Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385.

В целях реализации пунктов 3 и 13 статьи 8, подпунктов 4) и 6) пункта 2 статьи 8-1, пункта 14 статьи 11-1, подпункта 8) пункта 2 статьи 13-1, пункта 5 статьи 17, пунктов 1 и 6-1 статьи 17-1, пункта 1 статьи 18, пункта 15 статьи 20, пункта 12 статьи 30, пункта 9 статьи 40, пункта 5 статьи 44, пункта 7 статьи 45, пункта 3 статьи 52-12 и пункта 7 статьи 60 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее – Закон о банках), пункта 6 статьи 15-1, пункта 4 статьи 21, пункта 1 статьи 26, подпункта 8) пункта 2 статьи 30-1, пункта 14 статьи 32, пункта 15 статьи 34, пункта 6 статьи 44, пунктов 3, 9 и 10 статьи 48, пункта 9 статьи 62 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности», пункта 2 статьи 47, пункта 1 статьи 72-1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Преамбула изменена Постановлением Правления Национального Банка РК от 26.07.2013 г. № 202 (см. редакцию от 24.12.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.05.2015 г. № 93 (см. редакцию от 26.07.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 30.07.2015 г.
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.2016 г. № 12 (см. редакцию от 27.05.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 14.03.2016 г.
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 г. № 6 (см. редакцию от 28.10.2016 г.) (изменение вводится в действие с 01.03.2018 г.)
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 г. № 157 (см. редакцию от 29.01.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 22.10.2018 г.
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 г. № 28 (см. редакцию от 31.05.2019 г.)(изменение вводится в действие с 18.04.2020 г.)
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 17.02.2021 г. № 34 (см. редакцию от 21.09.2020 г.)(изменение вводится в действие с 08.03.2021 г.)

1. Установить минимальный долгосрочный кредитный рейтинг по международной шкале в иностранной валюте не ниже «ВВВ» рейтингового агентства Standard & Poors или рейтингов аналогичного уровня, присвоенных одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 настоящего постановления, для следующих юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан:

Пункт 1 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 26.07.2013 г. № 202 (см. редакцию от 24.12.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 259 (см. редакцию от 28.01.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 28.12.2016 г.
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 г. № 157 (см. редакцию от 29.01.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 22.10.2018 г.
Часть первая пункта 1 изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 21.09.2020 г. № 85 (см. редакцию от 30.03.2020 г.)(изменение вводится в действие с 09.10.2020 г.)
Часть первая пункта 1 изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 17.02.2021 г. № 34 (см. редакцию от 21.09.2020 г.)(изменение вводится в действие с 08.03.2021 г.)

юридических лиц либо их родительских организаций, приобретающих (имеющих) статус банковского холдинга;

юридических лиц, приобретающих (имеющих) статус страхового холдинга;

юридических лиц либо их родительских организаций, приобретающих (имеющих) статус крупного участника банка;

юридических лиц, приобретающих (имеющих) статус крупного участника страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов;

банков, создающих (имеющих) дочерние банки в Республике Казахстан;

страховых (перестраховочных) организаций, имеющих дочерние страховые (перестраховочные) организации в Республике Казахстан;

банков-нерезидентов Республики Казахстан, открывающих на территории Республики Казахстан свои филиалы;

страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, открывающих на территории Республики Казахстан свои филиалы.

Установить минимальный долгосрочный кредитный рейтинг по международной шкале в иностранной валюте не ниже «В-» рейтингового агентства Standard & Poors или рейтингов аналогичного уровня, присвоенных одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 настоящего постановления, для следующих юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан:

приобретающих (имеющих) статус крупного участника управляющего инвестиционным портфелем без права привлечения добровольных пенсионных взносов;

имеющих дочерние организации, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

Для целей подпункта 4) пункта 2 статьи 8-1 Закона о банках установить следующий минимальный долгосрочный суверенный рейтинг:

в иностранной валюте иностранного государства - не ниже минимального долгосрочного рейтинга по международной шкале в иностранной валюте «ВВВ» рейтингового агентства Standard & Poors или рейтингов аналогичного уровня, присвоенных одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 настоящего постановления.

