Об утверждении Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 18 апреля 2019 года № 18545

В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 19 марта 2010 года «О государственной статистике», от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» и от 2 июля 2018 года «О валютном регулировании и валютном контроле», Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.

Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 г. № 265 (см. редакцию от 04.04.2019 г.) (изменение вводится в действие с 01.02.2020 г.)

2. Признать утратившими силу некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Департаменту платежного баланса и валютного регулирования (Куандыков А.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2) и 3) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

6. Настоящее постановление подлежит официальному опубликованию и вводится в действие с 1 июля 2019 года.

Председатель Национального Банка Е. Досаев

«СОГЛАСОВАНО»
Министерство финансов
Республики Казахстан
28 марта 2019 года

«СОГЛАСОВАНО»
Комитет по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
28 марта 2019 года

«СОГЛАСОВАНО»
Министерство цифрового развития,
оборонной и аэрокосмической
промышленности
Республики Казахстан
29 марта 2019 года

1. Настоящие Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее – Закон о банках), от 19 марта 2010 года «О государственной статистике», от 15 апреля 2013 года «О государственных услугах» (далее – Закон о государственных услугах), от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» (далее – Закон о разрешениях), от 2 июля 2018 года «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее – Закон о валютном регулировании) и определяют порядок лицензирования уполномоченных организаций, включая квалификационные требования к ним, уведомления уполномоченным банком о начале или прекращении деятельности обменных пунктов, требования к деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, условия функционирования обменных пунктов и порядок проведения операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк), а также формы и сроки представления уполномоченными банками и уполномоченными организациями отчетов.

Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 г. № 265 (см. редакцию от 04.04.2019 г.) (изменение вводится в действие с 01.02.2020 г.)
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 18.05.2020 г. № 69 (см. редакцию от 31.12.2019 г.) (изменение вводится в действие с 20.06.2020 г.)

2. В Правилах используются понятия, применяемые в значениях, указанных в законах Республики Казахстан от 8 декабря 2001 года «О железнодорожном транспорте», от 7 января 2003 года «Об электронном документе и электронной цифровой подписи», от 12 апреля 2004 года «О регулировании торговой деятельности», от 12 января 2007 года «Об игорном бизнесе», от 15 июля 2010 года «Об использовании воздушного пространства Республики Казахстан и деятельности авиации», от 16 января 2013 года «О Государственной границе Республики Казахстан», Законе о государственных услугах, Законе о валютном регулировании.

Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 г. № 265 (см. редакцию от 04.04.2019 г.) (изменение вводится в действие с 01.02.2020 г.)
Часть первая пункта 2 изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 18.05.2020 г. № 69 (см. редакцию от 31.12.2019 г.) (изменение вводится в действие с 20.06.2020 г.)

В Правилах используются также следующие понятия:

1) автоматизированный обменный пункт – электронно-механическое устройство, принадлежащее юридическому лицу, имеющему право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, и позволяющее без участия его работника осуществлять обменные операции путем внесения наличных денег в данное устройство и получения из него наличными эквивалентной суммы в другой валюте;

2) обменные операции – операции по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты, осуществляемые через обменные пункты и автоматизированные обменные пункты;

3) операционная касса обменного пункта – специально оборудованная часть помещения обменного пункта, предназначенная для кассира, обслуживающего клиентов при проведении операций с наличной иностранной валютой, а также при покупке и (или) продаже аффинированного инвестиционного золота в сертифицированных мерных слитках, соответствующего национальному стандарту Республики Казахстан СТ РК 2049-2010 «Слитки золота мерные. Технические условия», выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан не ранее 2017 года (далее – аффинированное золото в слитках);

4) аппаратно-программный комплекс – совокупность программного обеспечения и технических средств, реализующих функции контрольно-кассовой машины, обеспечивающих ведение учета обменных операций, покупки и (или) продажи аффинированного золота в слитках;

Подпункт 4 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 18.05.2020 г. № 69 (см. редакцию от 31.12.2019 г.) (изменение вводится в действие с 20.06.2020 г.)

