и условия проектного финансирования и секьюритизации в Республике Казахстан, определяет особенности осуществления уступки прав требования и правовой режим имущества при проектном финансировании и секьюритизации, а также правовое положение специальной финансовой компании.
Toggle Dropdown
Глава 1. Общие положения
Toggle Dropdown
Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе
Toggle Dropdown
В настоящем Законе используются следующие основные понятия:
Toggle Dropdown
1) специальная финансовая компания - юридическое лицо, создаваемое в соответствии с настоящим Законом для осуществления сделок проектного финансирования и секьюритизации, в пользу которой уступаются права требования;
Toggle Dropdown
2) собственные средства специальной финансовой компании - активы, обязательства, собственный капитал и доходы (убытки), полученные (понесенные) по завершении сделок проектного финансирования и секьюритизации. В собственные средства специальной финансовой компании не включаются выделенные активы, облигации (в том числе начисленный купон по ним) специальной финансовой компании;
Toggle Dropdown
3) облигации специальной финансовой компании - облигации, по которым исполнение обязательств эмитента обеспечено выделенными активами;
Toggle Dropdown
4) базовый договор - письменное соглашение, по которому одна сторона обязуется создать и (или) передать другой стороне имущество или оказать услуги и (или) произвести товары и (или) выполнить работы в процессе использования созданного имущества;
Toggle Dropdown
5) выделенные активы - права требования, уступленные специальной финансовой компании в сделках проектного финансирования и секьюритизации, деньги на счетах в банке-кастодиане, полученные по уступленным ей правам требования, финансовые инструменты, приобретенные специальной финансовой компанией в результате инвестирования указанных денег, деньги, полученные в результате продажи финансовых инструментов, а также имущество и имущественные права, возникающие при создании дополнительного обеспечения;
Toggle Dropdown
6) дебитор - лицо, имеющее существующее или будущее денежное обязательство;
Toggle Dropdown
7) проектное финансирование - способ организации финансирования долгосрочного проекта под уступку прав требования, обеспечением которого являются ожидаемые систематические денежные платежи за создание и (или) передачу имущества, и (или) оказание услуг и (или) производство товаров и (или) выполнение работ в процессе использования созданного имущества;
Toggle Dropdown
8) сделка проектного финансирования - действия заказчика, исполнителя, специальной финансовой компании, кредиторов и иных лиц, направленные на установление их прав и обязанностей в рамках исполнения базового договора, а также принятие и исполнение обязательств, обеспеченных выделенными активами;
Toggle Dropdown
9) управляющий инвестиционным портфелем - профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги специальной финансовой компании по инвестированию временно свободных поступлений по выделенным активам на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем;
Toggle Dropdown
10) кредитор - физическое и (или) юридическое лицо, являющееся держателем облигаций, или юридическое лицо, осуществляющее кредитование при проектном финансировании;
Toggle Dropdown
11) дополнительное обеспечение - способы обеспечения исполнения обязательств специальной финансовой компании перед кредиторами в виде гарантии, поручительства, залога, а также иными способами, предусмотренными договорами;
Toggle Dropdown
12) оригинатор - юридическое лицо, осуществляющее уступку прав требования при заключении сделки секьюритизации;
Toggle Dropdown
13) исполнитель - юридическое лицо, которое в соответствии с базовым договором создает и (или) передает имущество, и (или) оказывает услуги и (или) производит товары и (или) выполняет работы в процессе использования созданного имущества;
Toggle Dropdown
14) секьюритизация - финансирование под уступку денежного требования путем выпуска облигаций, обеспеченных выделенными активами;
Toggle Dropdown
15) сделка секьюритизации - приобретение специальной финансовой компанией прав требования и выпуск облигаций, обеспеченных выделенными акти вами;
Toggle Dropdown
16) права требования - денежные требования, существующие на момент заключения договора уступки прав требования (существующие права требования), а также денежные требования, которые возникнут в будущем из существующего обязательства или из будущего обязательства (будущие права требования);
Toggle Dropdown
17) поступления по правам требования - поступления в денежной форме по обязательствам дебиторов, а также поступления от лиц, использующих имущество, созданное по базовому договору, или приобретающих товары, работы, услуги в процессе использования созданного имущества;
Toggle Dropdown
18) однородность прав требования - соответствие прав требования общему объективному критерию, определенному проспектом выпуска облигаций;
Toggle Dropdown
19) заказчик - физическое или юридическое лицо, государство в лице Правительства или местного исполнительного органа, а также уполномоченных ими государственных органов, по заданию которых реализуется базовый договор;
Toggle Dropdown
20) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций;
Toggle Dropdown
21) аффилиированные лица - физические или юридические лица (за исключением государственных органов, осуществляющих контрольные и надзорные функции в рамках предоставленных им полномочий), имеющие возможность прямо и (или) косвенно определять решения и (или) оказывать влияние на принимаемые друг другом (одним из лиц) решения, в том числе в силу заключенной сделки.
