О проектном финансировании и секьюритизации Закон Республики Казахстан от 20 февраля 2006 года № 126-III

Настоящий Закон устанавливает правовые основы и условия проектного финансирования и секьюритизации в Республике Казахстан, определяет особенности осуществления уступки прав требования и правовой режим имущества при проектном финансировании и секьюритизации, правовое положение специальной финансовой компании, а также правовые основы и условия синдицированного финансирования.

Преамбула Закона изменена в соответствии с Законом РК от 12.01.2012 г. № 539-IV (см. редакцию от 12.01.2007 г.)
Преамбула Закона изложена в новой редакции Закона РК от 02.01.2021 г. № 399-VI (см. редакцию от 29.06.2020 г.)(изменение вводится в действие с 16.01.2021 г.)

В настоящем Законе используются следующие основные понятия:

1) специальная финансовая компания - юридическое лицо, создаваемое в соответствии с настоящим Законом для осуществления сделок проектного финансирования и секьюритизации, в пользу которой уступаются права требования;

2) собственные средства специальной финансовой компании - активы, обязательства, собственный капитал и доходы (расходы), полученные (понесенные) по завершении сделок проектного финансирования и секьюритизации. В собственные средства специальной финансовой компании не включаются выделенные активы, облигации (в том числе начисленный купон по ним) специальной финансовой компании;

Подпункт 2 изменен в соответствии с Законом РК 12.07.2022 г. № 138-VII (см. редакцию от 02.01.2021 г.) (изменение вводится в действие с 12.09.2022 г.)

3) облигации специальной финансовой компании - облигации, по которым исполнение обязательств эмитента обеспечено выделенными активами;

4) базовый договор - письменное соглашение, по которому одна сторона обязуется создать и (или) передать другой стороне имущество или оказать услуги и (или) произвести товары и (или) выполнить работы в процессе использования созданного имущества;

Подпункт 4 изменен в соответствии с Законом РК от 29.10.2015 г. 376-V (см. редакцию от 05.07.2012 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2016 г.)

4-1) банк-агент – банк второго уровня, Банк Развития Казахстана;

Статья 1 дополнена подпунктом 4-1 в соответствии с Законом РК от 02.01.2021 г. № 399-VI (изменение вводится в действие с 16.01.2021 г.)

5) выделенные активы - права требования, уступленные специальной финансовой компании в сделках проектного финансирования и секьюритизации, деньги на счетах в банке-кастодиане, полученные по уступленным ей правам требования, финансовые инструменты, приобретенные специальной финансовой компанией в результате инвестирования указанных денег, деньги, полученные в результате продажи финансовых инструментов, а также имущество и имущественные права, возникающие при создании дополнительного обеспечения;

6) дебитор - лицо, имеющее существующее или будущее денежное обязательство;

7) проектное финансирование - способ организации финансирования долгосрочного проекта под уступку прав требования, обеспечением которого являются ожидаемые систематические денежные платежи за создание и (или) передачу имущества, и (или) оказание услуг и (или) производство товаров и (или) выполнение работ в процессе использования созданного имущества;

Подпункт 7 изменен в соответствии с Законом РК от 29.10.2015 г. 376-V (см. редакцию от 05.07.2012 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2016 г.)

8) сделка проектного финансирования - действия заказчика, исполнителя, специальной финансовой компании, кредиторов и иных лиц, направленные на установление их прав и обязанностей в рамках исполнения базового договора, а также принятие и исполнение обязательств, обеспеченных выделенными активами;

9) управляющий инвестиционным портфелем - профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги специальной финансовой компании по инвестированию временно свободных поступлений по выделенным активам на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем;

9-1) управляющий залогом – юридическое лицо, действующее от имени и в интересах созалогодержателей в силу заключенного между ними договора управления залогом, заключающий договор залога от имени созалогодержателей;

Статья 1 дополнена подпунктом 9-1 в соответствии с Законом РК от 02.01.2021 г. № 399-VI (изменение вводится в действие с 16.01.2021 г.)

10) кредитор – физическое и (или) юридическое лицо, являющееся держателем облигаций, или юридическое лицо, осуществляющее кредитование при проектном финансировании, или лицо, осуществляющее кредитование при синдицированном финансировании;

Подпункт 10 изложен в новой редакции Закона РК от 02.01.2021 г. № 399-VI (см. редакцию от 29.06.2020 г.)(изменение вводится в действие с 16.01.2021 г.)

10-1) участники синдиката кредиторов – банки второго уровня, Банк Развития Казахстана, международные финансовые организации

Статья 1 дополнена подпунктом 10-1 в соответствии с Законом РК от 02.01.2021 г. № 399-VI (изменение вводится в действие с 16.01.2021 г.)

10-2) заемщик – юридическое лицо, которому предоставляется заем в рамках синдицированного финансирования;

Статья 1 дополнена подпунктом 10-2 в соответствии с Законом РК от 02.01.2021 г. № 399-VI (изменение вводится в действие с 16.01.2021 г.)

11) дополнительное обеспечение - способы обеспечения исполнения обязательств специальной финансовой компании перед кредиторами в виде гарантии, поручительства, залога, а также иными способами, предусмотренными договорами;

12) оригинатор - юридическое лицо, осуществляющее уступку прав требования при заключении сделки секьюритизации;

13) исполнитель - юридическое лицо, которое в соответствии с базовым договором создает и (или) передает имущество, и (или) оказывает услуги и (или) производит товары и (или) выполняет работы в процессе использования созданного имущества;

Подпункт 13 изменен в соответствии с Законом РК от 29.10.2015 г. 376-V (см. редакцию от 05.07.2012 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2016 г.)

