МЕЖДУНАРОДНЫЙ СТАНДАРТ Системы менеджмента противодействия коррупции- Требования и руководство по применению ISO 37001:2016

Дата введения: 13-10-2016

ISO (Международная Организация по Стандартизации) является всемирным объединением национальных органов по стандартизации (органов - членов ISO). Работа по подготовке Международных Стандартов обычно выполняется техническими комитетами ISO. Каждый член, заинтересованный в проекте, над которым работает Технический Комитет, имеет право быть представленным в данном комитете. Также в работе принимают участие совместно с ISO международные организации, государственные и негосударственные. ISO тесно сотрудничает с Международной Электротехнической Комиссией (IEC) по всем вопросам электротехнической стандартизации.

Процедуры, использованные для разработки данного документа, а также процедуры, предназначенные для его последующей актуализации, описаны в Директивах ISO/МЭК, часть 1. В частности, должны быть отмечены различные критерии одобрения, необходимые для различных типов документации ISO. Данный документ был составлен в соответствии с редакционными правилами Директив ISO/МЭК, часть 2 (см. www.iso.org/directives).

Внимание уделено вероятности того, что некоторые элементы данного документа могут быть частью авторских прав. ISO не должна нести ответственность за идентификацию какого-либо или всех подобных авторских прав. Более подробная информация об авторских правах, идентифицированных во время разработки данного документа, находится во Введении и/или в списке деклараций об авторских правах ISO (см. www.iso.org/patents).

Любое коммерческое обозначение, используемое в данном документе, является информацией, данной для удобства пользователей, и не является рекламой.

Для разъяснения значения различных терминов и выражений ISO, относящихся к оценке соответствия, как и информации о приверженности ISO принципам ВТО в Соглашении о технических препятствиях торговле, пройдите по следующей ссылке: www.iso.org/iso/foreword.html.

Комитет, ответственный за данный документ, является Комитетом Проектов ISO/PC 278, Системы менеджмента противодействия коррупции.

Коррупция является широко распространенным явлением. Оно вызывает серьезные социальные, моральные, экономические и политические проблемы, негативно влияет на деятельность органов власти, препятствует развитию и искажает конкуренцию. Оно разрушает справедливость, ставит под сомнение права человека и является препятствием в оказании помощи нуждающимся. Также оно увеличивает затраты в бизнесе, вносит сомнительность в бизнес-операции, способствует увеличению стоимости товаров и услуг, снижает качество продукции и услуг, что может привести к потере жизни и имущества, разрушает доверие к государственным институтам власти, а также затрагивает честность и эффективную работу рынков.

Правительства продвинулись вперед в борьбе с коррупцией посредством международных соглашений, таких как Конвенция Организации Экономического Сотрудничества и Развития (ОЭСР) по борьбе с подкупом должностных лиц иностранных государств при проведении международных деловых операций [15], Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции [14], а также посредством своих национальных законов. В большинстве юрисдикций для физических лиц взяточничество является нарушением, нарастает тенденция возложения ответственности на организации, а также физические лица за взяточничество.

Однако, законов самих по себе недостаточно для того, чтобы решить эту проблему. Организации несут ответственность за свой вклад в борьбу со взяточничеством. Это может быть достигнуто при помощи системы менеджмента противодействия коррупции, для чего предназначается данный документ, а также посредством принятия обязательств на уровне руководства по установлению культуры целостности, прозрачности, открытости и соответствия. Характер культуры организации является критическим фактором для успеха или неудачи в отношении системы менеджмента противодействия коррупции.

Ожидается, что у хорошо управляемой организации имеется политика соответствия, которая поддерживается надлежащими системами менеджмента для того, что помочь ей соответствовать законодательным требованиям и стремлению к целостности. Политика в области противодействия коррупции является компонентом общей политики соответствия. Политика в области противодействия коррупции и поддерживающая ее система менеджмента помогает организации избежать или минимизировать расходы, риски и ущерб от вовлечения в коррупцию, развить доверие и уверенность в деловых отношениях, а также улучшить ее репутацию.

Данный документ отражает опыт проведения работ на международном уровне и может быть использован во всех юрисдикциях. Он применим в малых, средних и крупных организациях всех секторов экономики, включая государственный сектор, частный бизнес, а также некоммерческий сектор. Риски коррупции, с которыми сталкивается организация, варьируются в соответствии с факторами, такими как размер организации, место или сектор экономики, в которых работает организация, характер, масштаб и уровень сложности работ организации.  