Toggle Dropdown
Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о проектном финансировании и секьюритизации
Toggle Dropdown
1. Законодательство Республики Казахстан о проектном финансировании и секьюритизации основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из Гражданского кодекса Республики Казахстан, настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.
Toggle Dropdown
2. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах распространяется на отношения, связанные со сделками проектного финансирования и секьюритизации и деятельностью специальной финансовой компании, если иное не установлено настоящим Законом.
Toggle Dropdown
3. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе то применяются правила международного договора.
Toggle Dropdown
Глава 2. Оригинатор и специальная финансовая компания
Toggle Dropdown
Статья 3. Требования к оригинатору
Toggle Dropdown
1. Оригинатор является юридическим лицом, учредители (единственный учредитель) которого полностью оплатили размер уставного капитала либо полностью оплатили приобретенные ими акции оригинатора в соответствии с учредительным договором.
Toggle Dropdown
2. Оригинатор вправе одновременно участвовать в осуществлении нескольких сделок секьюритизации.
Toggle Dropdown
3. Оригинатор должен иметь аудиторский отчет за последний год до заключения сделки секьюритизации.
Toggle Dropdown
Статья 4. Создание и деятельность специальной финансовой компании
Toggle Dropdown
1. Специальная финансовая компания может быть создана оригинатором или иным лицом для участия в сделке проектного финансирования или секьюритизации в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью.
Toggle Dropdown
Уставный капитал специальной финансовой компании формируется исключительно деньгами.
Toggle Dropdown
Юридические лица, зарегистрированные в оффшорных зонах или имеющие аффилиированных лиц, зарегистрированных в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом, не вправе прямо или косвенно владеть и (или) пользоваться, и (или) распоряжаться голосующими акциями и долями участия в уставном капитале специальной финансовой компании.
Toggle Dropdown
2. Наименование специальной финансовой компании должно содержать слова «специальная финансовая компания». Допускается сокращение наименования специальной финансовой компании с использованием в наименовании аббревиатуры «СФК». В наименовании специальной финансовой компании запрещается использовать слова, связанные с фирменным наименованием оригинатора или учредителей специальной финансовой компании.
Toggle Dropdown
3. Специальная финансовая компания на основании договора с управляющим инвестиционным портфелем осуществляет инвестирование временно свободных поступлений по выделенным активам только в финансовые инст рументы, перечень которых устанавливается уполномоченным органом.
Toggle Dropdown
4. Пункт исключен (см. сноску)
Toggle Dropdown
Статья 4-1. Особенности формирования органов специальной финансовой компании
Toggle Dropdown
В состав органов специальной финансовой компании по требованию кредиторов вводятся лица, представляющие их интересы и обладающие полномочиями в соответствии с законодательством Республики Казахстан и уставом специальной финансовой компании. Лицо, имеющее неснятую или непогашенную в установленном законом порядке судимость, не вправе занимать должности в органах специальной финансовой компании.
