Отправить по почте
О товарных биржах Закон Республики Казахстан от 4 мая 2009 года № 155-IV
Данная редакция действовала до внесения изменений от 30.12.2021 г.
Настоящий Закон регулирует общественные отношения, возникающие в процессе деятельности товарных бирж и осуществления биржевой торговли, устанавливает порядок регулирования и государственного контроля за деятельностью товарных бирж в целях обеспечения открытого и эффективного их функционирования, защиты прав участников биржевой торговли и добросовестной конкуренции между ними.
Глава 1. Общие положения
Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе
В настоящем Законе используются следующие основные понятия:
1) подпункт исключен (см. сноску)
Подпункт 1 изменен Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (см. редакцию от 21.06.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г. Подпункт 1 исключен в соответствии с Законом РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.)
1-1) биржевой брокер (далее – брокер) – юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже и совершающее сделки с биржевым товаром по поручению, за счет и в интересах клиента;
Статья 1 дополнена подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г. Подпункт 1-1 изменен в соответствии с Законом РК от 16.05.2014 г. № 203-V (см. редакцию от 15.01.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 6 (шести) месяцев после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 20.05.2014 г. Подпункт 1-1 изложен в новой редакции Закона РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.)
2) биржевой дилер (далее – дилер) – юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже и совершающее сделки с биржевым товаром в своих интересах и за свой счет;
Подпункт 2 изменен в соответствии с Законом РК от 16.05.2014 г. № 203-V (см. редакцию от 15.01.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 6 (шести) месяцев после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 20.05.2014 г. Подпункт 2 изложен в новой редакции Закона РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.)
2-1) биржевое обеспечение - денежное обеспечение, вносимое на возвратной основе участниками биржевой торговли клиринговому центру товарной биржи для участия в биржевых торгах в качестве обеспечения исполнения своих обязательств по заключаемым биржевым сделкам;
Статья 1 дополнена подпунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 27.10.2015 г. № 364-V (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 29.10.2015 г. № 207 (28083)
3) биржевая торговля – предпринимательская деятельность по реализации биржевых товаров, нестандартизированных товаров, осуществляемая на товарной бирже путем проведения биржевых торгов в электронной форме, регистрации и оформления сделок;
Подпункт 3 изложен в новой редакции Закона РК от 27.10.2015 г. № 364-V (см. редакцию от 29.12.2014 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2017 г.) Подпункт 3 изложен в новой редакции Закона РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.)
4) правила биржевой торговли - документ, устанавливающий порядок ведения биржевой торговли для каждой товарной биржи, разработанный на основе типовых правил биржевой торговли;
Подпункт 4 изложен в новой редакции Закона РК от 27.10.2015 г. № 364-V (см. редакцию от 29.12.2014 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2017 г.)
5) биржевые торги – процесс, проводимый в рамках правил биржевой торговли, направленный на совершение сделок по биржевым товарам, нестандартизированным товарам на основе электронных заявок, поданных в электронную торговую систему товарной биржи, обеспечивающую автоматизацию процесса заключения биржевых сделок;
Подпункт 5 изложен в новой редакции Закона РК от 27.10.2015 г. № 364-V (см. редакцию от 29.12.2014 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2017 г.) Подпункт 5 изложен в новой редакции Закона РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.)
6) участники биржевой торговли - клиенты, брокеры и дилеры, взаимодействующие на товарной бирже по установленным правилам биржевой торговли;
7) биржевой товар – стандартизированный однородный товар, включенный в Единую товарную номенклатуру внешнеэкономической деятельности Евразийского экономического союза, единицы которого идентичны во всех отношениях, имеют сходные характеристики и состоят из схожих компонентов, что позволяет им выполнять те же функции, обладающие свойством полной взаимозаменяемости партий от различных производителей, а также срочный контракт;
Подпункт 7 изложен в новой редакции Закона РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.)
