Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности лицензиатами, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг, единым оператором и Правил ее представления Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 ноября 2019 года № 211 Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 3 декабря 2019 года № 19672

В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) перечень отчетности лицензиатов, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, единого оператора согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета об операциях обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов, согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета о вкладах и деньгах, учитываемых в составе собственных активов, согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета об инвестициях в капитал других юридических лиц за счет собственных активов согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) форму отчета о выданных займах и дебиторской задолженности, учитываемых в составе собственных активов и активов клиентов, согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) форму отчета по инвестиционным фондам согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов, согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форму отчета о структуре иного имущества инвестиционного фонда согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) форму отчета об инвестициях инвестиционного фонда и прочих клиентов в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами, согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) форму отчета о стоимости пенсионных активов согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) форму отчета об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) форму отчета о пенсионных выплатах согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

15) форму отчета о заключенных сделках по инвестированию активов клиентов согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

16) форму отчета о заключенных сделках по инвестированию собственных активов согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

17) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

18) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

19) форму отчета о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, совершенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке Республики Казахстан и международных (иностранных) рынках ценных бумаг, согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

20) форму сведений об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, согласно приложению 20 к настоящему постановлению;

21) форму отчета о сделках с производными финансовыми инструментами согласно приложению 21 к настоящему постановлению;

22) форму отчета об остатках денег, находящихся на счетах брокера, согласно приложению 22 к настоящему постановлению;

23) форму отчета об оказании услуг брокером и (или) дилером согласно приложению 23 к настоящему постановлению;

24) форму отчета о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании, согласно приложению 24 к настоящему постановлению;

25) форму отчета о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании, согласно приложению 25 к настоящему постановлению;

26) форму отчета о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем и (или) брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, согласно приложению 26 к настоящему постановлению;

27) форму отчета о соблюдении лимитов инвестирования согласно приложению 27 к настоящему постановлению;

27-1) форму отчета о стоимости одной условной единицы пенсионных активов, находящихся в доверительном управлении, согласно приложению 27-1 к настоящему постановлению;

Пункт 1 дополнен подпунктом 27-1 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 21.06.2021 г. № 60 (см. редакцию от 22.02.2021 г.)(изменение вводится в действие с 13.07.2021 г.)

27-2) форму отчета о стоимости одной условной единицы пенсионных активов добровольного накопительного пенсионного фонда согласно приложению 27-2 к настоящему постановлению;

Пункт 1 дополнен подпунктом 27-2 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 21.06.2021 г. № 60 (см. редакцию от 22.02.2021 г.)(изменение вводится в действие с 13.07.2021 г.)

27-3) форму отчета о коэффициентах номинальной доходности пенсионных активов согласно приложению 27-3 к настоящему постановлению;

Пункт 1 дополнен подпунктом 27-3 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 21.06.2021 г. № 60 (см. редакцию от 22.02.2021 г.)(изменение вводится в действие с 13.07.2021 г.)

28) форму отчета о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов согласно приложению 28 к настоящему постановлению;

29) форму отчета о количестве клиентов кастодиана согласно приложению 29 к настоящему постановлению;

30) форму отчета о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте согласно приложению 30 к настоящему постановлению;

31) форму отчета о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте согласно приложению 31 к настоящему постановлению;

32) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов согласно приложению 32 к настоящему постановлению;

33) форму отчета о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях согласно приложению 33 к настоящему постановлению;

34) форму отчета о заявках на покупку/продажу ценных бумаг согласно приложению 34 к настоящему постановлению;

35) форму отчета о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок согласно приложению 35 к настоящему постановлению;

36) форму отчета о заявках на операции репо с ценными бумагами согласно приложению 36 к настоящему постановлению;

37) форму отчета об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников согласно приложению 37 к настоящему постановлению;

38) форму отчета о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов согласно приложению 38 к настоящему постановлению;

39) форму отчета о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок согласно приложению 39 к настоящему постановлению;

40) форму отчета о заявках на покупку/продажу иностранных валют согласно приложению 40 к настоящему постановлению;

41) форму отчета о результатах торгов иностранными валютами согласно приложению 41 к настоящему постановлению;

42) форму отчета о неисполненных сделках/операциях согласно приложению 42 к настоящему постановлению;

43) форму отчета о переводе обязательств на исполнение расчетов с участием кастодиана согласно приложению 43 к настоящему постановлению;