Toggle Dropdown
Статья 4-2. Особенности деятельности специальной финансовой компании, созданной для участия в проектном финансировании
Toggle Dropdown
1. Специальная финансовая компания, созданная для участия в проектном финансировании, имеет право осуществлять следующие виды деятельности:
Toggle Dropdown
1) заключать договоры займа, обеспеченные выделенными активами, в целях реализации сделки проектного финансирования;
Toggle Dropdown
2) выпускать облигации, обеспеченные выделенными активами;
Toggle Dropdown
3) заключать договор финансирования под уступку денежного требования с исполнителем по базовому договору;
Toggle Dropdown
4) осуществлять инвестирование денег, входящих в состав выделенных активов, в целях защиты прав кредиторов в соответствии с требованиями, установленными нормативными правовыми актами уполномоченного органа;
Toggle Dropdown
5) осуществлять иные виды деятельности в интересах кредиторов, необходимые для реализации сделки проектного финансирования, за исключением видов деятельности, установленных пунктом 2 настоящей статьи.
Toggle Dropdown
2. Специальная финансовая компания, созданная для участия в проектном финансировании, не вправе:
Toggle Dropdown
1) выступать учредителем (участником, акционером) других юридических лиц;
Toggle Dropdown
2) создавать филиалы и представительства;
Toggle Dropdown
3) выплачивать дивиденды акционерам или распределять чистый доход между участниками товарищества до исполнения обязательств, обеспеченных выделенными активами;
Toggle Dropdown
4) осуществлять последующую уступку прав требований без согласия кредиторов;
Toggle Dropdown
5) осуществлять виды деятельности, не относящиеся к сделке проектного финансирования.
Toggle Dropdown
3. Осуществление видов деятельности, не относящихся к сделке проектного финансирования, не влечет за собой возникновение прав и обязанностей для специальной финансовой компании.
Toggle Dropdown
Статья 5. Аудит специальной финансовой компании
Toggle Dropdown
Специальная финансовая компания обязана проводить аудит годовой финансовой отчетности.
Toggle Dropdown
Статья 5-1. Отчетность специальной финансовой компании
Toggle Dropdown
Специальная финансовая компания осуществляет отчетность в порядке и на условиях, предусмотренных договорами займа между специальной финансовой компанией и кредиторами и (или) условиями выпуска облигаций специальной финансовой компании, а также в соответствии со статьей 13 настоящего Закона.
Toggle Dropdown
Статья 6. Добровольная реорганизация или ликвидация специальной финансовой компании
Toggle Dropdown
1. Решение о добровольной реорганизации и ликвидации специальной финансовой компании может быть принято ее участниками или акционерами:
Toggle Dropdown
1) после утверждения отчета об итогах исполнения всех обязательств, обеспеченных выделенными активами;
Toggle Dropdown
2) при наличии согласия всех ее кредиторов в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств, обеспеченных выделенными активами.
Toggle Dropdown
2. Пункт исключен (см.сноску).
Toggle Dropdown
3. При ликвидации специальной финансовой компании обращение взыскания на выделенные активы не допускается. Выделенные активы передаются всем кредиторам или их правопреемникам пропорционально суммам их требований.
Toggle Dropdown
Глава 2-1. Выделенные активы
Toggle Dropdown
Статья 6-1. Правовой режим выделенных активов
Toggle Dropdown
1. Формирование выделенных активов осуществляется в результате уступки прав требования исполнителя по базовому договору при проектном финансировании, а также в результате уступки прав требования оригинатора при секьюритизации в пользу специальной финансовой компании и в результате заключения иных договоров по созданию дополнительного обеспечения в сделках проектного финансирования и секьюритизации.
Toggle Dropdown
2. Выделенные активы отделены от собственных средств специальной финансовой компании и любых иных активов, принадлежащих любому иному лицу, либо относящихся к любой иной сделке секьюритизации, до исполн ения специальной финансовой компанией обязательств, обеспеченных выделенными активами.
Toggle Dropdown
3. Выделенные активы используются в интересах защиты прав кредиторов при проектном финансировании и секьюритизации. Использование выделенных активов в иных целях не допускается.
Toggle Dropdown
4. Взыскание на выделенные активы может быть обращено только для выполнения обязательств специальной финансовой компании в рамках сделок проектного финансирования или секьюритизации и должно осуществляться в следующей очередности:
Toggle Dropdown
1) в первую очередь выполняются обязательства специальной финансовой компании, обеспеченные выделенными активами;
Toggle Dropdown
2) во вторую очередь производится оплата услуг, связанных со сделками проектного финансирования и секьюритизации.