5) действительная лицензия – выданная или переоформленная лицензия на обменные операции с наличной иностранной валютой, действие которой не приостановлено или не прекращено;

6) наличная иностранная валюта – находящиеся в обращении банкноты, монеты и казначейские билеты, принятые иностранными государствами как законное платежное средство;

7) юридическое лицо, имеющее право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой – уполномоченная организация или уполномоченный банк, имеющие право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой в соответствии с выданной им лицензией Национального Банка, уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций или законами Республики Казахстан;

8) действительное приложение к лицензии – выданное или переоформленное приложение к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой, действие которого не приостановлено или не прекращено;

9) приложение к лицензии – неотъемлемая часть лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой, содержащая сведения о фактическом месте нахождения обменного пункта уполномоченной организации;

10) электронная лицензия и электронное приложение к лицензии – лицензия на обменные операции с наличной иностранной валютой и приложение к лицензии в форме электронного документа, оформляемые и выдаваемые с использованием информационных технологий, равнозначные лицензии и приложению к лицензии на бумажном носителе.

3. Уполномоченный банк (его филиал) или уполномоченная организация (ее филиал) представляют в Национальный Банк отчеты, предусмотренные Правилами, посредством использования информационных систем с соблюдением процедур подтверждения электронной цифровой подписью.

В случае отсутствия возможности представления отчетов электронным способом отчеты формируются отдельно по каждому региону и представляются в бумажном виде в территориальный филиал Национального Банка по месту нахождения уполномоченного банка (его филиала), уполномоченной организации (ее филиала).

При представлении отчета разными способами датой представления отчета считается ранняя из дат.

Если срок представления отчета, установленный Правилами, истекает в нерабочий день, то датой окончания срока представления отчета считается следующий за ним рабочий день.

4. Юридическое лицо, имеющее право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, до проведения обменных операций, покупки и (или) продажи аффинированного золота в слитках принимает меры по надлежащей проверке клиентов в соответствии со статьей 5 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон о ПОДФТ).

Пункт 4 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 г. № 265 (см. редакцию от 04.04.2019 г.) (изменение вводится в действие с 01.02.2020 г.)

5. Уполномоченная организация создается в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью.

6. Учредителями (участниками) уполномоченной организации являются физические и юридические лица-резиденты и нерезиденты Республики Казахстан.

Пункт 6 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 г. № 265 (см. редакцию от 04.04.2019 г.) (изменение вводится в действие с 01.02.2020 г.)

Учредителем, участником (одним из учредителей, участников) уполномоченной организации не может быть лицо:

Часть вторая пункта 6 изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 18.05.2020 г. № 69 (см. редакцию от 31.12.2019 г.) (изменение вводится в действие с 20.06.2020 г.)

1) являвшееся учредителем, участником (одним из учредителей, участников) уполномоченной организации, в отношении которой было принято решение о лишении лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой, до истечения 3 (трех) лет с даты соответствующего решения территориального филиала Национального Банка;

2) в отношении которого имеется вступившее в законную силу решение суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации;

3) находящееся в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, в соответствии с Законом о ПОДФТ.

7. Уставный капитал уполномоченной организации формируется в денежной форме в полном объеме до обращения юридического лица за получением лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии.

Пункт 7 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 г. № 265 (см. редакцию от 04.04.2019 г.) (изменение вводится в действие с 01.02.2020 г.)

8. Минимальный размер уставного капитала уполномоченной организации составляет:

Пункт 8 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.2019 г. № 265 (см. редакцию от 04.04.2019 г.) (изменение вводится в действие с 01.02.2020 г.)

1) 100 000 000 (сто миллионов) казахстанских тенге (далее – тенге) для каждого обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) с местом нахождения в городе Нур-Султан, городах республиканского значения, административных центрах областей, городах областного значения;

2) 50 000 000 (пятьдесят миллионов) тенге для каждого обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) с иным местом нахождения.

9. При открытии уполномоченной организацией дополнительного обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) ее уставный капитал, формируемый в денежной форме, подлежит увеличению в соответствии с требованиями пункта 8 Правил.