О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Закон Республики Казахстан от 28 августа 2009 года № 191-IV

1) подозрительная операция с деньгами и (или) иным имуществом (далее - подозрительная операция) - операция клиента (включая попытку совершения такой операции, операцию, находящуюся в процессе совершения или уже совершенную операцию), в отношении которой возникают подозрения о том, что деньги и (или) иное имущество, используемые для ее совершения, являются доходом от преступной деятельности, либо сама операция направлена на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма либо иную преступную деятельность;

Подпункт 1 вводится в действие с 14.12.2014 г. в соответствии с Законом РК от 10.06.2014 г. № 206-V

2) операции с деньгами и (или) иным имуществом - действия физических и юридических лиц с деньгами и (или) иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей;

2-1) замораживание операций с деньгами и (или) иным имуществом - меры, принимаемые субъектами финансового мониторинга и государственными органами по приостановлению передачи, преобразования, отчуждения или перемещения денег и (или) иного имущества;

Статья 1 дополнена подпунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 02.08.2015 г. № 343-V (изменение вводится в действие с 06.02.2016 г.)
Подпункт 2-1 изложен в новой редакции Закона РК от 13.05.2020 г. № 325-VI (см. редакцию от 03.07.2019 г.)(изменение вводится в действие с 15.11.2020 г.)

3) бенефициарный собственник - физическое лицо:

Подпункт 3 вводится в действие с 14.12.2014 г. в соответствии с Законом РК от 10.06.2014 г. № 206-V
Подпункт 3 изложен в новой редакции Закона РК от 02.07.2018 г. № 166-VI (см. редакцию от 24.05.2018 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2019 г.)

3-1) независимый специалист по юридическим вопросам - физическое лицо, оказывающее юридические услуги как самостоятельно, так и в качестве партнера или работника на основании трудового договора с субъектом предпринимательства, оказывающего юридическую помощь;

Статья 1 дополнена подпунктом 3-1 в соответствии с Законом РК от 13.05.2020 г. № 325-VI (изменение вводится в действие с 15.11.2020 г.)

4) клиент - физическое или юридическое лицо, получающее услуги субъекта финансового мониторинга;

5) корреспондентские отношения - договорные отношения, возникающие при открытии банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, корреспондентских счетов другим банкам с целью совершения операций, связанных с осуществлением банковского обслуживания;

6) банк-ширма - банк-нерезидент, который не имеет физического присутствия в государстве (территории), в котором он зарегистрирован в качестве банка и (или) получил лицензию на осуществление банковской деятельности, за исключением нахождения такого банка в прямом или косвенном владении банковского холдинга, подлежащего консолидированному надзору в государстве (территории), в котором он зарегистрирован;

7) финансовый мониторинг - совокупность мер по сбору, обработке, анализу и использованию сведений и информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, осуществляемых уполномоченным органом и субъектом финансового мониторинга в соответствии с настоящим Законом;

8) операции, подлежащие финансовому мониторингу, - операции клиента субъекта финансового мониторинга с деньгами и (или) иным имуществом, в отношении которых в соответствии с настоящим Законом установлен финансовый мониторинг;

Подпункт 8 изложен в новой редакции Закона РК от 13.05.2020 г. № 325-VI (см. редакцию от 03.07.2019 г.)(изменение вводится в действие с 15.11.2020 г.)

9) обналичивание денег, полученных преступным путем, - действия, совершаемые физическими или юридическими лицами с целью получения наличных денег путем использования документов при совершении мнимой сделки, направленной на легализацию (отмывание) денег;

10) доходы, полученные преступным путем, - деньги и (или) иное имущество, полученные в результате совершения уголовного правонарушения;

Подпункт 10 изложен в новой редакции Закона РК от 03.07.2014г. № 227-V (см. редакцию от 10.06.2014 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2015 г.)
Подпункт 10 изложен в новой редакции Закона РК от 02.08.2015г. № 343-V (см. редакцию от 07.11.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 05.08.2015 г. № 147 (28023)

11) легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем, - вовлечение в законный оборот денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем, посредством совершения сделок в виде конверсии или перевода имущества, представляющего доходы от уголовных правонарушений, либо владение и использование такого имущества, сокрытие или утаивание его подлинного характера, источника, места нахождения, способа распоряжения, перемещения, прав на имущество или его принадлежности, если известно, что такое имущество представляет доходы от уголовных правонарушений, а равно посредничество в легализации денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем;

Подпункт 11 изложен в новой редакции Закона РК от 02.08.2015 г. № 343-V (см. редакцию от 07.11.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 05.08.2015 г. № 147 (28023)
Подпункт 11 изложен в новой редакции Закона РК от 08.04.2016 г. № 489-V (см. редакцию от 16.11.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 09.04.2016 г. № 67 (28193)

11-1) государственная политика в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма - правовые, административные и организационные меры, направленные на снижение рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, и иные меры в соответствии с настоящим Законом;

Статья 1 дополнена подпунктом 11-1 в соответствии с Законом РК от 02.08.2015г. № 343-V (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 05.08.2015 г. № 147 (28023)

11-2) целевые финансовые санкции - меры по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом, принимаемые субъектами финансового мониторинга и государственными органами в соответствии с настоящим Законом и резолюциями Совета Безопасности Организации Объединенных Наций, относящимися к предупреждению и предотвращению терроризма и финансирования терроризма, и предупреждению, воспрепятствованию и прекращению распространения оружия массового уничтожения и его финансирования;

Статья 1 дополнена подпунктом 11-2 в соответствии с Законом РК от 13.05.2020 г. № 325-VI (изменение вводится в действие с 15.11.2020 г.)