Для целей подпункта 6) пункта 2 статьи 8-1 Закона о банках установить следующий минимальный индивидуальный кредитный рейтинг по международной шкале:

в иностранной валюте организации - не ниже минимального долгосрочного рейтинга по международной шкале в иностранной валюте «ВВВ» рейтингового агентства Standard & Poors или рейтингов аналогичного уровня, присвоенных одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 настоящего постановления.

1-1. Установить для целей подпунктов 1) и 2) пункта 12 статьи 30 Закона о банках минимальный долгосрочный суверенный рейтинг в иностранной валюте не ниже «ВВВ-» (по классификации рейтинговых агентств Standard & Poor's и (или) Fitch) или не ниже «ВааЗ» (по классификации рейтингового агентства Moody's Investors Service).

Настоящее Постановление дополнено пунктом 1-1 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.01.2016 г. № 12  (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 14.03.2016 г.
В пункт 1-1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 259
Пункт 1-1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 г. № 6 (см. редакцию от 28.10.2016 г.) (изменение вводится в действие с 01.03.2018 г.)

1-2. Пункт исключен (см. сноску)

Настоящее Постановление дополнено пунктом 1-2 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 г. № 6  (изменение вводится в действие с 01.03.2018 г.)
Пункт 1-2 изменен в соответствии с Постановлением Правления Национального банка РК от 31.05.2019 г. № 81 (см. редакцию от 30.07.2018 г.) (изменение вводится в действие с 21.06.2019 г. и распространяется на отношения, возникшие с 1 февраля 2019 года)
Пункт 1-2 исключен в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 21.09.2020 г. № 85 (см. редакцию от 30.03.2020 г.)(изменение вводится в действие с 09.10.2020 г.)

2. Требования части первой пункта 1 настоящего постановления не распространяются на:

Пункт 2 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 26.07.2013 г. № 202 (см. редакцию от 24.12.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
В пункт 2 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 259
Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.06.2022 г. № 48 (см. редакцию от 17.02.2021 г.) (порядок введения в действие см. пункт 4)

1) юридических лиц – нерезидентов Республики Казахстан, соответствующих всем нижеследующим условиям:

наличие у юридического лица минимального долгосрочного кредитного рейтинга по международной шкале в иностранной валюте не ниже «ВВ-» рейтингового агентства Standard & Poors или рейтингов аналогичного уровня, присвоенных одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 настоящего постановления;

является резидентом иностранного государства, имеющего минимальный суверенный рейтинг в иностранной валюте не ниже «ВВ-» рейтингового агентства Standard & Poors или рейтингов аналогичного уровня, присвоенных одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 настоящего постановления;

заключено соглашение между уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций и уполномоченным органом по регулированию деятельности банков, управляющих инвестиционным портфелем, страховых (перестраховочных) организаций иностранного государства, резидентом которого является юридическое лицо, предусматривающее обмен информацией.

В случае отзыва рейтинговым агентством кредитного рейтинга в связи с прекращением по инициативе рейтингового агентства оказания рейтинговых услуг юридическому лицу, указанному в настоящем подпункте, допускается использование в течение последующих 12 (двенадцати) месяцев уровня кредитного рейтинга, присвоенного перед данным отзывом;

2) банковские холдинги - нерезиденты Республики Казахстан, получившие соответствующий статус до 1 января 2013 года и соответствующие на указанную дату всем нижеследующим условиям:

наличие у банковского холдинга долгосрочного кредитного рейтинга по национальной шкале в иностранной валюте не ниже «ААА» рейтингового агентства Japan Credit Rating Agency (JСR) либо рейтингового агентства, являющегося аффилированным лицом JСR;

является резидентом иностранного государства, имеющего суверенный рейтинг в иностранной валюте ниже «ВВ-» рейтингового агентства Standard & Poors или рейтингов аналогичного уровня, присвоенных одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 настоящего постановления;

заключено соглашение между уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Республики Казахстан и уполномоченным органом по регулированию деятельности банков иностранного государства, резидентом которого является банковский холдинг, предусматривающего обмен информацией.