14) секьюритизация - финансирование под уступку денежного требования путем выпуска облигаций, обеспеченных выделенными активами;

15) сделка секьюритизации - приобретение специальной финансовой компанией прав требования и выпуск облигаций, обеспеченных выделенными активами;

15-1) синдицированное финансирование – способ финансирования заемщика несколькими кредиторами на основании одного договора синдицированного займа;

Статья 1 дополнена подпунктом 15-1 в соответствии с Законом РК от 02.01.2021 г. № 399-VI (изменение вводится в действие с 16.01.2021 г.)

16) права требования - денежные требования, существующие на момент заключения договора уступки прав требования (существующие права требования), а также денежные требования, которые возникнут в будущем из существующего обязательства или из будущего обязательства (будущие права требования);

17) поступления по правам требования - поступления в денежной форме по обязательствам дебиторов, а также поступления от лиц, использующих имущество, созданное по базовому договору, или приобретающих товары, работы, услуги в процессе использования созданного имущества;

18) однородность прав требования - соответствие прав требования общему объективному критерию, определенному проспектом выпуска облигаций или частным меморандумом, или проспектом облигационной программы, или проспектом выпуска облигаций или частным меморандумом в пределах облигационной программы;

Подпункт 18 изложен в новой редакции Закона РК 12.07.2022 г. № 138-VII (см. редакцию от 02.01.2021 г.) (изменение вводится в действие с 12.09.2022 г.)

19) заказчик - физическое или юридическое лицо, государство в лице Правительства или местного исполнительного органа, а также уполномоченных ими государственных органов, по заданию которых реализуется базовый договор;

20) уполномоченный орган - государственный орган, осуществляющий государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций;

Подпункт 20 изменен в соответствии с Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 12.01.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
.Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.
Подпункт 20 изменен в соответствии с Законом РК от 03.07.2019 г. № 262-VI (см. редакцию от 02.07.2018 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2020 г.)

21) аффилированные лица - физические или юридические лица (за исключением государственных органов, осуществляющих контрольные и надзорные функции в рамках предоставленных им полномочий), имеющие возможность прямо и (или) косвенно определять решения и (или) оказывать влияние на принимаемые друг другом (одним из лиц) решения, в том числе в силу заключенной сделки.

1. Законодательство Республики Казахстан о проектном финансировании и секьюритизации основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из Гражданского кодекса Республики Казахстан, настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

Пункт 1 изменен в соответствии с Законом РК от 12.01.2012 г. № 539-IV (см. редакцию от 12.01.2007 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.01.2012 г.

2. Законодательство Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах распространяется на отношения, связанные со сделками проектного финансирования и секьюритизации и деятельностью специальной финансовой компании, если иное не установлено настоящим Законом.

Пункт 2 изменен в соответствии с Законом РК от 12.01.2012 г. № 539-IV (см. редакцию от 12.01.2007 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.01.2012 г.

3. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе то применяются правила международного договора.

1. Оригинатор является юридическим лицом, учредители (единственный учредитель) которого полностью оплатили размер уставного капитала либо полностью оплатили приобретенные ими акции оригинатора в соответствии с учредительным договором.

2. Оригинатор вправе одновременно участвовать в осуществлении нескольких сделок секьюритизации.

3. Оригинатор должен иметь аудиторский отчет за последний финансовый год.

Пункт 3 изложен в новой редакции Закона РК 12.07.2022 г. № 138-VII (см. редакцию от 02.01.2021 г.) (изменение вводится в действие с 12.09.2022 г.)

1. Специальная финансовая компания может быть создана оригинатором или иным лицом для участия в сделке проектного финансирования или секьюритизации в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью.

Уставный капитал специальной финансовой компании формируется исключительно деньгами.

Юридические лица, зарегистрированные в оффшорных зонах или имеющие аффилированных лиц, зарегистрированных в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом, не вправе прямо или косвенно владеть и (или) пользоваться, и (или) распоряжаться голосующими акциями и долями участия в уставном капитале специальной финансовой компании.

Пункт 1 изменен в соответствии с Законом РК от 12.01.2012 г. № 539-IV (см. редакцию от 12.01.2007 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.01.2012 г.

2. Наименование специальной финансовой компании должно содержать слова «специальная финансовая компания». Допускается сокращение наименования специальной финансовой компании с использованием в наименовании аббревиатуры «СФК». В наименовании специальной финансовой компании запрещается использовать слова, связанные с фирменным наименованием оригинатора или учредителей специальной финансовой компании.

3. Специальная финансовая компания на основании договора с управляющим инвестиционным портфелем осуществляет инвестирование временно свободных поступлений по выделенным активам только в финансовые инст рументы, перечень которых устанавливается уполномоченным органом.

Пункт 3 изменен в соответствии с Законом РК от 12.01.2012 г. № 539-IV (см. редакцию от 12.01.2007 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.01.2012 г.

4. Пункт исключен (см. сноску)

Пункт 4 исключен в соответствии с Законом РК от 12.01.2012 г. № 539-IV (см. редакцию от 12.01.2007 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 28.01.2012 г.

В состав органов специальной финансовой компании по требованию кредиторов вводятся лица, представляющие их интересы и обладающие полномочиями в соответствии с законодательством Республики Казахстан и уставом специальной финансовой компании. Лицо, имеющее неснятую или непогашенную в установленном законом порядке судимость, не вправе занимать должности в органах специальной финансовой компании.