Toggle Dropdown
Статья 6-2. Управление выделенными активами
Toggle Dropdown
1. Управляющий инвестиционным портфелем осуществляет инвестирование на основании договора на управление инвестиционным портфелем.
Toggle Dropdown
Договор на управление инвестиционным портфелем заключается на условиях и в порядке, установленных законодательством Республики Казахстан.
Toggle Dropdown
2. Помимо условий, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, договор на управление инвестиционным портфелем должен содержать:
Toggle Dropdown
1) условия, порядок и сроки поступления денег по правам требования, входящим в состав выделенных активов, и порядок осуществления контроля за их исполнением;
Toggle Dropdown
2) порядок взаимодействия управляющего инвестиционным портфелем с участниками сделок проектного финансирования и секьюритизации, в том числе по заключению договоров по созданию дополнительного обеспечения;
Toggle Dropdown
3) порядок раскрытия информации кредиторам или их представителю и уполномоченному органу;
Toggle Dropdown
4) перечень финансовых инструментов, разрешенных к приобретению за счет выделенных активов в соответствии с перечнем, установленным уполномоченным органом.
Toggle Dropdown
3. Договор на управление инвестиционным портфелем может быть расторгнут, наряду с общими основаниями прекращения обязательств по договору, в одном из следующих случаев:
Toggle Dropdown
1) по инициативе одной из сторон договора;
Toggle Dropdown
2) при прекращении действия выданной уполномоченным органом лицензии управляющего инвестиционным портфелем.
Toggle Dropdown
Инициатор расторжения договора на управление инвестиционным портфелем обязан письменно уведомить сторону договора за тридцать календарных дней до даты расторжения.
Toggle Dropdown
В случае приостановления действия, лишения лицензии управляющего инвестиционным портфелем, управляющий инвестиционным портфелем в течение трех календарных дней обязан письменно уведомить об этом специальную финансовую компанию.
Toggle Dropdown
Договор на управление инвестиционным портфелем считается расторгнутым после завершения процедуры сверки передаваемых выделенных активов специальной финансовой компании новому управляющему инвестиционным портфелем в порядке, установленном уполномоченным органом.
Toggle Dropdown
4. Управляющий инвестиционным портфелем несет ответственность по своим обязательствам перед специальной финансовой компанией всем принадлежащим ему имуществом.
Toggle Dropdown
Статья 6-3. Учет и хранение выделенных активов
Toggle Dropdown
1. Выделенные активы специальной финансовой компании хранятся и учитываются на счетах в банке-кастодиане в соответствии с кастодиальным договором.
Toggle Dropdown
2. Кастодиальный договор заключается между банком-кастодианом и специальной финансовой компанией, а также с управляющим инвестиционным портфелем, в случае инвестирования временно свободных поступлений по выделенным активам специальной финансовой компанией.
Toggle Dropdown
3. Форма типового кастодиального договора разрабатывается и утверждается уполномоченным органом.
Toggle Dropdown
4. Банк-кастодиан обязан незамедлительно уведомлять уполномоченный орган, специальную финансовую компанию, управляющего инвестиционным портфелем, а также фондовую биржу, если сделка заключена в ее торговой системе, о несоответствии заключенной сделки законодательству Республики Казахстан.
Toggle Dropdown
5. Порядок осуществления банком-кастодианом контроля за целевым размещением активов специальной финансовой компании определяется уполномоченным органом.
Toggle Dropdown
6. Банк-кастодиан ежемесячно информирует специальную финансовую компанию о состоянии ее счетов.
Toggle Dropdown
7. Кастодиальный договор должен быть заключен одновременно только с одним банком-кастодианом.
Toggle Dropdown
8. Кастодиальный договор может быть расторгнут, наряду с общими основаниями прекращения обязательств по договору, в одном из следующих случаев:
Toggle Dropdown
1) на основании соответствующего решения исполнительного органа специальной финансовой компании;
Toggle Dropdown
2) по требованию управляющего инвестиционным портфелем;
Toggle Dropdown
3) по решению банка-кастодиана;
Toggle Dropdown
4) при прекращении действия выданной уполномоченным органом лицензии банка-кастодиана.