12) финансирование терроризма - предоставление или сбор денег и (или) иного имущества, права на имущество или выгод имущественного характера, а также дарение, мена, пожертвования, благотворительная помощь, оказание информационных и иного рода услуг либо оказание финансовых услуг физическому лицу либо группе лиц, либо юридическому лицу, совершенные лицом, заведомо осознававшим террористический характер их деятельности либо то, что предоставленное имущество, оказанные информационные, финансовые и иного рода услуги будут использованы для осуществления террористической деятельности либо обеспечения террористической группы, террористической организации, незаконного военизированного формирования;

Подпункт 12 изложен в новой редакции Закона РК от 03.11.2014г. № 244-V (см. редакцию от 03.07.2014 г.) (изменение вводится в действие с 02.01.2015 г.)
Подпункт 12 изменен в соответствии с Законом РК 16.11.2015 г. № 403-V (см. редакцию от 02.08.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 18.11.2015 г. № 221 (28097)

12-1) подпункт исключен (см. сноску)

Статья 1 дополнена подпунктом 12-1 в соответствии с Законом РК от 02.08.2015 г. № 343-V (с изменениями Закона РК от 08.04.2016 г. № 489-V) (изменение вводится в действие с 20.04.2016 г.) (с изменениями Закона РК от 10.01.2018 г. № 132-VI)
Подпункт 12-1 исключен в соответствии с Законом РК от 26.07.2016 г. № 12-VI (см. редакцию от 08.04.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 30 (тридцати) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 10.08.2016 г. № 152 (28278)

13) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий финансовый мониторинг и принимающий иные меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии с настоящим Законом;

Подпункт 13 изложен в новой редакции Закона РК от 13.05.2020 г. № 325-VI (см. редакцию от 03.07.2019 г.)(изменение вводится в действие с 15.11.2020 г.)

14) иностранное публичное должностное лицо - лицо, назначаемое или избираемое, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном, судебном органах или вооруженных силах иностранного государства;

Статья 1 дополнена подпунктом 14 в соответствии с Законом РК от 02.08.2015г. № 343-V (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 05.08.2015 г. № 147 (28023)

15) компетентный орган иностранного государства - орган иностранного государства, осуществляющий в соответствии с его законодательством сбор, обработку, анализ и использование сведений и информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом;

Подпункт 15 изложен в новой редакции Закона РК от 13.05.2020 г. № 325-VI (см. редакцию от 03.07.2019 г.)(изменение вводится в действие с 15.11.2020 г.)

1. Законодательство Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма основывается на Конституции Республики Казахстан, состоит из настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

Пункт 1 изменен Законом РК от 10.06.2014 г. № 206-V (см. редакцию от 21.06.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) 
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 14.06.2014  г.

2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.

1. Для целей настоящего Закона к субъектам финансового мониторинга относятся:

1) банки, филиалы банков – нерезидентов Республики Казахстан, организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, за исключением оператора или операционного центра межбанковской системы переводов денег;

Подпункт 1 изменен в соответствии с Законом РК от 10.06.2014 г. № 206-V (см. редакцию от 21.06.2013 г.) (изменение вводится в действие с 14.12.2014 г.)
Подпункт 1 изложен в новой редакции Закона РК от 26.07.2016 г. № 12-VI (см. редакцию от 08.04.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 30 (тридцати) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 10.08.2016 г. № 152 (28278)
Подпункт 1 изложен в новой редакции Закона РК от 02.07.2018 г. № 168-VІ (см. редакцию от 24.05.2018 г.) (изменение вводится в действие с 16.12.2020 г.)

2) биржи;

3) страховые (перестраховочные) организации, страховые брокеры, общества взаимного страхования, филиалы страховых (перестраховочных) организаций – нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров – нерезидентов Республики Казахстан;

Подпункт 3 изложен в новой редакции Закона РК от 26.07.2016 г. № 12-VI (см. редакцию от 08.04.2016 г.) (изменение вводится в действие с 01.07.2017 г.)
Подпункт 3 изложен в новой редакции Закона РК от 02.07.2018 г. № 168-VІ (см. редакцию от 24.05.2018 г.) (изменение вводится в действие с 16.12.2020 г.)

4) единый накопительный пенсионный фонд и добровольные накопительные пенсионные фонды;

Подпункт 4 изменен Законом РК от 21.06.2013 г. № 106-V (см. редакцию от 05.07.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 22.06.2013 г.

6) нотариусы, осуществляющие нотариальные действия с деньгами и (или) иным имуществом;

7) адвокаты, юридические консультанты и другие независимые специалисты по юридическим вопросам - в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении следующей деятельности:

Абзац первый подпункта 7 изложен в новой редакции Закона РК от 13.05.2020 г. № 325-VI (см. редакцию от 03.07.2019 г.)(изменение вводится в действие с 15.11.2020 г.)