2-1. Для целей пункта 3 статьи 52-12 Закона о банках рейтинг присваивается одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 настоящего постановления.

Настоящее Постановление дополнено пунктом 2-1 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.05.2015 г. № 93 (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 30.07.2015 г.

3. Установить следующий перечень рейтинговых агентств:

Пункт 3 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 г. № 6 (см. редакцию от 28.10.2016 г.) (изменение вводится в действие с 01.03.2018 г.)

Standard & Poors;

Moody's Investors Service;

Fitch.

4. Сравнительная таблица соответствия рейтингов рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 настоящего постановления, установлена  приложением 1 к настоящему постановлению.

5. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

6. Настоящее постановление вводится в действие с 4 февраля 2012 года и подлежит официальному опубликованию.

Председатель 

Национального Банка                        Г. Марченко

	
		
		
		
		
	
	

		

			

			
№
			
			

			
Standard & Poors
			
			

			
Moody's Investors Service
			
			

			
Fitch
			
		
		

			

			
1.
			
			

			
ААА
			
			

			
Ааа
			
			

			
ААА
			
		
		

			

			
2.
			
			

			
АА+
			
			

			
Aa1
			
			

			
АА+
			
		
		

			

			
3.
			
			

			
АА
			
			

			
Аа2
			
			

			
АА
			
		
		

			

			
4.
			
			

			
АА-
			
			

			
Аа3
			
			

			
АА-
			
		
		

			

			
5.
			
			

			
А+
			
			

			
A1
			
			

			
А+
			
		
		

			

			
6.
			
			

			
А
			
			

			
А2
			
			

			
А
			
		
		

			

			
7.
			
			

			
А-
			
			

			
A3
			
			

			
А-
			
		
		

			

			
8.
			
			

			
ВВВ+
			
			

			
Baa1
			
			

			
ВВВ+
			
		
		

			

			
9.
			
			

			
ВВВ
			
			

			
Ваа2
			
			

			
ВВВ
			
		
		

			

			
10.
			
			

			
ВВВ-
			
			

			
Ваа3
			
			

			
ВВВ-
			
		
		

			

			
11.
			
			

			
ВВ+
			
			

			
Ba1
			
			

			
ВВ+
			
		
		

			

			
12.
			
			

			
ВВ
			
			

			
Ва2
			
			

			
BB
			
		
		

			

			
13.
			
			

			
ВВ-
			
			

			
Ва3
			
			

			
ВВ-
			
		
		

			

			
14  .
			
			

			
В+
			
			

			
В1
			
			

			
В+
			
		
		

			

			
15.
			
			

			
В
			
			

			
В2
			
			

			
В
			
		
		

			

			
16.
			
			

			
В-
			
			

			
В3
			
			

			
В-
			
		
	

1. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 304 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан 1 декабря 2004 года под № 3236);

2. Подпункт 2) пункта 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций Республики Казахстан от 9 января 2006 года № 20 «О внесении изменений и признании утратившими силу некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4068, опубликованное 17 февраля 2006 года в газете «Юридическая газета» № 28-29 (1008-1009);

3. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 55 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг, а также о внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 304» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4139);

4. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 августа 2006 года № 159 «О внесении изменения и дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 55 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг, а также о внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 304» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4400, опубликованное 24 октября 2006 года в газете «Юридическая газета» № 187 (1167);

5. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года № 186 «О внесении дополнений и изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 55 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц-нерезидентов Республики Казахстан, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг, а также о внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 304» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4818);

6. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 ноября 2007 года № 255 «О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 55 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц-нерезидентов Республики Казахстан, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг, а также о внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 304» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5066);

7. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2008 года № 163 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 55 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц-нерезидентов Республики Казахстан, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг, а также о внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 304» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5390);

8. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 ноября 2009 года № 248 «О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 55 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц-нерезидентов Республики Казахстан, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг, а также о внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 304» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6004);

9. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 3 сентября 2010 года № 129 «О внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 февраля 2006 года № 55 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг, а также о внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 304» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6544).