О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом и участниками рынка ценных бумаг Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 июня 2023 года № 42. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 12 июля 2023 года № 33060

Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 августа 2017 года № 167 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности единого накопительного пенсионного фонда и Правил их представления» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15863) следующие изменения и дополнения:

преамбулу изложить в следующей редакции:

«В соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:»;

пункты 1 и 2 изложить в следующей редакции:

«1. Утвердить:

1) перечень отчетности единого накопительного пенсионного фонда согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о стоимости пенсионных активов согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета о пенсионных активах, находящихся во внешнем управлении, согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика (получателя)) согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) форму отчета о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) форму отчета об объемах выплат пенсий и пенсионных накоплений трудящимся (членам семьи) государств – членов Евразийского экономического союза на территории Республики Казахстан согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форму отчета о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) форму отчета об операциях «обратное репо» и репо, совершенных за счет собственных активов, согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) форму отчета о вкладах, деньгах и эквивалентах денежных средств, размещенных за счет собственных активов, согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) форму отчета об инвестициях в капитал других юридических лиц согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию собственных активов согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) форму отчета по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов, согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

15) форму отчета о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов и добровольных пенсионных взносов согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

16) форму отчета о стоимости одной условной единицы условных пенсионных обязательств согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

17) форму отчета об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по собственным активам единого накопительного пенсионного фонда), согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

18) форму отчета об активах и обязательствах, классифицированных по секторам экономики (по пенсионным активам единого накопительного пенсионного фонда), согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

19) Правила представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом согласно приложению 19 к настоящему постановлению.

2. Единый накопительный пенсионный фонд представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

1) ежемесячно:

отчетность, предусмотренную подпунктами 2) и 4) пункта 1 настоящего постановления, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, в случае наличия у единого накопительного пенсионного фонда пенсионных активов, переданных во внешнее управление, – не позднее 20 (двадцатого) числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

отчетность, предусмотренную подпунктами 3), 5), 6), 7), 9), 10), 11), 12), 13), 15) и 16) пункта 1 настоящего постановления, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

2) ежеквартально:

отчетность, предусмотренную подпунктами 8) и 14) пункта 1 настоящего постановления, не позднее 7 (седьмого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

отчетность, предусмотренную подпунктами 17) и 18) пункта 1 настоящего постановления, не позднее 25 (двадцать пятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом.»;

пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.»;

  приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
  приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
  приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
  приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 4 к настоящему постановлению;
  приложение 5 изложить в редакции согласно приложению 5 к настоящему постановлению;
  приложение 9 изложить в редакции согласно приложению 6 к настоящему постановлению;
 приложение 13 изложить в редакции согласно приложению 7 к настоящему постановлению;
  приложение 13-1 изложить в редакции согласно приложению 8 к настоящему постановлению;
  приложение 15 изложить в редакции согласно приложению 9 к настоящему постановлению;
  приложение 16 изложить в редакции согласно приложению 10 к настоящему постановлению;
  приложение 17 изложить в редакции согласно приложению 11 к настоящему постановлению;
  приложение 18 изложить в редакции согласно приложению 12 к настоящему постановлению;
  приложение 19 изложить в редакции согласно приложению 13 к настоящему постановлению;
  приложение 20 изложить в редакции согласно приложению 14 к настоящему постановлению;
  приложение 20-1 изложить в редакции согласно приложению 15 к настоящему постановлению;
  приложение 20-2 изложить в редакции согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

дополнить приложением 18 в редакции согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

дополнить приложением 19 в редакции согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

приложение 21 изложить в редакции согласно приложению 19 к настоящему постановлению.

2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 211 «Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности лицензиатами, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг, единым оператором и Правил ее представления» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19672) следующие изменения:

преамбулу изложить в следующей редакции:

«В соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 3 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:»;

в пункте 1:

подпункт 3) изложить в следующей редакции:

«3) форму отчета об операциях «обратное репо» и репо, совершенных за счет собственных активов, согласно приложению 3 к настоящему постановлению;»;

подпункт 13) изложить в следующей редакции:

«13) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков (получателей) добровольных пенсионных взносов согласно приложению 13 к настоящему постановлению;»;

подпункт 34) изложить в следующей редакции:

«34) форму отчета о заявках на покупку (продажу) ценных бумаг согласно приложению 34 к настоящему постановлению;»;

подпункт 38) изложить в следующей редакции: