Система менеджмента противодействия коррупции. Требования и руководство по применению СТ РК 3049-2017

Дата введения 2019-01-01          

1. РАЗРАБОТАН И ВНЕСЕН РГП «Казахстанский институт стандартизации и сертификации» Комитета технического регулирования и метрологии Министерства по инвестициям и развитию Республики Казахстан

2. УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ приказом Председателя Комитета технического регулирования и метрологии от 16 ноября 2017 года № 318-од.

3. Настоящий стандарт идентичен международному стандарту ISO 37001:2016 «Anti-bribery management systems» (Системы менеджмента борьбы со взяточничеством. Требования и руководство по использованию).

Международный стандарт ISO 37001:2016 был разработан Техническим комитетом ISO/PC 278 «Антикоррупционные системы управления».

Перевод с английского языка - (en).

Степень соответствия - идентичная (IDT).

4. В настоящем стандарте реализованы нормы законов РК «О техническом регулировании» № 603 от 9 ноября 2004 года, «О языках» № 151 от 11 июля 1997 года

5. СРОК ПЕРВОЙ ПРОВЕРКИ 2024 год

ПЕРИОДИЧНОСТЬ ПРОВЕРКИ 5 лет

6. ВВЕДЕН ВПЕРВЫЕ

Информация об изменениях к настоящему стандарту публикуется в ежегодно издаваемом информационном указателе «Нормативные документы по стандартизации Республики Казахстан», а текст изменений - в ежемесячных информационных указателях «Национальные стандарты». В случае пересмотра (отмены) или замены настоящего стандарта соответствующая информация будет опубликована в информационном указателе «Национальные стандарты» 

Настоящий стандарт не может быть полностью или частично воспроизведен, тиражирован и распространен в качестве официального издания без разрешения Комитета технического регулирования и метрологии Министерства по инвестициям и развитию Республики Казахстан

Коррупция - это широко распространенное явление. Оно вызывает серьезные моральные, экономические и политические проблемы, мешает надлежащему управлению, препятствует развитию и извращает конкуренцию. Оно также разрушает правосудие, подрывает права человека и препятствует помощи нуждающимся. Это явление увеличивает затраты на ведение бизнеса, вводит неопределенность в коммерческие отношения, увеличивает стоимость товаров и услуг, снижает их качество, что может привести к потере собственности и жизни, разрушает доверие к институтам и препятствует честной и эффективной деятельности на рынке.

Правительства добились прогресса в противодействии коррупции посредством международных соглашений, таких как Конвенция о борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при совершении международных коммерческих сделок Организации Экономического Сотрудничества и Развития, Конвенция ООН против коррупции, а также принятием своих национальных законов. В большинстве юрисдикции участие в коррупции является преступлением для конкретного человека и есть растущая тенденция обязать и организации, подобно людям, нести ответственность за коррупцию.

Однако одного только закона недостаточно, чтобы решить эту проблему.

Следовательно, организации несут ответственность за активный вклад в противодействие коррупции. Этого можно достичь системой менеджмента противодействия коррупции, которую предполагает обеспечить настоящий стандарт, обязательством руководства формировать корпоративную культуру, основанную на честности, прозрачности, открытости и согласии. Эти особенности корпоративной культуры - критически важный фактор успеха или неуспеха системы менеджмента противодействия коррупции.

Надлежащим образом управляемая организация должна иметь политику соблюдения требований, поддерживаемую соответствующими системами менеджмента, чтобы способствовать их соответствию юридическим обязательствам и приверженности честности. Политика противодействия коррупции является элементом общей политики соблюдения требований. Эта политика и поддерживающая ее система менеджмента помогают организации не допустить или снизить затраты, риски и урон от причастности к коррупции, способствуют доверию в деловых взаимоотношениях, улучшают репутацию.

Настоящий стандарт отражает международный передовой опыт и применим в любой юрисдикции. Он применим к малым, средним и большим организациям в любой отрасли, а также к государственным, частным и некоммерческим организациям.