8) котировка биржевых товаров - цена спроса и (или) предложения, объявленная по биржевым товарам в определенный момент времени на товарной бирже;
9) приказ – документ, представляемый клиентом брокеру с указанием осуществления определенного действия на товарной бирже в отношении конкретных биржевых товаров;
Подпункт 9 изложен в новой редакции Закона РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.)
9-1) гарантийный фонд - денежный фонд, формируемый биржей за счет собственных средств в целях обеспечения исполнения заключенных на бирже сделок;
Статья 1 дополнена подпунктом 9-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г.
9-2) подпункт исключен (см. сноску)
Статья 1 дополнена подпунктом 9-2 в соответствии с Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г. Подпункт 9-2 исключен в соответствии с Законом РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.)
10) клиент – физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами брокера для совершения сделок с биржевым товаром;
Подпункт 10 изложен в новой редакции Закона РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.)
11) подпункт исключен (см. сноску)
Подпункт 11 исключен в соответствии с Законом РК от 27.10.2015 г. № 364-V (см. редакцию от 29.12.2014 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2017 г.)
11-1) кросс-сделка – биржевая сделка, при которой брокер, действуя по поручению двух разных клиентов, выступает как со стороны продавца, так и со стороны покупателя;
Статья 1 дополнена подпунктом 11-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г. Подпункт 11-1 изложен в новой редакции Закона РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.)
11-2) режим двойного встречного аукциона – режим торговли, при котором биржевые сделки заключаются анонимно в результате конкуренции продавцов и покупателей, а цена на биржевой или нестандартизированный товар устанавливается на уровне равновесия спроса и предложения;
Статья 1 дополнена подпунктом 11-2 в соответствии с Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г. Подпункт 11-2 изложен в новой редакции Закона РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.)
12) срочный контракт - контракт на безусловную или условную куплю-продажу базового актива с отсроченным исполнением, к нему относятся фьючерс, опцион;
Подпункт 12 изменен Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (см. редакцию от 21.06.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г.
13) подпункт исключен (см. сноску)
Подпункт 13 исключен в соответствии с Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (см. редакцию от 21.06.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г.
14) опционная сделка - биржевая сделка, объектом которой является опцион;
Подпункт 14 изменен Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (см. редакцию от 21.06.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г.
14-1) саморегулируемая организация – некоммерческая организация в форме ассоциации (союза), основанная на добровольном участии брокеров или дилеров и включенная в реестр саморегулируемых организаций в сфере товарных бирж;
Статья 1 дополнена подпунктом 14-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г. Подпункт 14-1 изложен в новой редакции Закона РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.)
14-2) страховой фонд – денежный фонд, формируемый биржей и (или) ее клиринговым центром за счет обязательных взносов членов биржи в целях обеспечения исполнения заключенных на бирже сделок;
Статья 1 дополнена подпунктом 14-2 в соответствии с Законом РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.)
15) уполномоченный орган в области регулирования торговой деятельности (далее - уполномоченный орган) - центральный исполнительный орган, осуществляющий государственное регулирование и координацию в сфере торговой деятельности;
16) спот-товар - товар, находящийся на складе, с немедленной поставкой или с поставкой его в будущем;
16-1) нестандартизированный товар – товар, не изъятый из оборота или не ограниченный в обороте, допущенный товарной биржей к биржевой торговле, за исключением биржевых товаров, недвижимого имущества и объектов интеллектуальной собственности;
Статья 1 дополнена подпунктом 16-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г. Подпункт 16-1 изложен в новой редакции Закона РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (см. редакцию от 21.01.2019 г.) (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.)
16-2) режим стандартного аукциона – режим торговли, при котором биржевые сделки по нестандартизированным товарам заключаются в ходе аукциона на понижение или повышение по наилучшей цене для покупателя (продавца) – инициатора аукциона;
Статья 1 дополнена подпунктом 16-2 в соответствии с Законом РК от 02.04.2019 г. № 241-VI (изменение вводится в действие с 14.04.2019 г.)