Toggle Dropdown
В случае приостановления действия, лишения лицензии банка-кастодиана, банк-кастодиан в течение трех календарных дней обязан письменно уведомить об этом специальную финансовую компанию.
Toggle Dropdown
Инициатор расторжения кастодиального договора обязан уведомить стороны договора за тридцать календарных дней до намеченной даты расторжения.
Toggle Dropdown
Кастодиальный договор считается расторгнутым после завершения процедуры передачи активов специальной финансовой компании новому банку-кастодиану в порядке, установленном уполномоченным органом.
Toggle Dropdown
Глава 2-2. Проектное финансирование
Toggle Dropdown
Статья 6-4. Возникновение отношений по проектному финансированию
Toggle Dropdown
1. При сделке по проектному финансированию заказчик заключает базовый договор с исполнителем, по которому исполнитель приобретает право на систематические денежные поступления на долгосрочной основе в результате создания и (или) передачи имущества, и (или) оказания услуг и (или) производства товаров и (или) выполнения работ в процессе использования созданного имущества.
Toggle Dropdown
2. Исполнитель на основании базового договора заключает договоры займа с кредиторами и (или) выпускает облигации или получает финансирование от специальной финансовой компании, обеспечивая исполнение своих обязательств путем уступки кредиторам или специальной финансовой компании прав требования по базовому договору и (или) предоставляя иное обеспечение.
Toggle Dropdown
3. Кредиторы могут на основании соглашения между собой определять порядок и условия осуществления своих прав и обязанностей во взаимоотношениях с исполнителем и (или) специальной финансовой компанией, в том числе предусмотреть очередность удовлетворения обязательств кредиторов, а также определить представителя кредиторов.
Toggle Dropdown
4. Если одной из сторон в сделке проектного финансирования является государство, проектное финансирование должно осуществляться с участием специальной финансовой компании, учреждаемой исполнителем исключительно для реализации исполнения сделки проектного финансирования.
Toggle Dropdown
5. Проектное финансирование должно осуществляться с участием специальной финансовой компании, если об этом имеется требование хотя бы одного из кредиторов.
Toggle Dropdown
6. Расторжение базового договора и отказ от исполнения обязательств по нему его участниками осуществляется в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан с учетом особенностей, предусмотренных настоящим Законом для отношений по проектному финансированию с участием государства.
Toggle Dropdown
7. Базовый договор должен предусматривать возможность замены исполнителя в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения исполнителем своих обязательств, определенных в базовом договоре.
Toggle Dropdown
Статья 6-5. Уступка прав требования при проектном финансировании
Toggle Dropdown
1. Исполнитель уступает принадлежащие ему права требования кредиторам или специальной финансовой компании. Уступаемые требования не должны быть обременены правами третьих лиц. Условия уступки и объем уступаемых прав требования определяются договором.
Toggle Dropdown
2. Договор уступки прав требования при проектном финансировании должен быть заключен в письменной форме с соблюдением требований, установленных статьей 346 Гражданского кодекса Республики Казахстан. Несоблюдение письменной формы договора уступки прав требования влечет его ничтожность.
Toggle Dropdown
3. При уступке исполнителем будущего требования оно переходит кредиторам или специальной финансовой компании в момент заключения договора уступки прав требования без возможности передачи этого права иным лицам.
Toggle Dropdown
4. Исполнитель отвечает перед кредиторами или специальной финансовой компанией за действительность переданных им прав требования, но не отвечает за неисполнение этого требования заказчиком и лицами, осуществляющими пользование имуществом, созданным по базовому договору, если иное не предусмотрено договором уступки прав требования.
Toggle Dropdown
5. Права требования могут быть предъявлены с момента ввода в эксплуатацию имущества, созданного по базовому договору, если иное не предусмотрено базовым договором.
Toggle Dropdown
Статья 6-6. Проектное финансирование с участием специальной финансовой компании
Toggle Dropdown
1. Специальная финансовая компания заключает договоры займа с кредиторами и (или) осуществляет выпуск облигаций, обеспечивая исполнение своих обязательств выделенными активами.