Коррупционные риски, с которыми сталкивается организация, меняются в зависимости от таких факторов, как размер организации, местонахождение и отрасль, в которой работает организация, а также характера, масштаба и сложности деятельности организации. Исходя из этого, настоящий стандарт устанавливает внедрение организацией политик, процедур и средств управления, которые обоснованы и соразмерны коррупционным рискам, с которыми сталкивается организация. Приложение А содержит рекомендации по выполнению требований настоящего стандарта.

Соответствие настоящему стандарту не дает гарантии в отношении организации, что не было случаев коррупции к настоящему моменту или их не будет в будущем, так как невозможно полностью исключить риск коррупции. Однако, настоящий стандарт может помочь организации внедрить обоснованные и соответствующие механизмы, разработанные для предупреждения, выявления и принятия мер по случаям коррупции.

В настоящем стандарте используются следующие модальные формы:

- «должен» означает требование;

- «следует» означает рекомендацию;

- «можно» означает разрешение;

- «может» означает возможность или способность.

Информация, указанная в примечании, используется для руководства в понимании или прояснении соответствующих требований.

Настоящий стандарт соответствует требованиям ISO к стандартам по системам менеджмента. Настоящие требования включают в себя детально проработанный основополагающий текст, общие термины с основополагающими определениями. Последние позволят качественно использовать стандарты ISO по системам менеджмента. Настоящий стандарт можно использовать вместе с другими стандартами по системам менеджмента (например, ISO 9001, ISO 14001, ISO/IEC 27001 и ISO 19600) и стандартами по менеджменту (например, ISO 26000 и ISO 31000).

Настоящий стандарт устанавливает требования и дает рекомендации для создания, внедрения, поддержания, анализа и совершенствования менеджмента антикоррупционной системы. Эта система может применяться отдельно или может быть интегрирована в общую систему менеджмента. В настоящем стандарте рассматриваются следующие виды коррупции применительно к деятельности организации:

- взятки в государственных, частных и некоммерческих сегментах;

- взятки, вымогаемые организациями;

- взятки, вымогаемые сотрудниками организации, действующими от имени организации или в ее пользу;

- взятки, вымогаемые деловыми партнерами организации, действующими от имени организации или в ее пользу;

- подкуп организаций;

- подкуп сотрудников организации, связанный с деятельностью организации;

- подкуп деловых партнеров организации, связанный с деятельностью организации;

- подкуп напрямую или через кого-то (например, взятка, предлагаемая или принимаемая через третье лицо или третьим лицом). Настоящий стандарт применим только к коррупции. Он устанавливает требования и приводит рекомендации для системы менеджмента, разработанной в помощь организации для предупреждения, выявления и принятия мер по взяткам и обеспечению соответствия антикоррупционному законодательству и добровольным обязательствам, действующим в отношении деятельности организации.

Настоящий стандарт не применим к мошенничеству, картельным сговорам и другим нарушениям антимонопольного законодательства и честной конкуренции, отмыванию денег или иной деятельности, связанной с коррупционными действиями (хотя организация может расширить область применения рассматриваемой системы менеджмента, включив туда перечисленные случаи).

Требования настоящего стандарта являются общими и предназначены для применения всеми организациями (или частью организации) независимо от их типа, размера и характера деятельности, и от того, является ли она государственной, частной или некоммерческой организацией. Объем применения этих требований зависит от факторов, указанных в 4.1, 4.2 и 4.5.

Примечания

1 См. рекомендации в А.2.

2 Мероприятия, необходимые для предупреждения, выявления и принятия мер в отношении рисков вымогания взяток организацией, могут отличаться от мероприятий, предпринимаемых для предотвращения, выявления и принятия мер в отношении подкупа организации (ее персонала или деловых партнеров, действующих от имени организации). См. рекомендации в А.8.4.

Нормативных ссылок не имеется