Об утверждении Правил формирования Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 201. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 24 сентября 2018 года № 17419

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила формирования Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг.

Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 г. № 37 (см. редакцию от 27.08.2018 г.)(изменение вводится в действие с 14.03.2021 г.)

2. Признать утратившим силу постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2016 года № 282 «Об утверждении Правил ведения Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14671, опубликовано 23 января 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

3. Департаменту регулирования небанковских финансовых организаций (Кошербаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

6. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2019 года и подлежит официальному опубликованию.

Председатель Национального Банка Д. Акишев

1. Настоящие Правила формирования Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг (далее − Правила) разработаны в соответствии с  Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и определяют условия и порядок ведения Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг (далее - Государственный реестр).

Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 г. № 37 (см. редакцию от 27.08.2018 г.) (изменение вводится в действие с 14.03.2021 г.)

2. Формирование Государственного реестра осуществляется уполномоченным органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган), в электронной форме и формируется на основании сведений о зарегистрированных эмиссионных ценных бумагах и их эмитентах, внесенных уполномоченным органом, и баз данных центральных государственных органов, а также Государственной корпорации «Правительство для граждан».

Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.02.2021 г. № 37 (см. редакцию от 27.08.2018 г.) (изменение вводится в действие с 14.03.2021 г.)

3. В Государственный реестр вносятся сведения о (об):

1) государственной регистрации выпусков негосударственных эмиссионных ценных бумаг (облигационных программ);

2) государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг (проспект облигационных программ);

3) утверждении отчетов об итогах размещения акций акционерного общества;

4) утверждении отчетов об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида;

5) утверждении отчетов об итогах размещения исламских ценных бумаг;

6) утверждении отчетов об итогах размещения казахстанских депозитарных расписок;

7) принятии к сведению уведомления об итогах погашения негосударственных облигаций;

8) утверждении отчетов об итогах погашения исламских ценных бумаг;

9) утверждении отчетов об итогах погашения казахстанских депозитарных расписок;

10) аннулировании выпусков негосударственных эмиссионных ценных бумаг;

11) погашении паев по итогам рассмотрения информации о прекращении существования паевого инвестиционного фонда;

12) согласовании изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда;  

13) приостановлении и возобновлении размещения и (или) обращения акций и негосударственных облигаций.

При отказе уполномоченным органом в рассмотрении документов, представленных эмитентом в случаях, указанных в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11) и 12) части первой настоящего пункта, сведения об отказах, содержащих информацию о датах представления эмитентом указанных документов, о датах и номерах писем с мотивированными отказами уполномоченного органа, направленных в адрес эмитента, а также при наличии информацию о датах истечения сроков представления эмитентом доработанных документов, вносятся в соответствующий раздел Государственного реестра.  

4. Государственный реестр состоит из следующих разделов:

1) реестр акций;

2) реестр негосударственных облигаций;

3) реестр паев;

4) реестр казахстанских депозитарных расписок;

5) реестр исламских ценных бумаг;

6) реестр государственных ценных бумаг.

5. Сведения, указанные в пункте 3 Правил (далее – Сведения), вносятся (включаются) в Государственный реестр на основании:

1) данных, содержащихся в документах, представленных эмитентом в случаях, указанных в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11) и 12) части первой пункта 3 Правил;

2) сведений о ликвидации или реорганизации эмитента (за исключением случаев присоединения к данному эмитенту другого юридического лица или выделения из данного эмитента нового юридического лица), содержащихся в Национальном реестре бизнес-идентификационных номеров;

3) решения суда о принудительной ликвидации акционерного общества, вступившего в законную силу;

4) решения суда о признании недействительной государственной регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг (облигационной программы), вступившего в законную силу;

5) сведений Акционерного общества «Центральный депозитарий ценных бумаг» (далее - центральный депозитарий) о присвоенных им международных идентификационных номерах (кодах ISIN), а также сведений, указанных в пунктах 9 и 10 Правил.  

6. Обмен информацией между уполномоченным органом и центральным депозитарием осуществляется в электронной форме.

7. В случае соответствия документов, представленных эмитентами для государственной регистрации выпусков негосударственных эмиссионных ценных бумаг, а также изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг требованиям законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, уполномоченный орган для присвоения выпускам эмиссионных ценных бумаг международных идентификационных номеров (кодов ISIN) направляет в центральный депозитарий запрос в произвольной форме с приложением:

Сведений, предоставляемых при государственной регистрации выпусков объявленных акций и при государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска акций согласно приложению 1 к Правилам;

Сведений, предоставляемых при государственной регистрации выпусков негосударственных облигаций и при государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций согласно приложению 2 к Правилам;