Об утверждении Правил формирования государственными органами системы оценки рисков и формы проверочных листов Приказ и.о. Министра национальной экономики Республики Казахстан от 31 июля 2018 года № 3. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 14 сентября 2018 года № 17371

В соответствии с подпунктом 3) пункта 2 статьи 85 и пунктом 4 статьи 141 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан от 29 октября 2015 года ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить:

1) Правила формирования государственными органами системы оценки рисков согласно приложению 1 к настоящему приказу;

2) форму проверочного листа согласно приложению 2 к настоящему приказу.

2. Признать утратившим силу приказ исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 25 ноября 2015 года № 722 «Об утверждении Методики формирования государственными органами (за исключением Национального Банка Республики Казахстан) системы оценки риска, форм обязательной ведомственной отчетности и проверочных листов» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 12389, опубликован 18 декабря 2015 года в информационно-правовой системе «Әділет»).

3. Департаменту развития предпринимательства Министерства национальной экономики Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего приказа направление его копии на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства национальной экономики Республики Казахстан;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан представление в Юридический департамент Министерства национальной экономики Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 1), 2) и 3) настоящего пункта.

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра национальной экономики Республики Казахстан.

5. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Исполняющий обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан  Р. Даленов

«СОГЛАСОВАН»
Председатель Комитета
по правовой статистике и
специальным учетам
Генеральной прокуратуры
Республики Казахстан
 ________________Жакипбаев К.Т.
27 июля 2018 года

1. Правила формирования государственными органами системы оценки риска (далее – Правила) разработаны в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан от 29 октября 2015 года (далее – Кодекс).

2. Правила предназначены для разработки регулирующими государственными органами критериев оценки степени риска для отбора субъектов (объектов) контроля и надзора с целью проведения проверок и профилактического контроля и надзора с посещением субъекта (объекта) контроля и надзора, а также проверочных листов, утверждаемых в соответствии с пунктами 2 и 3 статьи 141 и пунктом 1 статьи 143 Кодекса.

3. В настоящих Правилах используются следующие понятия:

1) риск – вероятность причинения вреда в результате деятельности субъекта контроля и надзора жизни или здоровью человека, окружающей среде, законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства с учетом степени тяжести его последствий;

2) система оценки рисков – комплекс мероприятий, проводимых органом контроля и надзора с целью назначения проверок и профилактического контроля и надзора с посещением субъекта (объекта) контроля и надзора;

3) объективные критерии оценки степени риска (далее – объективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов (объектов) контроля и надзора в зависимости от степени риска в определенной сфере деятельности и не зависящие непосредственно от отдельного субъекта (объекта) контроля и надзора;

4) субъективные критерии оценки степени риска (далее – субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов (объектов) контроля и надзора в зависимости от результатов деятельности конкретного субъекта (объекта) контроля и надзора;

5) проверочный лист – перечень требований, включающий в себя требования, предъявляемые к деятельности субъектов (объектов) контроля и надзора, несоблюдение которых влечет за собой угрозу жизни и здоровью человека, окружающей среде, законным интересам физических и юридических лиц, государства.

4. Нормативные правовые акты государственных органов об утверждении критериев оценки степени риска и проверочных листов до их утверждения подлежат согласованию с уполномоченным органом по правовой статистике и специальным учетам на предмет технической возможности автоматизации систем оценки рисков и соответствия требованиям информационной системы – единого реестра субъектов и объектов проверок.

Срок согласования уполномоченным органом по правовой статистике и специальным учетам составляет пять рабочих дней.

5. Особый порядок проведения проверок и профилактический контроль и надзор с посещением субъектов (объектов) контроля и надзора применяются в отношении субъектов (объектов) контроля и надзора, отнесенных к высокой степени риска.

Внеплановые проверки и профилактический контроль и надзор без посещения субъектов (объектов) контроля и надзора применяются в отношении субъектов (объектов) контроля и надзора, отнесенных к высокой и не отнесенных к высокой степени риска.

6. Критерии оценки степени риска для особого порядка проведения проверок на основании полугодовых графиков формируются посредством объективных и субъективных критериев.

7. Определение объективных критериев осуществляется посредством следующих этапов:

1) определение риска;

2) группировка и распределение субъектов (объектов) контроля и надзора по степеням риска (высокая и не отнесенная к высокой).

8. Определение риска осуществляется в зависимости от специфики сферы, в которой осуществляется государственный контроль и надзор с учетом одного из следующих критериев:

1) уровня опасности (сложности) объекта;

2) масштабов тяжести возможных негативных последствий, вреда на регулируемую сферу (область);

3) возможности наступления неблагоприятного происшествия для жизни или здоровья человека, окружающей среды, законных интересов физических и юридических лиц, государства.

9. После проведения анализа всех возможных рисков субъекты (объекты) контроля и надзора распределяются по двум степеням риска (высокая и не отнесенная к высокой).

В отношении субъектов (объектов) контроля и надзора, отнесенных к высокой степени риска, применяется особый порядок проведения проверок на основании полугодовых графиков.

10. Периодичность проведения проверок и профилактического контроля и надзора с посещением субъектов (объектов) контроля и надзора в отношении субъектов (объектов) контроля и надзора высокой степени риска определяется критериями оценки степени риска регулирующего государственного органа, не чаще одного раза в год, а в отношении объектов высокой эпидемической значимости в сфере санитарно-эпидемиологического благополучия населения не чаще одного раза в полгода.

11. В целях реализации принципа поощрения добросовестных субъектов контроля и надзора и концентрации контроля и надзора на нарушителях, субъекты (объекты) контроля и надзора высокой степени риска освобождаются от особого порядка проведения проверок на период, определяемый критериями оценки степени риска регулирующего государственного органа, посредством применения субъективных критериев.

При наличии у субъекта контроля и надзора одного из смягчающих индикаторов, субъект контроля и надзора освобождается от следующего особого порядка проведения проверок.

К смягчающим индикаторам относится:

1) наличие аудио и (или) видео фиксации, с передачей данных в онлайн-режиме;

2) наличие датчиков и других фиксирующих устройств по передаче данных в системы государственных органов (датчики воды, датчики фиксации выбросов в атмосферу и другие устройства).