Toggle Dropdown
2. Специальная финансовая компания в соответствии с договором уступки прав требования передает деньги исполнителю в целях финансирования или рефинансирования его обязательств либо расходов, понесенных исполнителем в результате создания и передачи имущества, а также оказания услуг и (или) производства товаров и (или) выполнения работ в процессе использования созданного имущества в соответствии с базовым договором.
Toggle Dropdown
Статья 6-7. Право собственности на объекты, создаваемые с участием государства
Toggle Dropdown
Право собственности на имущество, созданное по базовому договору по заказу государства, принадлежит государству.
Toggle Dropdown
Статья 6-8. Особенности уступки прав требования к государству
Toggle Dropdown
1. Государство участвует в проектном финансировании в качестве заказчика в порядке и на условиях, установленных законами Республики Казахстан «О государственно-частном партнерстве» и «О концессиях».
Toggle Dropdown
2. Выбор исполнителя по базовому договору осуществляется на конкурсной основе в соответствии с законодательством Республики Казахстан в области государственно-частного партнерства и о концессиях.
Toggle Dropdown
3. Исполнитель по базовому договору обязан в течение десяти календарных дней в письменной форме уведомить государство о произведенной им уступке прав требования кредиторам или специальной финансовой компании.
Toggle Dropdown
Статья 6-9. Особенности замены исполнителя при проектном финансировании с участием государства
Toggle Dropdown
1. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения исполнителем своих обязательств, определенных в базовом договоре, заказчик вправе отказаться от исполнения договора в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан, предупредив об этом исполнителя и кредиторов не позднее, чем за пятнадцать календарных дней.
Toggle Dropdown
2. Выбор нового исполнителя по базовому договору осуществляется в соответствии с пунктом 2 статьи 6-8 настоящего Закона с соблюдением следующих требований:
Toggle Dropdown
1) положения конкурсной документации, на основании которой проводится конкурс в целях выбора нового исполнителя по базовому договору, должны соответствовать положениям конкурсной документации предыдущего конкурса, за исключением положений, изменившихся с учетом фактически исполненных к моменту проведения повторного конкурса условий договора;
Toggle Dropdown
2) конкурсная документация должна включать требование по исполнению новым исполнителем обязательств перед кредиторами, в порядке и на условиях, которые согласованы с ними.
Toggle Dropdown
3. На время проведения конкурса по выбору нового исполнителя по базовому договору исполнение условий базового договора заказчиком по согласованию с кредиторами может быть возложено на временного исполняющего, порядок выбора и условия осуществления деятельности которого определяются Правительством Республики Казахстан.
Toggle Dropdown
Статья 6-10. Особенности выпуска облигаций специальной финансовой компании при проектном финансировании
Toggle Dropdown
1. Выпуск облигаций специальной финансовой компании осуществляется в соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и настоящим Законом.
Toggle Dropdown
2. Специальная финансовая компания вправе осуществлять выпуск облигаций, обеспеченных выделенными активами.
Toggle Dropdown
3. Проспект выпуска облигаций специальной финансовой компании, помимо сведений, указанных в законодательстве Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, должен содержать:
Toggle Dropdown
1) характеристику денежных требований, условия и прогнозируемые сроки поступления денег по правам требования, входящим в состав выделенных активов;
Toggle Dropdown
2) целевое назначение денег, полученных специальной финансовой компанией в результате размещения облигаций, соответствующее требованиям настоящего Закона;
Toggle Dropdown
3) порядок предоставления информации держателям облигаций о смене собственника на имущество, созданное по базовому договору, о введении представителей кредиторов в органы специальной финансовой компании и их полномочиях;
Toggle Dropdown
4) перечень расходов специальной финансовой компании, связанных с обслуживанием сделки проектного финансирования и инвестиционного управления активами, осуществляемых за счет выделенных активов.
Toggle Dropdown
4. Специальная финансовая компания не вправе осуществлять последующие выпуски облигаций в рамках одной сделки проектного финансирования, за исключением выпуска облигаций по облигационной программе.
Toggle Dropdown
Глава 3. Особенности сделок секьюритизации
Toggle Dropdown
Статья 7. Объекты секьюритизации
Toggle Dropdown
1. Права требования, являющиеся объектами секьюритизации, должны быть однородными.
