Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности центрального депозитария и Правил ее представления Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2022 года № 118. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 27 декабря 2022 года № 31304

В соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 3 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) перечень отчетности центрального депозитария согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями, согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета об операциях, проведенных в системе учета центрального депозитария с негосударственными ценными бумагами по секторам и подсекторам экономики согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета о реестре держателей акций согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета о реестре держателей финансовых инструментов согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) Правила представления отчетности центральным депозитарием согласно приложению 6 к настоящему постановлению.

2. Центральный депозитарий представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

1) ежемесячно – отчетность, предусмотренную подпунктом 3) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее десятого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

2) ежемесячно – отчетность, предусмотренную подпунктом 4) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

3) ежемесячно – отчетность, предусмотренную подпунктом 5) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

4) ежеквартально – отчетность, предусмотренную подпунктом 2) пункта 1 настоящего постановления, в срок не позднее двадцатого числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

3. Признать утратившими силу:

1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2018 года № 263 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности центрального депозитария и Правил их представления» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17813);

2) пункт 4 Перечня некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам представления отчетности, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 февраля 2021 года № 11 «О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам представления отчетности и приостановлении действия отдельных норм некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 22309).

4. Департаменту статистики финансового рынка (Буранбаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Касенов А.С.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Баймагамбетова А.М.

6. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2023 года и подлежит официальному опубликованию, за исключением подпункта 5) пункта 1 и подпункта 3) пункта 2 настоящего постановления, которые вводятся в действие с 1 июля 2023 года.

Установить, что подпункт 4) пункта 1 и подпункт 2) пункта 2 настоящего постановления действуют до 1 июля 2023 года.

Председатель Национального Банка Казахстана Г. Пирматов

«СОГЛАСОВАНО»
Бюро национальной статистики
Агентства по стратегическому
планированию и реформам
Республики Казахстан

«СОГЛАСОВАНО»
Агентство Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка

Отчетность центрального депозитария включает:

1) отчет о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями;

2) отчет об операциях, проведенных в системе учета центрального депозитария с негосударственными ценными бумагами по секторам и подсекторам экономики;

3) отчет о реестре держателей акций;

4) отчет о реестре держателей финансовых инструментов.

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Индекс формы административных данных: СР_3

Периодичность: ежеквартальная

  Отчетный период: по состоянию на «___» «____________» 20__ года

Круг лиц, представляющих информацию: центральный депозитарий

Срок представления формы административных данных: не позднее двадцатого числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Форма

	
		
		
		
		
		
		
		
		
		
	
	

		

			

			
№
			
			

			
Наименование, фамилия, имя и отчество (при его наличии) лица 
			
			

			
Бизнес-идентификационный номер (для юридического лица), индивидуальный идентификационный номер (для физического лица, в том числе для индивидуального предпринимателя) либо иной идентификационный номер (для нерезидентов Республики Казахстан) 
			
			

			
Страна резидентства 
			
			

			
Признак, в соответствии с которым лицо отнесено к лицу, связанному особыми отношениями с центральным депозитарием 
			
			

			
Вид операции 
			
			

			
Цель сделки 
			
			

			
№ договора 
			
			

			
Дата заключения (дата начала выполнения условий) договора 
			
		
		

			

			
1 
			
			

			
2 
			
			

			
3 
			
			

			
4 
			
			

			
5 
			
			

			
6 
			
			

			
7 
			
			

			
8 
			
			

			
9 
			
		
		

			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
 
			
			

			
Всего 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
	

продолжение таблицы:

	
		
		
		
		
		
		
		
		
		
		
	
	

		

			

			
Дата окончания действия (дата окончания выполнения условий) договора 
			
			

			
Реквизиты решения совета директоров центрального депозитария либо общего собрания акционеров (в случае отсутствия совета директоров) 
			
			

			
Сумма сделки по договору (в тысячах тенге) 
			
			

			
Вид валюты 
			
			

			
Вид обеспечения 
			
			

			
Стоимость обеспечения 

			
(в тысячах тенге) 
			
			

			
Вознаграждение (в процентах годовых) 
			
		
		

			

			
Всего 
			
			

			
из них стоимость обеспечения, включаемая при расчете резервов (провизий) в соответствии с требованиями международных стандартов финансовой отчетности 
			
			

			
лицом, связанным с центральным депозитарием особыми отношениями 
			
			

			
центральным депозитарием в пользу лица, связанного с центральным депозитарием особыми отношениями 
			
			

			
в соответствии с внутренними документами центрального депозитария 
			
		
		

			

			
10 
			
			

			
11 
			
			

			
12 
			
			

			
13 
			
			

			
14 
			
			

			
15 
			
			

			
16 
			
			

			
17 
			
			

			
18 
			
			

			
19 
			
		
		

			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
	

продолжение таблицы: