Досье на проект постановления «О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 «Об утверждении Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан»

Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 «Об утверждении Правил осуществления обменных операций c наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545) следующие изменения:

преамбулу изложить в следующей редакции:

«В соответствии с подпунктом 42) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 «Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан», подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:»;

в Правилах осуществления обменных операций c наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

пункт 1 изложить в следующей редакции:  

«1. Настоящие Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 42) абзаца второго части второй пункта 19 Положения o Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 «Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан», Законом Республики Казахстан «О государственной статистике» и определяют порядок лицензирования уполномоченных организаций, включая квалификационные требования к ним, уведомления уполномоченным банком о начале или прекращении деятельности обменных пунктов, требования к деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, условия функционирования обменных пунктов и порядок проведения операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк), a также формы и сроки представления уполномоченными банками и уполномоченными организациями отчетов.»;

в пункте 2:

подпункт 7) изложить в следующей редакции:

7) «единый контакт-центр – юридическое лицо, определенное уполномоченным органом в сфере оказания государственных услуг, выполняющее функции информационно-справочной службы по предоставлению услугополучателям информации по вопросам оказания государственных и иных услуг, а также государственным органам – информации по вопросам оказания информационно-коммуникационных услуг;»;

подпункт 21) изложить в следующей редакции:

«21) безупречная деловая репутация ¬¬¬¬¬¬– наличие фактов, подтверждающих профессионализм, добросовестность, включая отсутствие фактов совершения лицом противоправных действий (бездействия), которые привели к неплатежеспособности, повлекшей принудительную ликвидацию финансовой организации, либо к отнесению банка к категории неплатежеспособных банков, отсутствие неснятой или непогашенной судимости, в том числе отсутствие вступившего в законную силу судебного акта о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно, a также отсутствие отношений с третьими лицами (контроля и влияния третьих лиц), действия которых способствовали легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, на основании сведений уполномоченного органа;»;

пункт 4 изложить в следующей редакции:

«4. Юридическое лицо, имеющее право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, до проведения обменных операций, покупки и (или) продажи аффинированного золота в слитках принимает меры по надлежащей проверке клиентов в соответствии со статьей 5 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее – Закон o ПОД/ФТ/ФРОМУ).»;

подпункты 3), 4), 5) и 6) пункта 6 изложить в следующей редакции:

«3) лиц, находящихся в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии с Законом o ПОД/ФТ/ФРОМУ;

4) лиц, зарегистрированных (проживающих) в одном из иностранных государств и (или) частях территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны в соответствии с перечнем, указанным в подпункте 3) пункта 16 Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 20 «Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции c наличной иностранной валютой» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 27113), (далее – Требования);

5) лиц, зарегистрированных (проживающих) в государстве (на территории), которое не выполняет либо недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

Для целей настоящего подпункта под государством (территорией), которые не выполняют либо недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) означают государство (территорию), включенные в Перечень, составленный уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии c частью второй пункта 4 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ;

6) юридических лиц, учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) которых являются лица, зарегистрированные (проживающие) на территории одного из иностранных государств и (или) частях территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны в соответствии с перечнем, указанным в подпункте 3) пункта 16 Требований, a также юридических лиц, учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) которых являются лица, зарегистрированные (проживающие) в государстве (на территории), которое не выполняет либо недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

Для целей настоящего подпункта под государством (территорией), которые не выполняют либо недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) означают государство (территорию), включенные в Перечень, составленный уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии c частью второй пункта 4 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ;»;

подпункт 2) пункта 6-1 изложить в следующей редакции:

«2) находящееся в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии c Законом о ПОД/ФТ/ФРОМУ;»;

подпункт 1) пункта 19-4 изложить в следующей редакции:

«1) непредставление документов и (или) сведений, предусмотренных пунктом 4 статьи 12 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее – Закон о валютном регулировании), статьей 29 Закона Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях» (далее – Закон o разрешениях), пунктом 8 приложения 4-1 к Правилам, а также случаи, предусмотренные статьей 32 Закона о разрешениях;»;

подпункт 1) пункта 39 изложить в следующей редакции:

«1) копия лицензии на обменные операции c наличной иностранной валютой на казахском и русском языках, за исключением случаев, когда получение лицензии не требуется в соответствии с частью второй пункта 5 статьи 30 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан»;»;

подпункт 4) пункта 40 изложить в следующей редакции:

«4) копия правил внутреннего контроля юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, разработанных и принятых в соответствии c требованиями статьи 11 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ, с отметкой об ознакомлении кассира обменного пункта c данными правилами.»;

пункт 41 изложить в следующей редакции:

«41. В помещениях операционных касс обменных пунктов не допускается присутствие посторонних лиц. Деньги, не относящиеся к деятельности юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, хранятся в специально отведенной комнате или шкафах, расположенных вне помещения операционной кассы обменного пункта.»;

пункт 50 изложить в следующей редакции:

«50. После завершения рабочего дня обменного пункта в журнале реестров отражаются итоги по проведенным операциям, проведенным за рабочий день.»;

пункт 51 изложить в следующей редакции:

«51. По обменным операциям, проведенным через обменные пункты (в том числе автоматизированные обменные пункты), на сумму, превышающую эквивалент 500 000 (пятиста тысяч) тенге по курсу проведения обменной операции, в журнале реестров фиксируются:

индивидуальный идентификационный номер клиента;

данные документа, удостоверяющего личность клиента – вид документа, дата выдачи, номер документа, срок действия (в случае неприсвоения индивидуального идентификационного номера в соответствии с законодательством Республики Казахстан);

юридический адрес клиента (государство, населенный пункт, улица, номер дома, номер квартиры (при наличии));

фамилия, имя и отчество клиента (при его наличии) (имя и отчество указываются полностью).

По обменным операциям, проведенным через обменные пункты (в том числе автоматизированные обменные пункты), на сумму, не превышающую эквивалент 500 000 (пятиста тысяч) тенге по курсу проведения обменной операции, в журнале реестров фиксируются фамилия, имя и отчество (при его наличии) (имя и отчество указываются полностью) и индивидуальный идентификационный номер клиента (при наличии).

Фиксация данных клиента, за исключением юридического адреса клиента, в журнале реестров осуществляется на основании данных документа, удостоверяющего личность клиента, предусмотренного подпунктами 1), 2), 3), 4), 9) и 11) пункта 1 статьи 6 Закона Республики Казахстан «О документах, удостоверяющих личность» либо данных, подтверждающих (идентифицирующих) личность клиента, полученных посредством сервиса цифровых документов.»;

пункт 53 изложить в следующей редакции:

«53. Не устанавливаются ограничения в приеме находящихся в обращении денежных знаков по номиналу и годам эмиссии при проведении обменных операций, a также не осуществляется отказ физическим лицам в проведении обменной операции при наличии в обменном пункте наличной иностранной и наличной национальной валюты в сумме, необходимой для проведения обменной операции, за исключением случаев, предусмотренных статьей 13 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ, или непредставления документа, удостоверяющего личность клиента, либо данных, подтверждающих (идентифицирующих) личность клиента, полученных посредством сервиса цифровых документов, в соответствии с частью третьей пункта 51 Правил.

При отказе физическому лицу в проведении обменной операции по причине отсутствия в обменном пункте наличной национальной или наличной иностранной валюты, на которую в обменном пункте были установлены курсы покупки и (или) продажи, по требованию физического лица кассиром обменного пункта выдается справка в произвольной форме c указанием вида и суммы валюты, отсутствующей в обменном пункте, даты и времени выдачи справки. Справка подписывается кассиром обменного пункта и регистрируется в порядке, установленном внутренними правилами юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала).»;

пункт 54 изложить в следующей редакции:

«54. Обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) подтверждает проведение обменной операции выдачей контрольного чека в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 111 Налогового Кодекса Республики Казахстан (далее – Налоговый кодекс).»;

пункт 70 изложить в следующей редакции:

«70. Не устанавливаются ограничения в приеме аффинированного золота в слитках по разновидностям, a также не осуществляется отказ физическим лицам в проведении операций по покупке и (или) продаже таких слитков при наличии в обменном пункте наличной национальной валюты в сумме, необходимой для проведения такой операции, и (или) аффинированного золота в слитках в объеме, необходимом для проведения такой операции, за исключением случаев, предусмотренных статьей 13 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ, или непредставления документа, удостоверяющего личность клиента, либо данных, подтверждающих (идентифицирующих) личность клиента, полученных посредством сервиса цифровых документов, в соответствии с частью пятой пункта 73 Правил.»;

пункт 72 изложить в следующей редакции:

«72. Обменный пункт уполномоченной организации подтверждает проведение операции по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках выдачей контрольного чека в соответствии c подпунктом 2) пункта 1 статьи 111 Налогового кодекса.»;

пункт 73 изложить в следующей редакции:

«73. Каждая проводимая в обменном пункте уполномоченной организации операция по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках учитывается в электронном журнале учета операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан, по форме согласно приложению 15 к Правилам (далее – журнал учета операций с аффинированным золотом в слитках).

Журнал учета операций с аффинированным золотом в слитках ведется отдельно в каждой операционной кассе обменного пункта уполномоченной организации в аппаратно-программном комплексе. Уполномоченная организация обеспечивает хранение в аппаратно-программном комплексе информации по совершенным операциям по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, отраженным в журнале учета операций c аффинированным золотом в слитках, в течение 5 (пяти) лет со дня их совершения.