17) член товарной биржи - брокер и (или) дилер, имеющие в соответствии с законодательством Республики Казахстан право на осуществление сделок с биржевым товаром в порядке, предусмотренном внутренними документами товарной биржи;
18) торговая система товарной биржи - комплекс материально-технических средств, электронной торговой системы, внутренних документов товарной биржи и иных необходимых активов и процедур, с использованием которых осуществляются торги с заключением сделок с биржевыми товарами между участниками торгов на товарной бирже;
Подпункт 18 изменен Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (см. редакцию от 21.06.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г.
19) внутренние документы товарной биржи - документы, которые регулируют условия и порядок деятельности участников на товарной бирже, работу товарной биржи, ее органов, структурных подразделений, оказание услуг, порядок и размер их оплаты;
19-1) электронная торговая система товарной биржи - комплекс вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств и другого оборудования товарной биржи, необходимый для проведения биржевых торгов и обеспечивающий автоматизацию процесса заключения биржевых сделок, а также сбора, хранения, обработки и раскрытия информации;
Смотрите: Приказ Министра национальной экономики РК от 26.02.2015 г. № 141 Статья 1 дополнена подпунктом 19-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г. Подпункт 19-1 изменен в соответствии с Законом РК от 27.10.2015 г. № 364-V (см. редакцию от 29.12.2014 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2017 г.)
20) фьючерсная сделка – биржевая сделка, объектом которой является фьючерс;
подпункт 20 изменен Законом РК от 06.03.2013 г. № 81-V (см. редакцию от 10.07.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 14.03.2013 г.
21) подпункт исключен (см. сноску)
Статья 1 дополнена подпунктом 21 в соответствии с Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г. Подпункт 21 исключен в соответствии с Законом РК от 27.10.2015 г. № 364-V (см. редакцию от 29.12.2014 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2017 г.)
Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о товарных биржах
1. Законодательство Республики Казахстан о товарных биржах основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из Гражданского кодекса Республики Казахстан, настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.
2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.
Глава 2. Государственное регулирование деятельности товарных бирж
Статья 3. Компетенция Правительства Республики Казахстан в области деятельности товарных бирж
Правительство Республики Казахстан:
1) разрабатывает основные направления государственной политики в сфере деятельности товарных бирж;
2) Подпункт исключен (см. сноску)
Подпункт 2 исключен в соответствии с Законом РК от 03.07.2013 г. № 124-V (см. редакцию от 06.03.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 05.07.2013 г.
3) подпункт исключен (см. сноску)
Подпункт 3 исключен в соответствии с Законом РК от 29.09.2014 г. № 239-V (см. редакцию от 04.07.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 02.10.2014 г.
4) подпункт исключен (см. сноску)
Подпункт 4 изменен Законом РК от 15.07.2011 г. № 461-IV (см. редакцию от 05.07.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 6 (шести) месяцев после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 30.07.2011 г. Подпункт 4 изменен Законом РК от 10.07.2012 г. № 36-V (см. редакцию от 21.06.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.07.2012 г. Подпункт 4 изменен в соответствии с Законом РК от 16.05.2014 г. № 203-V (см. редакцию от 15.01.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 6 (шести) месяцев после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 20.05.2014 г. Подпункт 4 исключен в соответствии с Законом РК от 29.09.2014 г. № 239-V (см. редакцию от 04.07.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 02.10.2014 г.
5) подпункт исключен (см. сноску)
Подпункт 5 исключен в соответствии с Законом РК от 29.09.2014 г. № 239-V (см. редакцию от 04.07.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 02.10.2014 г.
6) подпункт исключен (см. сноску)
Подпункт 6 исключен в соответствии с Законом РК от 29.09.2014 г. № 239-V (см. редакцию от 04.07.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 02.10.2014 г.