Toggle Dropdown
2. Специальная финансовая компания использует поступления по выделенным активам исключительно на выполнение обязательств по выпущенным ею облигациям и оплату услуг в рамках одной сделки секьюритизации, а также в случаях, предусмотренных настоящим Законом, на инвестирование в финансовые инструменты.
Toggle Dropdown
Статья 8. Статья исключена (см. сноску)
Toggle Dropdown
Статья 9. Договор уступки прав требования при секьюритизации
Toggle Dropdown
1. По договору уступки прав требования при секьюритизации оригинатор уступает или обязуется уступить свои будущие или существующие права требования к дебиторам, вытекающие из отношений оригинатора с дебиторами, а специальная финансовая компания осуществляет их покупку путем передачи денег, полученных от размещения облигаций, обеспеченных данными правами требования, оригинатору.
Toggle Dropdown
2. Оригинатор осуществляет сбор платежей по уступленным правам требования с дебиторов, если договором не установлено иное.
Toggle Dropdown
3. Права требования, являющиеся предметом уступки по сделке секьюритизации, должны быть определены в договоре между оригинатором и специальной финансовой компанией так, чтобы было возможно установить существующее денежное требование в момент заключения договора, а будущее требование — не позднее чем в момент его возникновения.
Toggle Dropdown
4. Договор уступки прав требования при секьюритизации должен быть заключен в письменной форме с соблюдением требований, установленных статьей 346 Гражданского кодекса.
Toggle Dropdown
Несоблюдение письменной формы договора уступки прав требования при секьюритизации влечет его ничтожность.
Toggle Dropdown
5. Вследствие уступки прав требования при секьюритизации специальная финансовая компания приобретает право на все поступления по правам требования от дебиторов во исполнение требований.
Toggle Dropdown
Оригинатор не несет ответственности перед специальной финансовой компанией за то, что полученные поступления по правам требования меньше суммы, выплаченной специальной финансовой компанией оригинатору за приобретение этих прав.
Toggle Dropdown
Статья 10. Статья исключена (см. сноску)
Toggle Dropdown
Статья 11. Уступка прав требования при секьюритизации
Toggle Dropdown
1. Существующее право требования считается перешедшим к специальной финансовой компании при наличии заключенного договора с момента государственной регистрации выпуска облигаций.
Toggle Dropdown
2. При уступке будущего права требования оно считается перешедшим к специальной финансовой компании при наличии условия, предусмотренного пунктом 1 настоящей статьи, после того, как возникло само право на получение денег, которое является предметом уступки требования, предусмотренного договором. Дополнительное оформление в последующем уступки будущего права требования при возникновении этого права не требуется. Если уступка денежного требования обусловлена определенным событием, она вступает в силу после наступления этого события.
Toggle Dropdown
Статья 12. Статья исключена (см. сноску)
Toggle Dropdown
Статья 13. Учет и отчетность по сделкам секьюритизации
Toggle Dropdown
1. Специальная финансовая компания ведет бухгалтерский учет и представляет финансовую отчетность раздельно по собственным средствам и выделенным активам, облигациям (в том числе начисленному купону по ним) специальной финансовой компании в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
Toggle Dropdown
2. Выделенные активы, которые являются обеспечением обязательств по облигациям, оставшиеся после утверждения отчета об итогах погашения данных облигаций уполномоченным органом, относятся к доходам (убыткам) специальной финансовой компании.
Toggle Dropdown
3. Пункт исключен (см. сноску)
Toggle Dropdown
4. Особенности учета банком-кастодианом активов специальной финансовой компании, а также сделок с облигациями устанавливаются законодательством Республики Казахстан.