По операциям с аффинированным золотом в слитках на сумму, превышающую 500 000 (пятьсот тысяч) тенге, в журнале учета операций с аффинированным золотом в слитках фиксируются:

индивидуальный идентификационный номер клиента;

данные документа, удостоверяющего личность клиента, – вид документа, дата выдачи, номер документа, срок действия (в случае неприсвоения индивидуального идентификационного номера в соответствии c законодательством Республики Казахстан);

юридический адрес клиента (государство, населенный пункт, улица, номер дома, номер квартиры (при наличии)).

фамилия, имя и отчество клиента (при его наличии) (имя и отчество указываются полностью).

По операциям с аффинированным золотом в слитках на сумму, не превышающую 500 000 (пятьсот тысяч) тенге, в журнале учета операций с аффинированным золотом в слитках фиксируются фамилия, имя и отчество (при его наличии) (имя, отчество указываются полностью) и индивидуальный идентификационный номер клиента (при наличии).

Фиксация данных клиента, за исключением юридического адреса клиента, в журнале учета операций c аффинированным золотом в слитках осуществляется на основании данных документа, удостоверяющего личность клиента, предусмотренного подпунктами 1), 2), 3), 4), 9) и 11) пункта 1 статьи 6 Закона Республики Казахстан «О документах, удостоверяющих личность» либо данных, подтверждающих (идентифицирующих) личность клиента, полученных посредством сервиса цифровых документов.»;

приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

приложение 12 изложить в редакции согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

приложение 13 изложить в редакции согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

приложение 14 изложить в редакции согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

приложение 16 изложить в редакции согласно приложению 6 к настоящему постановлению.

2. Департаменту наличного денежного обращения Национального Банка Республики Казахстан в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом Национального Банка Республики Казахстан государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент Национального Банка Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением абзацев сорок четвертого, сорок пятого, сорок восьмого и сорок девятого пункта 1 настоящего постановления, которые вводятся в действие с 1 января 2026 года, и приложения 3 к настоящему постановлению, которое вводится в действие c 1 апреля 2026 года.

Председатель
Национального Банка Т.М. Сулейменов

СОГЛАСОВАНО
Министерство промышленности
и строительства
Республики Казахстан

СОГЛАСОВАНО
Министерство финансов
Республики Казахстан

СОГЛАСОВАНО
Агентство Республики Казахстан
по финансовому мониторингу

СОГЛАСОВАНО
Министерство
туризма и спорта
Республики Казахстан

СОГЛАСОВАНО
Министерство
торговли и интеграции
Республики Казахстан

СОГЛАСОВАНО
Бюро национальной статистики
Агентства по стратегическому 
планированию и реформам 
Республики Казахстан

СОГЛАСОВАНО
Комитет национальной безопасности 
Республики Казахстан

СОГЛАСОВАНО
Министерство
национальной экономики
Республики Казахстан

СОГЛАСОВАНО
Министерство искусственного интеллекта
и цифрового развития
Республики Казахстан

1. Наименование государственного органа-разработчика

Национальный Банк Республики Казахстан.

2. Основания для принятия проекта нормативного правового акта со ссылкой на соответствующие правовые акты, нормы международных договоров, ратифицированных Республикой Казахстан, решения международных организаций, участницей которых является Республика Казахстан, протокольные и иные поручения Президента, Руководства Администрации Президента, Правительства и Аппарата Правительства и/или другие обоснования необходимости его принятия

Проект разработан в целях реализации Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее – Закон).

Кроме того, Указом Президента Республики Казахстан от 6 сентября 2025 года № 984 «О внесении изменения в Указ Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 «Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан» детализированы полномочия Правления Национального Банка по принятию подзаконных актов и предусмотрена оптимизация структуры нормативных правовых актов Национального Банка по вопросам представления отчетности субъектами финансового рынка.  

Вместе с тем, совершенствуется политика регулирования деятельности по осуществлению обменных операций c наличной иностранной валютой.

3. Необходимость финансовых затрат по проекту нормативного правового акта и его финансовая обеспеченность, в том числе источник финансирования, а также в случае предусмотренным бюджетным законодательством – решение Республиканской бюджетной комиссии (соответствующие расчеты, ссылка на источник финансирования, копия решения Республиканской бюджетной комиссии в обязательном порядке прикладываются к пояснительной записке)

Принятие Проекта не потребует выделения финансовых средств из государственного бюджета.  

4. Предполагаемые социально-экономические, правовые и (или) иные последствия для широкого круга населения в случае принятия проекта нормативного правового акта, а также влияние положений проекта нормативного правового акта на обеспечение национальной безопасности

Принятие Проекта не повлечет отрицательных социально-экономических, правовых и (или) иных последствий, a также не окажет негативное влияние на обеспечение национальной безопасности.

5. Конкретные цели и сроки ожидаемых результатов с их подробным описанием для отдельных потенциальных стейкхолдеров (государство, бизнес-сообщество, население, иные категории)

Проект разработан в целях реализации Закона, а также в целях приведения в соответствие c Указом Президента Республики Казахстан «О внесении изменения в Указ Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 «Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан».  

Результаты указанных мер ожидаются с момента введения данного проекта в действие.

6. Необходимость приведения законодательства в соответствие с вносимым проектом нормативного правового акта в случае его принятия (указать требуется ли принятие других правовых актов или внесение изменений и (или) дополнений в действующие акты) либо отсутствие такой необходимости

Отсутствует.

7. Соответствие проекта нормативного правового акта международным договорам, ратифицированным Республикой Казахстан, и решениям международных организаций, участницей которых является Республика Казахстан

Соответствует.

8. Результаты расчетов, подтверждающих снижение и (или) увеличение затрат субъектов частного предпринимательства в связи c введением в действие проекта нормативного правового акта, влекущего такие изменения

Снижение и (или) увеличение затрат субъектов частного предпринимательства не предполагается.

Председатель
Национального Банка
Республики Казахстан Т.М. Сулейменов

	

		

			

			
№

			
п/п
			
			

			
Структурный элемент
			
			

			
Действующая редакция
			
			

			
Предлагаемая редакция
			
			

			
Обоснование
			
		
		

			

			
1
			
			

			
2
			
			

			
3
			
			

			
4
			
			

			
5
			
		
		

			

			

				
 
			
			
			

			
преамбула
			
			

			
В соответствии с пунктом 1 статьи 92 Административного процедурно-процессуального кодекса Республики Казахстан, подпунктом 58) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике», пунктом 2 статьи 12 Закона Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях», подпунктом 2) пункта 4 статьи 5 и пунктом 7 статьи 12 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
			
			

			
В соответствии c подпунктом 42) абзаца второго части второй  пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 «Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан», подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
			
			

			
В связи с Указом Президента Республики Казахстан от 6 сентября 2025 года № 984 «О внесении изменения в Указ Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года №1271 «Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан»
			
		
		

			

			

				
 
			
			
			

			
пункт 1
			
			

			
1. Настоящие Правила осуществления обменных операций c наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках), «О государственной статистике», «О государственных услугах», «О разрешениях и уведомлениях» (далее - Закон o разрешениях), «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее - Закон о валютном регулировании) и определяют порядок лицензирования уполномоченных организаций, включая квалификационные требования к ним, уведомления уполномоченным банком о начале или прекращении деятельности обменных пунктов, требования к деятельности по осуществлению обменных операций c наличной иностранной валютой, условия функционирования обменных пунктов и порядок проведения операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк), а также формы и сроки представления уполномоченными банками и уполномоченными организациями отчетов.

			
 
			
			

			
1. Настоящие Правила осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии c подпунктом 42) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 «Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан», Законом Республики Казахстан «О государственной статистике» и определяют порядок лицензирования уполномоченных организаций, включая квалификационные требования к ним, уведомления уполномоченным банком о начале или прекращении деятельности обменных пунктов, требования к деятельности по осуществлению обменных операций c наличной иностранной валютой, условия функционирования обменных пунктов и порядок проведения операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк), а также формы и сроки представления уполномоченными банками и уполномоченными организациями отчетов.
			
			

			
В связи с Указом Президента Республики Казахстан от 6 сентября 2025 года № 984 «О внесении изменения в Указ Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года №1271 «Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан»
			
		
		

			

			

				
 
			
			
			

			
подпункт 7) пункта 2
			
			

			
2. В Правилах используются следующие понятия:

			
…

			
7) единый контакт-центр - юридическое лицо, определенное Правительством Республики Казахстан, выполняющее функции информационно-справочной службы по предоставлению услугополучателям информации по вопросам оказания государственных и иных услуг, a также государственным органам - информации по вопросам оказания информационно-коммуникационных услуг;

			
…

			
 
			
			

			
2. В Правилах используются следующие понятия:

			
…

			
7) «единый контакт-центр – юридическое лицо, определенное уполномоченным органом в сфере оказания государственных услуг, выполняющее функции информационно-справочной службы по предоставлению услугополучателям информации по вопросам оказания государственных и иных услуг, а также государственным органам – информации по вопросам оказания информационно-коммуникационных услуг;

			
…
			
			

			
Законом РК «О внесении изменений и дополнений

			в некоторые законодательные акты Республики Казахстан

			по вопросам административной реформы в Республике Казахстан» от 19.04.2023г., внесены изменения в т.ч. в пп.9) статьи 1 Закона РК «О государственных услугах»
			
		
		

			

			

				
 
			
			
			

			
подпункт 21) пункта 2
			
			

			
2. В Правилах используются следующие понятия:

			
…

			
21) безупречная деловая репутация - наличие фактов, подтверждающих профессионализм, добросовестность, отсутствие неснятой или непогашенной судимости, в том числе отсутствие вступившего в законную силу решения суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно;

			
…
			
			

			
2. В Правилах используются следующие понятия:

			
…

			
21) безупречная деловая репутация – наличие фактов, подтверждающих профессионализм, добросовестность, включая отсутствие фактов совершения лицом противоправных действий (бездействия), которые привели к неплатежеспособности, повлекшей принудительную ликвидацию финансовой организации, либо к отнесению банка к категории неплатежеспособных банков, отсутствие неснятой или непогашенной судимости, в том числе отсутствие вступившего в законную силу судебного акта o применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно, а также отсутствие отношений с третьими лицами (контроля и влияния третьих лиц), действия которых способствовали легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, на основании сведений уполномоченного органа по финансовому мониторингу;

			
…
			
			

			
В целях реализации Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»
			
		
		

			

			

				
 
			
			
			

			
Пункт 4
			
			

			
4. Юридическое лицо, имеющее право на осуществление обменных операций c наличной иностранной валютой, до проведения обменных операций, покупки и (или) продажи аффинированного золота в слитках принимает меры по надлежащей проверке клиентов в соответствии со статьей 5 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон о ПОДФТ).
			
			

			
4. Юридическое лицо, имеющее право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, до проведения обменных операций, покупки и (или) продажи аффинированного золота в слитках принимает меры по надлежащей проверке клиентов в соответствии со статьей 5 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее - Закон o ПОД/ФТ/ФРОМУ).
			
			

			
В целях реализации Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»
			
		
		

			

			

				
 
			
			
			

			
Подпункты 3), 4), 5) и 6) пункта 6
			
			

			
6. Учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) уполномоченной организации являются физические и юридические лица-резиденты и нерезиденты Республики Казахстан, за исключением:

			
…

			
3) лиц, находящихся в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии с Законом o ПОДФТ;

			
4) лиц, зарегистрированных в одном из следующих иностранных государств и (или) частях территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны:

			
Соединенные Штаты Америки (только в части территорий Американских Виргинских островов, штата Вайоминг, острова Гуам, штата Делавэр и Содружества Пуэрто-Рико);

			
Княжество Андорра;

			
Государство Антигуа и Барбуда;

			
Содружество Багамских островов;

			
Государство Барбадос;

			
Государство Белиз;

			
Государство Бруней Даруссалам;

			
Объединенная Республика Танзания;

			
Республика Вануату;

			
Республика Гватемала;

			
Государство Гренада;

			
Республика Джибути;

			
Содружество Доминики;

			
Доминиканская Республика;

			
Новая Зеландия (только в части территории островов Кука и Ниуэ);

			
Испания (только в части территории Канарских островов);

			
Федеральная Исламская Республика Коморские Острова;

			
Кооперативная Республика Гайана;

			
Республика Коста-Рика;

			
Китайская Народная Республика (только в части территорий специального административного района Аомынь (Макао);

			
Республика Либерия;

			
Ливанская Республика;

			
Княжество Лихтенштейн;

			
Исламская Республика Мавритания;

			
Малайзия (только в части территории анклава Лабуан);

			
Мальдивская Республика;

			
Республика Мальта;

			
Марианские острова;

			
Республика Маршалловы острова;

			
Королевство Марокко (только в части территории города Танжер);

			
Союз Мьянма;

			
Республика Науру;

			
Федеративная Республика Нигерия;

			
Нидерланды (только в части территории острова Аруба и зависимых территорий Антильских островов);

			
Республика Палау;

			
Республика Панама;

			
Португалия (только в части территории островов Мадейра);

			
Независимое Государство Самоа;

			
Республика Сейшельские острова;

			
Государство Сент-Винсент и Гренадины;

			
Федерация Сент-Китс и Невис;

			
Государство Сент-Люсия;

			
Республика Суринам;

			
Королевство Тонга;

			
Республика Тринидад и Тобаго;

			
Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии (только в части территорий Острова Ангилья, Бермудских островов, Британских Виргинских островов, Гибралтара, Каймановых островов, острова Монтсеррат, Острова Теркс и Кайкос);

			
Суверенная Демократическая Республика Фиджи;

			
Республика Филиппины;

			
Французская Республика (только в части территорий Французской Гвианы и Французской Полинезии);

			
Республика Черногория;

			
Демократическая Республика Шри-Ланка;

			
Ямайка;

			
5) лиц, зарегистрированных (проживающих) в государстве (на территории), которое не выполняет либо недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

			
Для целей настоящего подпункта под государством (территорией), которые не выполняют либо недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) означают государство (территорию), включенные в Перечень, составленный уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии c частью второй пункта 4 статьи 4 Закона о ПОДФТ;

			
6) юридических лиц, учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) которых являются лица, зарегистрированные (проживающие) на территории одного из иностранных государств и (или) частях территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны, указанных в подпункте 4) настоящего пункта, а также юридических лиц, учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) которых являются лица, зарегистрированные (проживающие) в государстве (на территории), которое не выполняет либо недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы c отмыванием денег (ФАТФ).

			
Для целей настоящего подпункта под государством (территорией), которые не выполняют либо недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) означают государство (территорию), включенные в Перечень, составленный уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии с частью второй пункта 4 статьи 4 Закона o ПОДФТ;
			
			

			
6. Учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) уполномоченной организации являются физические и юридические лица-резиденты и нерезиденты Республики Казахстан, за исключением:

			
…

			
3) лиц, находящихся в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии с Законом o ПОД/ФТ/ФРОМУ;

			
4) лиц, зарегистрированных (проживающих) в одном из иностранных государств и (или) частях территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны в соответствии с перечнем, указанным в подпункте 3) пункта 16 Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, утвержденных  постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 20 «Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции c наличной иностранной валютой» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации  нормативных правовых актов под № 27113), (далее – Требования);

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
 

			
5) лиц, зарегистрированных (проживающих) в государстве (на территории), которое не выполняет либо недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

			
Для целей настоящего подпункта под государством (территорией), которые не выполняют либо недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) означают государство (территорию), включенные в Перечень, составленный уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии c частью второй пункта 4 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ;

			
6) юридических лиц, учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) которых являются лица, зарегистрированные (проживающие) на территории одного из иностранных государств и (или) частях территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны  в соответствии с перечнем, указанным в подпункте 3) пункта 16 Требований, a также юридических лиц, учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) которых являются лица, зарегистрированные (проживающие) в государстве (на территории), которое не выполняет либо недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

			
Для целей настоящего подпункта под государством (территорией), которые не выполняют либо недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) означают государство (территорию), включенные в Перечень, составленный уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии c частью второй пункта 4 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ;
			
			

			
В целях реализации Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»
			
		
		

			

			

				
 
			
			
			

			
Подпункт 2) пункта 6-1
			
			

			
6-1. Руководителем уполномоченной организации (ее филиала) не назначается лицо:

			
…

			
2) находящееся в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии c Законом о ПОДФТ;

			
…
			
			

			
6-1. Руководителем уполномоченной организации (ее филиала) не назначается лицо:

			
…

			
2) находящееся в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии c Законом о ПОД/ФТ/ФРОМУ;

			
…
			
			

			
В целях реализации Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»
			
		
		

			

			

				
 
			
			
			

			
подпункт 1) пункта 19-4
			
			

			
19-4. Основаниями для отказа в выдаче, переоформлении лицензии и (или) приложения к ней являются:

			
 

			
      1) непредставление документов и (или) сведений, предусмотренных пунктом 4 статьи 12 Закона о валютном регулировании, статьей 29 Закона o разрешениях, пунктом 8 приложения 4-1 к Правилам, а также случаи, предусмотренные статьей 32 Закона о разрешениях;

			
…
			
			

			
19-4. Основаниями для отказа в выдаче, переоформлении лицензии и (или) приложения к ней являются:

			
 

			
1) непредставление документов и (или) сведений, предусмотренных пунктом 4 статьи 12 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее – Закон o валютном регулировании), статьей 29 Закона Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях» (далее – Закон о разрешениях), пунктом 8 приложения 4-1 к Правилам, а также случаи, предусмотренные статьей 32 Закона o разрешениях;

			
…
			
			

			
Редакционная правка
			
		
		

			

			

				
 
			
			
			

			
подпункт 1) пункта 39
			
			

			
39. В каждом обменном пункте в доступном для обозрения клиентами месте размещается следующая информация:

			
1) копия лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой на казахском и русском языках, за исключением случаев, когда получение лицензии не требуется в соответствии с частью второй пункта 5 статьи 30 Закона o банках;

			
…
			
			

			
39. В каждом обменном пункте в доступном для обозрения клиентами месте размещается следующая информация:

			
1) копия лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой на казахском и русском языках, за исключением случаев, когда получение лицензии не требуется в соответствии с частью второй пункта 5 статьи 30 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан»;

			
…
			
			

			
Редакционная правка
			
		
		

			

			

				
 
			
			
			

			
Подпункт 4) пункта 40
			
			

			
40. В помещении обменного пункта (за исключением автоматизированного обменного пункта) хранятся следующие документы:

			
…

			
4) копия правил внутреннего контроля юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций c наличной иностранной валютой, разработанных и принятых в соответствии с требованиями статьи 11 Закона о ПОДФТ, c отметкой об ознакомлении кассира обменного пункта с данными правилами.
			
			

			
40. В помещении обменного пункта (за исключением автоматизированного обменного пункта) хранятся следующие документы:

			
…

			
4) копия правил внутреннего контроля юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, разработанных и принятых в соответствии c требованиями статьи 11 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ, с отметкой об ознакомлении кассира обменного пункта c данными правилами.
			
			

			
В целях реализации Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»
			
		
		

			

			

				
 
			
			
			

			
Пункт 41
			
			

			
41. В помещениях операционных касс обменных пунктов не допускается присутствие посторонних лиц. Деньги, не относящиеся к деятельности юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, и другие предметы хранятся в специально отведенной комнате или шкафах, расположенных вне помещения операционной кассы обменного пункта.
			
			

			
41. В помещениях операционных касс обменных пунктов не допускается присутствие посторонних лиц. Деньги, не относящиеся к деятельности юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, хранятся в специально отведенной комнате или шкафах, расположенных вне помещения операционной кассы обменного пункта.
			
			

			
Редакционная правка.

			
Пунктом 41 Правил не определен конкретный перечень предметов, подлежащих хранению в специально отведенной комнате или шкафах, расположенных вне помещения операционной кассы обменного пункта.

			
Подобная трактовка означает недопустимость наличия в кассе обменного пункта любых предметов, включая предметы жизненной необходимости, одежду кассиров, часы, обувь, очки, медикаменты, медицинские изделия и препараты, документы, в том числе необходимые в соответствии c требованиями пункта 40 Правил.

			
(Инициатива поступила от ОЮЛ «АФК»)
			
		
		

			

			

				
 
			
			
			

			
Пункт 50
			
			

			
50. В случае изменения курса покупки и (или) продажи в течение рабочего времени обменного пункта на основании распоряжения об установлении курсов в журнале реестров подводится промежуточный итог по объемам купленной и проданной наличной иностранной валюты до начала проведения операций по новому курсу покупки и (или) продажи наличной иностранной валюты.

			
После завершения рабочего дня обменного пункта в журнале реестров отражаются итоги по проведенным операциям, проведенным за рабочий день.
			
			

			
50. После завершения рабочего дня обменного пункта в журнале реестров отражаются итоги по проведенным операциям, проведенным за рабочий день.
			
			

			
Редакционная правка.

			
Предлагаем исключить требование по подведению промежуточных итогов в целях оптимизации формы данной отчетности.

			
(Инициатива поступила от ОЮЛ «АФК»)
			
		
		

			

			

				
 
			
			
			

			
Пункт 51
			
			

			
51. По обменным операциям, проведенным через обменные пункты (в том числе автоматизированные обменные пункты), на сумму, превышающую эквивалент 500 000 (пятиста тысяч) тенге по курсу проведения обменной операции, в журнале реестров фиксируются:

			
фамилия, имя и отчество клиента (при его наличии) (имя и отчество указываются полностью);

			
индивидуальный идентификационный номер клиента (при наличии);

			
данные документа, удостоверяющего личность клиента, предусмотренного подпунктами 1), 2), 3), 4), 9) и 11) пункта 1 статьи 6 Закона Республики Казахстан «О документах, удостоверяющих личность», - вид документа, дата выдачи, номер документа, срок действия;

			
юридический адрес клиента (государство, населенный пункт, улица, номер дома, номер квартиры (при наличии)).

			
По обменным операциям, проведенным через обменные пункты (в том числе автоматизированные обменные пункты), на сумму, не превышающую эквивалент 500 000 (пятиста тысяч) тенге по курсу проведения обменной операции, в журнале реестров фиксируются фамилия, имя и отчество (при его наличии) (имя и отчество указываются полностью) и индивидуальный идентификационный номер клиента (при наличии).

			
Фиксация данных клиента, за исключением юридического адреса клиента, в журнале реестров осуществляется на основании данных документа, удостоверяющего личность клиента, предусмотренного подпунктами 1), 2), 3), 4), 9) и 11) пункта 1 статьи 6 Закона Республики Казахстан «О документах, удостоверяющих личность» либо данных, подтверждающих (идентифицирующих) личность клиента, полученных посредством сервиса цифровых документов.
			
			

			
51. По обменным операциям, проведенным через обменные пункты (в том числе автоматизированные обменные пункты), на сумму, превышающую эквивалент 500 000 (пятиста тысяч) тенге по курсу проведения обменной операции, в журнале реестров фиксируются:

			
индивидуальный идентификационный номер клиента;

			
данные документа, удостоверяющего личность клиента - вид документа, дата выдачи, номер документа, срок действия (в случае неприсвоения индивидуального идентификационного номера в соответствии с законодательством Республики Казахстан);

			
юридический адрес клиента (государство, населенный пункт, улица, номер дома, номер квартиры (при наличии));

			
фамилия, имя и отчество клиента (при его наличии) (имя и отчество указываются полностью).

			
По обменным операциям, проведенным через обменные пункты (в том числе автоматизированные обменные пункты), на сумму, не превышающую эквивалент 500 000 (пятиста тысяч) тенге по курсу проведения обменной операции, в журнале реестров фиксируются фамилия, имя и отчество (при его наличии) (имя и отчество указываются полностью) и индивидуальный идентификационный номер клиента (при наличии).

			
Фиксация данных клиента, за исключением юридического адреса клиента, в журнале реестров осуществляется на основании данных документа, удостоверяющего личность клиента, предусмотренного подпунктами 1), 2), 3), 4), 9) и 11) пункта 1 статьи 6 Закона Республики Казахстан «О документах, удостоверяющих личность» либо данных, подтверждающих (идентифицирующих) личность клиента, полученных посредством сервиса цифровых документов.
			
			

			
В целях реализации Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»
			
		
		

			

			

				
 
			
			
			

			
Пункт 53
			
			

			
53. Не устанавливаются ограничения в приеме находящихся в обращении денежных знаков по номиналу и годам эмиссии при проведении обменных операций, а также не осуществляется отказ физическим лицам в проведении обменной операции при наличии в обменном пункте наличной иностранной и наличной национальной валюты в сумме, необходимой для проведения обменной операции, за исключением случаев, предусмотренных статьей 13 Закона o ПОДФТ, или непредставления документа, удостоверяющего личность клиента, либо данных, подтверждающих (идентифицирующих) личность клиента, полученных посредством сервиса цифровых документов, в соответствии с частью третьей пункта 51 Правил.

			
При отказе физическому лицу в проведении обменной операции по причине отсутствия в обменном пункте наличной национальной или наличной иностранной валюты, на которую в обменном пункте были установлены курсы покупки и (или) продажи, по требованию физического лица кассиром обменного пункта выдается справка в произвольной форме с указанием вида и суммы валюты, отсутствующей в обменном пункте, даты и времени выдачи справки. Справка подписывается кассиром обменного пункта и регистрируется в порядке, установленном внутренними правилами юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций c наличной иностранной валютой, (его филиала).
			
			

			
53. Не устанавливаются ограничения в приеме находящихся в обращении денежных знаков по номиналу и годам эмиссии при проведении обменных операций, а также не осуществляется отказ физическим лицам в проведении обменной операции при наличии в обменном пункте наличной иностранной и наличной национальной валюты в сумме, необходимой для проведения обменной операции, за исключением случаев, предусмотренных статьей 13 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ, или непредставления документа, удостоверяющего личность клиента, либо данных, подтверждающих (идентифицирующих) личность клиента, полученных посредством сервиса цифровых документов, в соответствии c частью третьей пункта 51 Правил.

			
При отказе физическому лицу в проведении обменной операции по причине отсутствия в обменном пункте наличной национальной или наличной иностранной валюты, на которую в обменном пункте были установлены курсы покупки и (или) продажи, по требованию физического лица кассиром обменного пункта выдается справка в произвольной форме с указанием вида и суммы валюты, отсутствующей в обменном пункте, даты и времени выдачи справки. Справка подписывается кассиром обменного пункта и регистрируется в порядке, установленном внутренними правилами юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала).
			
			

			
В целях реализации Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»
			
		
		

			

			

				
 
			
			
			

			
Пункт 54
			
			

			
54. Обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) подтверждает проведение обменной операции выдачей контрольного чека в соответствии c подпунктом 2) пункта 5 статьи 166 Кодекса Республики Казахстан «О налогах и других обязательных платежах в бюджет» (Налоговый кодекс) (далее - Налоговый кодекс).
			
			

			
54. Обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) подтверждает проведение обменной операции выдачей контрольного чека в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 111 Налогового Кодекса Республики Казахстан (далее – Налоговый кодекс).
			
			

			
Юридическая техника.

			
В связи с принятием нового Налогового Кодекса Республики Казахстан от 18 июля 2025 года № 214-VIII ЗРК
			
		
		

			

			

				
 
			
			
			

			
Пункт 70
			
			

			
70. Не устанавливаются ограничения в приеме аффинированного золота в слитках по разновидностям, a также не осуществляется отказ физическим лицам в проведении операций по покупке и (или) продаже таких слитков при наличии в обменном пункте наличной национальной валюты в сумме, необходимой для проведения такой операции, и (или) аффинированного золота в слитках в объеме, необходимом для проведения такой операции, за исключением случаев, предусмотренных статьей 13 Закона о ПОДФТ, или непредставления документа, удостоверяющего личность клиента, либо данных, подтверждающих (идентифицирующих) личность клиента, полученных посредством сервиса цифровых документов, в соответствии с частью пятой пункта 73 Правил.
			
			

			
70 Не устанавливаются ограничения в приеме аффинированного золота в слитках по разновидностям, a также не осуществляется отказ физическим лицам в проведении операций по покупке и (или) продаже таких слитков при наличии в обменном пункте наличной национальной валюты в сумме, необходимой для проведения такой операции, и (или) аффинированного золота в слитках в объеме, необходимом для проведения такой операции, за исключением случаев, предусмотренных статьей 13 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ, или непредставления документа, удостоверяющего личность клиента, либо данных, подтверждающих (идентифицирующих) личность клиента, полученных посредством сервиса цифровых документов, в соответствии с частью пятой пункта 73 Правил.
			
			

			
В целях реализации Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»
			
		
		

			

			

				
 
			
			
			

			
Пункт 72
			
			

			
72. Обменный пункт уполномоченной организации подтверждает проведение операции по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках выдачей контрольного чека в соответствии c подпунктом 2) пункта 5 статьи 166 Налогового кодекса.
			
			

			
72. Обменный пункт уполномоченной организации подтверждает проведение операции по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках выдачей контрольного чека в соответствии с подпунктом 2) пункта 1 статьи 111 Налогового кодекса.
			
			

			
Юридическая техника.

			
В связи с принятием нового Налогового Кодекса Республики Казахстан от 18 июля 2025 года № 214-VIII ЗРК
			
		
		

			

			

				
 
			
			
			

			
Пункт 73
			
			

			
73. Каждая проводимая в обменном пункте уполномоченной организации операция по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках учитывается в электронном журнале учета операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан, по форме согласно приложению 15 к Правилам (далее – журнал учета операций c аффинированным золотом в слитках).

			
Журнал учета операций с аффинированным золотом в слитках ведется отдельно в каждой операционной кассе обменного пункта уполномоченной организации в аппаратно-программном комплексе. Уполномоченная организация обеспечивает хранение в аппаратно-программном комплексе информации по совершенным операциям по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, отраженным в журнале учета операций с аффинированным золотом в слитках, в течение 5 (пяти) лет со дня их совершения.

			
По операциям c аффинированным золотом в слитках на сумму, превышающую 500 000 (пятьсот тысяч) тенге, в журнале учета операций с аффинированным золотом в слитках фиксируются:

			
фамилия, имя и отчество клиента (при его наличии) (имя и отчество указываются полностью);

			
индивидуальный идентификационный номер клиента (при наличии);

			
данные документа, удостоверяющего личность клиента, предусмотренного подпунктами 1), 2), 3), 4), 9) и 11) пункта 1 статьи 6 Закона Республики Казахстан "О документах, удостоверяющих личность", – вид документа, дата выдачи, номер документа, срок действия;

			
юридический адрес клиента (государство, населенный пункт, улица, номер дома, номер квартиры (при наличии)).

			
По операциям с аффинированным золотом в слитках на сумму, не превышающую 500 000 (пятьсот тысяч) тенге, в журнале учета операций c аффинированным золотом в слитках фиксируются фамилия, имя и отчество (при его наличии) (имя, отчество указываются полностью) и индивидуальный идентификационный номер клиента (при наличии).

			
Фиксация данных клиента, за исключением юридического адреса клиента, в журнале учета операций с аффинированным золотом в слитках осуществляется на основании данных документа, удостоверяющего личность клиента, предусмотренного подпунктами 1), 2), 3), 4), 9) и 11) пункта 1 статьи 6 Закона Республики Казахстан "О документах, удостоверяющих личность" либо данных, подтверждающих (идентифицирующих) личность клиента, полученных посредством сервиса цифровых документов.
			
			

			
73. Каждая проводимая в обменном пункте уполномоченной организации операция по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках учитывается в электронном журнале учета операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан, по форме согласно приложению 15 к Правилам (далее – журнал учета операций с аффинированным золотом в слитках).

			
Журнал учета операций c аффинированным золотом в слитках ведется отдельно в каждой операционной кассе обменного пункта уполномоченной организации в аппаратно-программном комплексе. Уполномоченная организация обеспечивает хранение в аппаратно-программном комплексе информации по совершенным операциям по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, отраженным в журнале учета операций с аффинированным золотом в слитках, в течение 5 (пяти) лет со дня их совершения.

			
По операциям с аффинированным золотом в слитках на сумму, превышающую 500 000 (пятьсот тысяч) тенге, в журнале учета операций c аффинированным золотом в слитках фиксируются:

			
индивидуальный идентификационный номер клиента;

			
данные документа, удостоверяющего личность клиента - вид документа, дата выдачи, номер документа, срок действия (в случае неприсвоения индивидуального идентификационного номера в соответствии с законодательством Республики Казахстан);

			
юридический адрес клиента (государство, населенный пункт, улица, номер дома, номер квартиры (при наличии));

			
фамилия, имя и отчество клиента (при его наличии) (имя и отчество указываются полностью).

			
По операциям с аффинированным золотом в слитках на сумму, не превышающую 500 000 (пятьсот тысяч) тенге, в журнале учета операций c аффинированным золотом в слитках фиксируются фамилия, имя и отчество (при его наличии) (имя, отчество указываются полностью) и индивидуальный идентификационный номер клиента (при наличии).

			
Фиксация данных клиента, за исключением юридического адреса клиента, в журнале учета операций с аффинированным золотом в слитках осуществляется на основании данных документа, удостоверяющего личность клиента, предусмотренного подпунктами 1), 2), 3), 4), 9) и 11) пункта 1 статьи 6 Закона Республики Казахстан "О документах, удостоверяющих личность" либо данных, подтверждающих (идентифицирующих) личность клиента, полученных посредством сервиса цифровых документов.
			
			

			
В целях реализации Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»
			
		
		

			

			

				
 
			
			
			

			
Приложение 1
			
			

			
Приложение 1

			
к Правилам осуществления обменных операций

			
 с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

			
 

			
Форма

			
 

			
 

			
Заявление на получение лицензии

			
на обменные операции с наличной иностранной валютой

			
и приложения к лицензии

			
 

			
 

			
В ____________________________________________

			
(наименование территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан)

			
От ___________________________________________

			
(наименование юридического лица, бизнес-идентификационный номер, место нахождения)

			
 

			
Прошу выдать лицензию на обменные операции c наличной иностранной валютой и приложение к лицензии для открытия обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) (нужное указать), расположенного по адресу:

			
_____________________________________________________________

			
(почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт, название улицы, номер дома (здания) (стационарного помещения), а также этаж, сектор, блок и другое (при его наличии))

			
 

			
Сведения о соответствии квалификационным требованиям:

			
 

			
1. Доля участия учредителей (участников) в уставном капитале уполномоченной организации:

			
1) физические лица:

			
данные документа, удостоверяющего личность, (фамилия, имя и отчество (при его наличии), дата рождения);

			
индивидуальный идентификационный номер (для резидентов);

			
место жительства;

			
доля в уставном капитале (% (сумма)).

			
2) юридические лица:

			
наименование юридического лица;

			
бизнес-идентификационный номер (для резидентов);

			
место нахождения;

			
доля в уставном капитале (% (сумма)).

			
 

			
2. Сведения o соответствии учредителей (участников) уполномоченной организации квалификационным требованиям:

			

				

					

						

						
1)
						
						

						
Являлись ли лица ранее учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) уполномоченной организации, в отношении которой было принято решение о лишении лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой, c даты которого не истекли три года
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
2)
						
						

						
Имеют ли лица безупречную деловую репутацию
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
3)
						
						

						
Находятся ли лица в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон o ПОДФТ)
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
4)
						
						

						
Зарегистрированы ли лица в одном из следующих иностранных государств и (или) частях территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны, указанных в подпункте 4) пункта 6 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545 (далее – Правила)
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
5)
						
						

						
Зарегистрированы ли (проживают ли) лица в государстве (на территории), которое не выполняет либо недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

						
Под государством (территорией), которые не выполняют либо недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы c отмыванием денег (ФАТФ) означают государство (территорию), включенные в Перечень, составленный уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии с частью второй пункта 4 статьи 4 Закона о ПОДФТ.
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
6)
						
						

						
У юридических лиц, учредители, участники (один из учредителей, участник) зарегистрированы ли (проживают ли) в одном из иностранных государств и (или) частях территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны, указанных в подпункте 4) пункта 6 Правил, у юридических лиц, учредители, участники (один из учредителей, участник) зарегистрированы ли (проживают ли) в государстве (на территории), которое не выполняет либо недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы c отмыванием денег (ФАТФ).

						
Под государством (территорией), которые не выполняют либо недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) означают государство (территорию), включенные в Перечень, составленный уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии с частью второй пункта 4 статьи 4 Закона o ПОДФТ.
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
7)
						
						

						
Являлись ли лица ранее учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) уполномоченной организации, в отношении которой Национальным Банком Республики Казахстан начатая проверка не завершена по причине добровольного возврата действительной лицензии и действительного приложения (действительных приложений) к лицензии, с даты которого не истекли три года.
						
						

						
Да/Нет
						
					
				
			

			
 

			
3. Сведения о соответствии руководителя юридического лица (его филиала) квалификационным требованиям:

			

				

					

						

						
1)
						
						

						
Имеет ли руководитель уполномоченной организации высшее образование
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
2)
						
						

						
Находится ли лицо в перечне организаций и лиц, связанных c финансированием терроризма и экстремизма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии с Законом о ПОДФТ
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
3)
						
						

						
Имеет ли лицо безупречную деловую репутацию
						
						

						
Да/Нет
						
					
				
			

			
 

			
4. Характеристики технических средств для определения подлинности денежных знаков*:

			

				

					

						

						
Модель

						(Наименование)
						
						

						
Заводской номер
						
						

						
Проверка банкнот в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное)
						
						

						
Проверка банкнот на наличие магнитных меток
						
					
					

						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
					
					

						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
					
				
			

			
 

			
5. Технические характеристики аппаратно-программного комплекса*:

			

				

					

						

						
Модель (Наименование)
						
						

						
Заводской номер
						
						

						
Некорректируемость ежедневной регистрации обменных операций
						
						

						
Энергонезависимость хранения информации по совершенным обменным операциям в течение 5 (пяти) лет со дня их совершения
						
					
					

						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
					
					

						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
					
					

						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
					
				
			

			
 

			
6. Технические характеристики программного обеспечения*:

			

				

					

						

						
Наименование
						
						

						
Производитель (Поставщик)
						
						

						
Некорректируемость ежедневной регистрации обменных операций
						
						

						
Энергонезависимость хранения информации по совершенным обменным операциям в течение 5 (пяти) лет со дня их совершения
						
					
					

						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
					
					

						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
					
				
			

			
 

			
7. Технические характеристики системы видеонаблюдения*:

			

				

					

						

						
Наименование системы видеонаблюдения
						
						

						
Производитель (Поставщик)
						
						

						
Обеспечение записи и хранения информации процесса осуществления деятельности обменного пункта в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах, обеспечивающих резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования
						
						

						
Обеспечение в зоне видимости видеонаблюдения рабочей зоны кассира и клиента, a также установления в местах, обеспечивающих отсутствие помех для видеонаблюдения и возможность визуальной идентификации национальной и иностранной валюты
						
					
					

						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
						

						
 
						
					
					

						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
					
				
			

			
 

			
Прилагаемые документы:

			
1.

			
2.

			
 

			
Электронная почта _____________________________

			
Телефоны_____________________________________

			
Факс _________________________________________

			
Банковский счет в тенге _________________________

			
 (номер счета, наименование уполномоченного банка)

			
Настоящим подтверждается, что:

			
все указанные данные являются официальными контактами для направления любой информации по вопросам выдачи или отказа в выдаче лицензии и приложения к лицензии;

			
заявителю не запрещено судом заниматься лицензируемым видом деятельности;

			
на протяжении всего периода времени осуществления деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, покупке и (или) продаже аффинированного инвестиционного золота в сертифицированных мерных слитках, соответствующего национальному стандарту Республики Казахстан СТ РК 2049 «Слитки золота мерные. Технические условия», выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан не ранее 2017 года, и иного аффинированного инвестиционного золота в мерных слитках, выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан до 2017 года, обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) не размещается в помещении, являющемся местом нахождения другого обменного пункта уполномоченной организации;

			
все прилагаемые документы (сведения) соответствуют действительности.

			
 

			
Уполномоченное лицо заявителя:

			
__________ ____________________________________    

			
(должность) (фамилия, имя и отчество (при его наличии)

			
 

			
* не заполняется в случае открытия автоматизированного обменного пункта
			
			

			
Приложение 1

			
к Правилам осуществления обменных операций

			
 с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

			
 

			
Форма

			
 

			
 

			
Заявление на получение лицензии

			
на обменные операции с наличной иностранной валютой

			
и приложения к лицензии

			
 

			
 

			
В ____________________________________________

			
(наименование территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан)

			
От ___________________________________________

			
(наименование юридического лица, бизнес-идентификационный номер, место нахождения)

			
 

			
Прошу выдать лицензию на обменные операции c наличной иностранной валютой и приложение к лицензии для открытия обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) (нужное указать), расположенного по адресу:

			
_____________________________________________________________

			
(почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт, название улицы, номер дома (здания) (стационарного помещения), а также этаж, сектор, блок и другое (при его наличии))

			
 

			
Сведения о соответствии квалификационным требованиям:

			
 

			
1. Доля участия учредителей (участников) в уставном капитале уполномоченной организации:

			
1) физические лица:

			
данные документа, удостоверяющего личность, (фамилия, имя и отчество (при его наличии), дата рождения);

			
индивидуальный идентификационный номер (для резидентов);

			
место жительства;

			
доля в уставном капитале (% (сумма));

			
2) юридические лица:

			
наименование юридического лица;

			
бизнес-идентификационный номер (для резидентов);

			
место нахождения;

			
доля в уставном капитале (% (сумма));

			
 

			
2. Сведения o соответствии учредителей (участников) уполномоченной организации квалификационным требованиям:

			

				

					

						

						
1)
						
						

						
Являлись ли лица ранее учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) уполномоченной организации, в отношении которой было принято решение о лишении лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой, c даты которого не истекли три года.
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
2)
						
						

						
Имеют ли лица безупречную деловую репутацию.
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
3)
						
						

						
Находятся ли лица в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее - Закон o ПОД/ФТ/ФРОМУ).
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
4)
						
						

						
4) Зарегистрированы ли (проживают ли) лица в одном из иностранных государств и (или) частях территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны в соответствии с перечнем, указанным в подпункте 3) пункта 16 Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, утвержденных  постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 20 «Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции c наличной иностранной валютой» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 27113) (далее-Требования).
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
5)
						
						

						
Зарегистрированы ли (проживают ли) лица в государстве (на территории), которое не выполняет либо недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

						
Под государством (территорией), которые не выполняют либо недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) означают государство (территорию), включенные в Перечень, составленный уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии c частью второй пункта 4 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ.
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
6)
						
						

						
У юридических лиц, учредители, участники (один из учредителей, участник) зарегистрированы ли (проживают ли) в одном из иностранных государств и (или) частях территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны в соответствии с перечнем, указанным в подпункте 3) пункта 16 Требований, у юридических лиц, учредители, участники (один из учредителей, участник) зарегистрированы ли (проживают ли) в государстве (на территории), которое не выполняет либо недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы c отмыванием денег (ФАТФ).

						
Под государством (территорией), которые не выполняют либо недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) означают государство (территорию), включенные в Перечень, составленный уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии с частью второй пункта 4 статьи 4 Закона o ПОД/ФТ/ФРОМУ.
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
7)
						
						

						
Являлись ли лица ранее учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) уполномоченной организации, в отношении которой Национальным Банком Республики Казахстан начатая проверка не завершена по причине добровольного возврата действительной лицензии и действительного приложения (действительных приложений) к лицензии, с даты которого не истекли три года.
						
						

						
Да/Нет
						
					
				
			

			
 

			
3. Сведения о соответствии руководителя юридического лица (его филиала) квалификационным требованиям:

			

				

					

						

						
1)
						
						

						
Имеет ли руководитель уполномоченной организации высшее образование.
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
2)
						
						

						
Находится ли лицо в перечне организаций и лиц, связанных c финансированием терроризма и экстремизма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии с Законом о ПОД/ФТ/ФРОМУ.
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
3)
						
						

						
Имеет ли лицо безупречную деловую репутацию.
						
						

						
Да/Нет
						
					
				
			

			
 

			
4. Характеристики технических средств для определения подлинности денежных знаков*:

			

				

					

						

						
Модель

						(Наименование)
						
						

						
Заводской номер
						
						

						
Проверка банкнот в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное)
						
						

						
Проверка банкнот на наличие магнитных меток
						
					
					

						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
					
					

						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
					
				
			

			
 

			
5. Технические характеристики аппаратно-программного комплекса*:

			

				

					

						

						
Модель (Наименование)
						
						

						
Заводской номер
						
						

						
Некорректируемость ежедневной регистрации обменных операций
						
						

						
Энергонезависимость хранения информации по совершенным обменным операциям в течение 5 (пяти) лет со дня их совершения
						
					
					

						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
					
					

						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
					
					

						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
					
				
			

			
 

			
6. Технические характеристики программного обеспечения*:

			

				

					

						

						
Наименование
						
						

						
Производитель (Поставщик)
						
						

						
Некорректируемость ежедневной регистрации обменных операций
						
						

						
Энергонезависимость хранения информации по совершенным обменным операциям в течение 5 (пяти) лет со дня их совершения
						
					
					

						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
					
					

						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
					
				
			

			
 

			
7. Технические характеристики системы видеонаблюдения*:

			

				

					

						

						
Наименование системы видеонаблюдения
						
						

						
Производитель (Поставщик)
						
						

						
Обеспечение записи и хранения информации процесса осуществления деятельности обменного пункта в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах, обеспечивающих резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования
						
						

						
Обеспечение в зоне видимости видеонаблюдения рабочей зоны кассира и клиента, a также установления в местах, обеспечивающих отсутствие помех для видеонаблюдения и возможность визуальной идентификации национальной и иностранной валюты
						
					
					

						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
						

						
 
						
					
					

						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
					
				
			

			
 

			
Прилагаемые документы:

			
1.

			
2.

			
 

			
Электронная почта _____________________________

			
Телефоны_____________________________________

			
Факс _________________________________________

			
Банковский счет в тенге _________________________

			
 (номер счета, наименование уполномоченного банка)

			
Настоящим подтверждается, что:

			
все указанные данные являются официальными контактами для направления любой информации по вопросам выдачи или отказа в выдаче лицензии и приложения к лицензии;

			
заявителю не запрещено судом заниматься лицензируемым видом деятельности;

			
на протяжении всего периода времени осуществления деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, покупке и (или) продаже аффинированного инвестиционного золота в сертифицированных мерных слитках, соответствующего национальному стандарту Республики Казахстан СТ РК 2049 «Слитки золота мерные. Технические условия», выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан не ранее 2017 года, и иного аффинированного инвестиционного золота в мерных слитках, выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан до 2017 года, обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) не размещается в помещении, являющемся местом нахождения другого обменного пункта уполномоченной организации;

			
все прилагаемые документы (сведения) соответствуют действительности.

			
 

			
Уполномоченное лицо заявителя:

			
__________ ____________________________________    

			
(должность) (фамилия, имя и отчество (при его наличии)

			
 

			
* не заполняется в случае открытия автоматизированного обменного пункта
			
			

			
В целях реализации Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»

			
 

			
 

			
Приведение в соответствие с подпунктом 4) пункта 6 Правил.
			