Данный документ определяет внедрение организациями политик, процедур и мер контроля, которые соответствуют и соизмеримы коррупционным рискам, которые возникают перед организацией. Приложение A предоставляет руководящее указание по внедрению требований данного документа.

Соответствие данному документу не может предоставить уверенность в том, что в организации не возникало или не возникнет случаев коррупции, также невозможно полностью исключить коррупционные риски. Однако, данный документ может помочь организации внедрить приемлемые и соизмеримые меры, разработанные в целях предупреждения, обнаружения и принятия мер в отношении коррупции.

В данном документе используются следующие глагольные формы:

- «должен» означает требование;

- «следует» означает рекомендацию;

- «могло бы» означает разрешение;

- «может» означает способность или возможность.

Информация, отмеченная как «ПРИМЕЧАНИЕ», дана для понимания или разъяснения соответствующего требования.

Данный документ соответствует требованиям ISO для стандартов систем менеджмента. Данные требования содержат высокоуровневую структуру, аналогичный основополагающий текст и общепринятые термины с базовыми определениями, разработанные с целью помочь пользователям внедрить множественные стандарты систем менеджмента ISO. Данный документ может быть использован в совокупности с другими стандартами систем менеджмента (например, ISO 9001, ISO 14001, ISO/IEC 27001 и ISO 19600), а также стандартами менеджмента (например, ISO 26000 и ISO 31000).  

Данный документ определяет требования и предоставляет руководящие указания для разработки, внедрения, поддержания, анализа и улучшения системы менеджмента противодействия коррупции. Данная система может быть, как самостоятельной, так и может быть интегрирована в общую систему менеджмента. Данный документ относится к следующим явлениям, связанным с деятельность организации:

-коррупция в государственном, частном и некоммерческом секторе; -взяточничество со стороны организации;

-взяточничество со стороны персонала организации, действующего от ее лица или в ее интересах;

-взяточничество со стороны бизнес-партнеров организации, действующих от ее лица или в ее интересах;

-взяточничество в отношении организации;

-взяточничество в отношении персонала организации в связи с деятельностью организации;

-взяточничество в отношении бизнес-партнеров организации в связи с деятельностью организации;

-прямое и косвенное взяточничество (например, взятка, полученная третьим лицом или данная третьему лицу).

Данный документ применим только к коррупции (взяточничеству). Он предоставляет ряд требований, а также руководство по системе менеджмента, разработанной в целях помочь организации предупредить, выявить и принять меры в отношении коррупции, соответствовать законодательству в области противодействия коррупции и добровольным обязательствам, применимым к своей деятельности.

При этом данный документ не применим к мошенничеству в деловой сфере, картельным сговорам и другим нарушениям антимонопольного законодательства и честной конкуренции, отмыванию денег или иной деятельности, связанной с коррупционными действиями, хотя организация может расширить область действия рассматриваемой системы менеджмента, включив туда вышеперечисленные случаи.

Требования данного документа являются универсальными и предназначаются для применения всеми организациями (или частями организации), независимо от типа, размера или характера деятельности, будь это государственный, частный или некоммерческий сектор. Объем применения данных требований зависит от факторов, указанных в п. 4.1, 4.2 и 4.5.

ПРИМЕЧАНИЕ 1: Для руководства см. раздел A.2.

ПРИМЕЧАНИЕ 2: Меры, необходимые для предупреждения, обнаружения и

минимизации коррупционных рисков со стороны организации могут отличаться от мер, используемых для предупреждения, обнаружения и принятия мер в случае коррупции в отношении организации (ее персонала или бизнес- партнеров, действующих от лица организации). Для руководства см. раздел A.8.4.

В данном документе нет нормативных ссылок.

В целях данного документа применимы следующие термины и определения.

ISO и МЭК поддерживают терминологические базы данных для применения в стандартизации по следующим адресам:

— Онлайн-платформа ISO: доступна на: http://www.iso.org/obp

— Electropedia МЭК: доступна на: http://www.electropedia.org/

3.1 Взяточничество (bribery)

предложение, обещание, передача, принятие или просьба неправомерного преимущества любой ценности (которое может быть финансовым или нефинансовым), прямо или косвенно и независимо от местонахождения, являясь нарушением применимого закона, как поощрение или вознаграждение лица, действующего или воздерживающегося от действий в отношении к выполнению (3.16) обязанностей данного лица