Toggle Dropdown
Статья 14. Особенности выпуска облигаций специальной финансовой компании при секьюритизации
Toggle Dropdown
1. Помимо требований законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, проспект выпуска облигаций (облигационной программы) специальной финансовой компании должен содержать следующие сведения:
Toggle Dropdown
1) наименование и местонахождение оригинатора, банка-кастодиана, управляющего инвестиционным портфелем, специальной финансовой компании и лица, осуществляющего сбор платежей по уступленным правам требования;
Toggle Dropdown
2) предмет деятельности, права и обязанности оригинатора в сделке секьюритизации;
Toggle Dropdown
3) характеристику прав требования, условия, порядок и сроки поступления денег по правам требования, входящим в состав выделенных активов, и порядок осуществления контроля за их исполнением;
Toggle Dropdown
4) порядок инвестирования временно свободных поступлений по выделенным активам;
Toggle Dropdown
5) расходы, связанные с оплатой услуг по сделке секьюритизации, и условия согласно которым специальная финансовая компания вправе вычитать данные расходы из выделенных активов;
Toggle Dropdown
6) аффилиированность сторон сделки секьюритизации;
Toggle Dropdown
7) наличие опыта применения секьюритизации оригинатором и лицами, участвующими в сделке секьюритизации;
Toggle Dropdown
8) размер, состав и прогнозный анализ роста выделенных активов, обеспечивающих сделку секьюритизации;
Toggle Dropdown
9) о дополнительном обеспечении;
Toggle Dropdown
10) условия и порядок досрочного погашения выпусков облигаций;
Toggle Dropdown
11) критерии однородности прав требований;
Toggle Dropdown
12) очередность погашения облигаций различных выпусков, выпущенных в пределах данной облигационной программы;
Toggle Dropdown
13) подпункт исключен (см. сноску)
Toggle Dropdown
2. Неотъемлемой частью проспекта выпуска облигаций специальной финансовой компании являюется аудиторский отчет оригинатора за последний год, договор уступки прав требования по данной сделке секьюритизации, заключенный между оригинатором и специальной финансовой компанией.
Toggle Dropdown
3. Для рассмотрения и утверждения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций специальной финансовой компании дополнительно представляется отчетность, отражающая сделку секьюритизации и выпуск облигаций специальной финансовой компании, в порядке и по форме, которые установлены уполномоченным органом.
Toggle Dropdown
4. Представитель держателей облигаций специальной финансовой компании не должен являться аффилиированным лицом оригинатора.
Toggle Dropdown
Глава 4. Заключительные положения
Toggle Dropdown
Статья 15. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о проектном финансировании и секьюритизации
Toggle Dropdown
1. Нарушение законодательства Республики Казахстан о проектном финансировании и секьюритизации влечет ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан.
Toggle Dropdown
2. В случаях обнаружения уполномоченным органом нарушений требований законодательства Республики Казахстан по вопросам, регулирование которых входит в его компетенцию, уполномоченный орган применяет к специальной финансовой компании одну из следующих ограниченных мер воздействия:
Toggle Dropdown
1) дает обязательное для исполнения письменное предписание об устранении выявленных недостатков в установленные сроки;
Toggle Dropdown
2) затребует письмо-обязательство;
Toggle Dropdown
3) составляет со специальной финансовой компанией письменное соглашение.
Toggle Dropdown
С 1 июля 2021 года в соответствии с Законом РК от 29.06.2020 г. № 351-VI пункт 3 будет изложен в следующей редакции:Показать текст будущей редакции.
Toggle Dropdown
3. Письменным предписанием является указание специальной финансовой компании о принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных недостатков в установленный срок.
Toggle Dropdown
Обжалование письменного предписания уполномоченного органа в суде не приостанавливает его исполнения.
Toggle Dropdown
4. Письмо-обязательство специальной финансовой компании должно содержать факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства специальной финансовой компании по их устранению в строго определенные сроки с указанием перечня запланированных мероприятий.
Toggle Dropdown
5. Письменное соглашение заключается между специальной финансовой компанией и уполномоченным органом о необходимости незамедлительного устранения выявленных недостатков и об утверждении первоочередных мер в связи с этим.
Toggle Dropdown
6. Специальная финансовая компания обязана уведомить уполномоченный орган об исполнении письменного предписания, письма-обязательства или письменного соглашения в установленные в них сроки.
Toggle Dropdown
7. Порядок применения ограниченных мер воздействия устанавливается нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
Toggle Dropdown
Статья 16. Порядок введения в действие настоящего Закона
Toggle Dropdown
Настоящий Закон вводится в действие со дня его официального опубликования.
Toggle Dropdown
Президент Республики Казахстан Н. Назарбаев