		
		

			

			

				
 
			
			
			

			
Приложение 2
			
			

			
Приложение 2

			
к Правилам осуществления обменных операций

			
 с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

			
 

			
Форма

			
 

			
____________________________________

			
(наименование территориального филиала

			
Национального Банка Республики Казахстан)

			
____________________________________

			
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя)

			
 

			
 

			
Заявление

			
на получение приложения к действительной лицензии

			
на обменные операции c наличной иностранной валютой

			
для дополнительно открываемого обменного пункта

			
 

			
 

			
Лицензиат: ____________________________________

			
            (полное наименование юридического лица, место государственной регистрации, бизнес-идентификационный номер)

			
 

			
Филиал лицензиата*: ___________________________

			
(наименование филиала, место нахождения филиала, бизнес-идентификационный номер)

			
 

			
Номер и дата лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой: __________________________________________________________________

			
Прошу выдать приложение к действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой на обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) (нужное указать), расположенный по адресу**: _______________________________________________________

			
 

			
Сведения o соответствии квалификационным требованиям:

			
1. Доля участия учредителей (участников) в уставном капитале уполномоченной организации:

			
1) физические лица:

			
данные документа, удостоверяющего личность, (фамилия, имя и отчество (при его наличии), дата рождения);

			
индивидуальный идентификационный номер (для резидентов);

			
место жительства;

			
доля в уставном капитале (% (сумма)).

			
2) юридические лица:

			
наименование юридического лица;

			
место нахождения;

			
бизнес-идентификационный номер (для резидентов);

			
доля в уставном капитале (% (сумма)).

			
 

			
2. Сведения о соответствии учредителей (участников) уполномоченной организации квалификационным требованиям*:

			

				

					

						

						
1)
						
						

						
Являлись ли лица ранее учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) уполномоченной организации, в отношении которой было принято решение о лишении лицензии на обменные операции c наличной иностранной валютой, с даты которого не истекли три года
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
2)
						
						

						
Имеют ли лица безупречную деловую репутацию
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
3)
						
						

						
Находятся ли лица в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии c Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон о ПОДФТ)
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
4)
						
						

						
Зарегистрированы ли лица в одном из следующих иностранных государств и (или) частях территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны, указанных в подпункте 4) пункта 6 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545 (далее – Правила)
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
5)
						
						

						
Зарегистрированы ли (проживают ли) лица в государстве (на территории), которое не выполняет либо недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы c отмыванием денег (ФАТФ).

						
Под государством (территорией), которые не выполняют либо недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) означают государство (территорию), включенные в Перечень, составленный уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии с частью второй пункта 4 статьи 4 Закона o ПОДФТ.
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
6)
						
						

						
У юридических лиц, учредители, участники (один из учредителей, участник) зарегистрированы ли (проживают ли) в одном из иностранных государств и (или) частях территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны, указанных в подпункте 4) пункта 6 Правил, у юридических лиц, учредители, участники (один из учредителей, участник) зарегистрированы ли (проживают ли) в государстве (на территории), которое не выполняет либо недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

						
Под государством (территорией), которые не выполняют либо недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) означают государство (территорию), включенные в Перечень, составленный уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии c частью второй пункта 4 статьи 4 Закона о ПОДФ.
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
7)
						
						

						
Являлись ли лица ранее учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) уполномоченной организации, в отношении которой Национальным Банком Республики Казахстан начатая проверка не завершена по причине добровольного возврата действительной лицензии и действительного приложения (действительных приложений) к лицензии, с даты которого не истекли три года.
						
						

						
Да/Нет
						
					
				
			

			
 

			
3. Сведения o соответствии руководителя юридического лица (его филиала) квалификационным требованиям*:

			

				

					

						

						
1)
						
						

						
Имеет ли руководитель уполномоченной организации высшее образование
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
2)
						
						

						
Находится ли руководитель уполномоченной организации в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии с Законом o ПОДФТ
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
3)
						
						

						
Имеет ли лицо безупречную деловую репутацию
						
						

						
Да/Нет
						
					
				
			

			
 

			
4. Характеристики технических средств, для определения подлинности денежных знаков***:

			

				

					

						

						
Модель (Наименование)
						
						

						
Заводской номер
						
						

						
Проверка банкнот в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное)
						
						

						
Проверка банкнот на наличие магнитных меток
						
					
					

						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
					
					

						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
					
				
			

			
 

			
5. Технические характеристики аппаратно-программного комплекса ***:

			

				

					

						

						
Модель (Наименование)
						
						

						
Заводской номер
						
						

						
Некорректируемость ежедневной регистрации обменных операций
						
						

						
Энергонезависимость хранения информации по совершенным обменным операциям в течение 5 (пяти) лет со дня их совершения
						
					
					

						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
					
					

						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
					
				
			

			
 

			
6. Технические характеристики программного обеспечения***:

			

				

					

						

						
Наименование
						
						

						
Производитель (Поставщик)
						
						

						
Некорректируемость ежедневной регистрации обменных операций
						
						

						
Энергонезависимость хранения информации по совершенным обменным операциям в течение 5 (пяти) лет со дня их совершения
						
						

						
 
						
					
					

						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
					
					

						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
					
				
			

			
 

			
7. Технические характеристики системы видеонаблюдения***:

			

				

					

						

						
Наименование системы видеонаблюдения
						
						

						
Производитель (Поставщик)
						
						

						
Обеспечение записи и хранения информации процесса осуществления деятельности обменного пункта в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах, обеспечивающих резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования
						
						

						
Обеспечение в зоне видимости видеонаблюдения рабочей зоны кассира и клиента, а также установления в местах, обеспечивающих отсутствие помех для видеонаблюдения и возможность визуальной идентификации национальной и иностранной валюты
						
					
					

						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
					
					

						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
					
				
			

			
 

			
Прилагаемые документы:

			
1.

			
2.

			
 

			
Электронная почта _____________________________

			
Телефоны_____________________________________

			
Факс _________________________________________

			
Банковский счет в тенге _________________________

			
 (номер счета, наименование уполномоченного банка)

			
Настоящим подтверждается, что:

			
все указанные данные являются официальными контактами для направления любой информации по вопросам выдачи или отказа в выдаче лицензии и приложения к лицензии;

			
на протяжении всего периода времени осуществления деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, покупке и (или) продаже аффинированного инвестиционного золота в сертифицированных мерных слитках, соответствующего национальному стандарту Республики Казахстан СТ РК 2049 «Слитки золота мерные. Технические условия», выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан не ранее 2017 года, и иного аффинированного инвестиционного золота в мерных слитках, выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан до 2017 года, обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) не размещается в помещении, являющемся местом нахождения другого обменного пункта уполномоченной организации;

			
все прилагаемые документы (сведения) соответствуют действительности.

			
 

			
Уполномоченное лицо заявителя:

			
________  ____________________________  _________

			
(должность) фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

			
 

			
* Примечание: указывается при открытии дополнительного обменного пункта вне региона места нахождения лицензиата

			
** Примечание: адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, c указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе деловых центрах), в зданиях железнодорожных вокзалов, казино, внутри аэровокзалов международных аэропортов, данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок)

			
*** не заполняется в случае открытия автоматизированного обменного пункта
			
			

			
Приложение 2

			
к Правилам осуществления обменных операций

			
 с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

			
 

			
Форма

			
 

			
____________________________________

			
(наименование территориального филиала

			
Национального Банка Республики Казахстан)

			
____________________________________

			
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя)

			
 

			
 

			
Заявление

			
на получение приложения к действительной лицензии

			
на обменные операции с наличной иностранной валютой

			
для дополнительно открываемого обменного пункта

			
 

			
 

			
Лицензиат: ____________________________________

			
            (полное наименование юридического лица, место государственной регистрации, бизнес-идентификационный номер)

			
 

			
Филиал лицензиата*: ___________________________

			
(наименование филиала, место нахождения филиала, бизнес-идентификационный номер)

			
 

			
Номер и дата лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой: __________________________________________________________________

			
Прошу выдать приложение к действительной лицензии на обменные операции c наличной иностранной валютой на обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) (нужное указать), расположенный по адресу**: _______________________________________________________

			
 

			
Сведения о соответствии квалификационным требованиям:

			
1. Доля участия учредителей (участников) в уставном капитале уполномоченной организации:

			
1) физические лица:

			
данные документа, удостоверяющего личность, (фамилия, имя и отчество (при его наличии), дата рождения);

			
индивидуальный идентификационный номер (для резидентов);

			
место жительства;

			
доля в уставном капитале (% (сумма));

			
2) юридические лица:

			
наименование юридического лица;

			
место нахождения;

			
бизнес-идентификационный номер (для резидентов);

			
доля в уставном капитале (% (сумма));

			
 

			
2. Сведения о соответствии учредителей (участников) уполномоченной организации квалификационным требованиям*:

			

				

					

						

						
1)
						
						

						
Являлись ли лица ранее учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) уполномоченной организации, в отношении которой было принято решение o лишении лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой, с даты которого не истекли три года.
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
2)
						
						

						
Имеют ли лица безупречную деловую репутацию.
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
3)
						
						

						
Находятся ли лица в перечне организаций и лиц, связанных c финансированием терроризма и экстремизма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее - Закон о ПОД/ФТ/ФРОМУ).
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
4)
						
						

						
Зарегистрированы ли (проживают ли)  в одном из  иностранных государств и (или) частях территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны в соответствии c перечнем, указанным в подпункте 3) пункта 16 Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, утвержденных  постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 20 «Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 27113), (далее – Требования).
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
5)
						
						

						
Зарегистрированы ли (проживают ли) лица в государстве (на территории), которое не выполняет либо недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы c отмыванием денег (ФАТФ).

						
Под государством (территорией), которые не выполняют либо недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) означают государство (территорию), включенные в Перечень, составленный уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии с частью второй пункта 4 статьи 4 Закона o ПОД/ФТ/ФРОМУ.
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
6)
						
						

						
У юридических лиц, учредители, участники (один из учредителей, участник) зарегистрированы ли (проживают ли) в одном из иностранных государств и (или) частях территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны в соответствии с перечнем, указанным в подпункте 3) пункта 16 Требований , у юридических лиц, учредители, участники (один из учредителей, участник) зарегистрированы ли (проживают ли) в государстве (на территории), которое не выполняет либо недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

						
Под государством (территорией), которые не выполняют либо недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы c отмыванием денег (ФАТФ) означают государство (территорию), включенные в Перечень, составленный уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии с частью второй пункта 4 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ.
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
7)
						
						

						
Являлись ли лица ранее учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) уполномоченной организации, в отношении которой Национальным Банком Республики Казахстан начатая проверка не завершена по причине добровольного возврата действительной лицензии и действительного приложения (действительных приложений) к лицензии, c даты которого не истекли три года.
						
						

						
Да/Нет
						
					
				
			

			
 

			
3. Сведения о соответствии руководителя юридического лица (его филиала) квалификационным требованиям*:

			

				

					

						

						
1)
						
						

						
Имеет ли руководитель уполномоченной организации высшее образование
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
2)
						
						

						
Находится ли руководитель уполномоченной организации в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии c Законом о ПОД/ФТ/ФРОМУ
						
						

						
Да/Нет
						
					
					

						

						
3)
						
						

						
Имеет ли лицо безупречную деловую репутацию
						
						

						
Да/Нет
						
					
				
			

			
 

			
4. Характеристики технических средств, для определения подлинности денежных знаков***:

			

				

					

						

						
Модель (Наименование)
						
						

						
Заводской номер
						
						

						
Проверка банкнот в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное)
						
						

						
Проверка банкнот на наличие магнитных меток
						
					
					

						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
					
					

						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
					
				
			

			
 

			
5. Технические характеристики аппаратно-программного комплекса ***:

			

				

					

						

						
Модель (Наименование)
						
						

						
Заводской номер
						
						

						
Некорректируемость ежедневной регистрации обменных операций
						
						

						
Энергонезависимость хранения информации по совершенным обменным операциям в течение 5 (пяти) лет со дня их совершения
						
					
					

						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
					
					

						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
					
				
			

			
 

			
6. Технические характеристики программного обеспечения***:

			

				

					

						

						
Наименование
						
						

						
Производитель (Поставщик)
						
						

						
Некорректируемость ежедневной регистрации обменных операций
						
						

						
Энергонезависимость хранения информации по совершенным обменным операциям в течение 5 (пяти) лет со дня их совершения
						
						

						
 
						
					
					

						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
					
					

						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
					
				
			

			
 

			
7. Технические характеристики системы видеонаблюдения***:

			

				

					

						

						
Наименование системы видеонаблюдения
						
						

						
Производитель (Поставщик)
						
						

						
Обеспечение записи и хранения информации процесса осуществления деятельности обменного пункта в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах, обеспечивающих резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования
						
						

						
Обеспечение в зоне видимости видеонаблюдения рабочей зоны кассира и клиента, а также установления в местах, обеспечивающих отсутствие помех для видеонаблюдения и возможность визуальной идентификации национальной и иностранной валюты
						
					
					

						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
						

						
Да
						
						

						
Нет
						
					
					

						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
					
				
			

			
 

			
Прилагаемые документы:

			
1.

			
2.

			
 

			
Электронная почта _____________________________

			
Телефоны_____________________________________

			
Факс _________________________________________

			
Банковский счет в тенге _________________________

			
 (номер счета, наименование уполномоченного банка)

			
Настоящим подтверждается, что:

			
все указанные данные являются официальными контактами для направления любой информации по вопросам выдачи или отказа в выдаче лицензии и приложения к лицензии;

			
на протяжении всего периода времени осуществления деятельности по осуществлению обменных операций c наличной иностранной валютой, покупке и (или) продаже аффинированного инвестиционного золота в сертифицированных мерных слитках, соответствующего национальному стандарту Республики Казахстан СТ РК 2049 «Слитки золота мерные. Технические условия», выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан не ранее 2017 года, и иного аффинированного инвестиционного золота в мерных слитках, выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан до 2017 года, обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) не размещается в помещении, являющемся местом нахождения другого обменного пункта уполномоченной организации;

			
все прилагаемые документы (сведения) соответствуют действительности.

			
 

			
Уполномоченное лицо заявителя:

			
________  ____________________________  _________

			
(должность) фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

			
 

			
* Примечание: указывается при открытии дополнительного обменного пункта вне региона места нахождения лицензиата

			
** Примечание: адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе деловых центрах), в зданиях железнодорожных вокзалов, казино, внутри аэровокзалов международных аэропортов, данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок)

			
*** не заполняется в случае открытия автоматизированного обменного пункта
			
			

			
В целях реализации Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».

			
 

			
 

			
Приведение в соответствие с подпунктом 4) пункта 6 Правил.
			
		
		

			

			

				
 
			
			
			

			
Приложение 12
			
			

			
Приложение 12

			
к Правилам осуществления обменных операций

			
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

			
 

			
 

			
Форма, предназначенная для сбора

			
административных данных

			
 

			
Представляется: в центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан

			
Форма административных данных размещена на официальном интернет-ресурсе www.nationalbank.kz

			
 

			
 

			
Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты

			
 

			
Индекс формы административных данных: 12-NIV_UB

			
Периодичность: ежемесячная

			
Отчетный период: за ___________ 20 ____года

			
Круг лиц, представляющих отчет: уполномоченный банк

			
Срок представления: ежемесячно, до 7 (седьмого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

			
 

			
Форма

			

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
Приложение
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
к форме отчета об обменных
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
операциях, проведенных
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
через обменные пункты
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
Пояснение по заполнению формы административных данных "Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты"
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
(индекс – 12-NIV_UB, периодичность - ежемесячная)
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
Глава 1. Общие положения
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты" (далее – Форма).
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 9) статьи 56 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан".
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
3. Форма составляется ежемесячно уполномоченным банком по данным за отчетный месяц Реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемым в соответствии с приложением 11 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545.
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
4. Уполномоченный банк составляет Форму в разрезе областей, городов республиканского значения, столицы, согласно данным за отчетный месяц соответствующих филиалов.
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
При наличии у филиала уполномоченного банка обменных пунктов, расположенных в пределах области, прилегающей к столице или городу республиканского значения, данные за отчетный месяц учитываются в Форме соответствующей области, по месту проведения обменных операций.
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
5. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
6. В графе 1 отчета представляются данные по всем видам иностранных валют, c которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
7. В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120 и 121 заполняются в тысячах тенге с округлением до целого значения (данные менее пятисот тенге округляются до нуля, от пятисот до тысячи тенге – до единицы).
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
8. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 данные представляются по доллару Соединенных Штатов Америки (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), a в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
9. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120 и 121 представляются в единицах соответствующей валюты.
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций c какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5 и 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
10. Строки 210, 211, 212, 213, 220, 221, 222 и 223 заполняются в единицах счета.
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
11. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге, по строке 312 (322) – наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге.
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
12. При заполнении данного отчета по всем графам обеспечивается выполнение следующих условий:
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
строка с кодом 111 ≤ строка с кодом 110;
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
строка c кодом 121 ≤ строка с кодом 120;
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
строка с кодом 210 ≥ строка c кодом 211 + строка с кодом 212 + строка с кодом 213;
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
строка c кодом 220 ≥ строка с кодом 221 + строка с кодом 222 + строка c кодом 223.
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
13. При составлении Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма обменной операции в тенге, указанная соответственно в графах 8 и 10 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
14. При отсутствии данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
15. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение шести месяцев после срока, установленного для представления Формы.
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
 			 			

				

					

						

						
Наименование показателя
						
						

						
Код строки
						
						

						
Все валюты
						
						

						
в том числе по видам валют
						
						

						
 
						
						

						
 
						
					
					

						

						
USD
						
						

						
EUR
						
						

						
RUB
						
						

						
CNY
						
						

						
GBP
						
						

						
Прочие валюты (указать вид иностранной валюты)
						
						

						
 
						
						

						
 
						
					
					

						

						
А
						
						

						
Б
						
						

						
1
						
						

						
2
						
						

						
3
						
						

						
4
						
						

						
5
						
						

						
6
						
						

						
(...)
						
						

						
 
						
						

						
 
						
					
					

						

						
Наименование региона
						
					
					

						

						
Раздел 1. Операции по покупке наличной иностранной валюты у физических лиц
						
					
					

						

						
Куплено наличной иностранной валюты, всего
						
						

						
110
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
					
					

						

						
в том числе у нерезидентов
						
						

						
111
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
					
					

						

						
Количество операций по покупке наличной иностранной валюты
						
						

						
210
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
					
					

						

						
в том числе на сумму:
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
					
					

						

						
до одного миллиона тенге (включительно)
						
						

						
211
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
					
					

						

						
свыше двух миллионов тенге до десяти миллионов тенге
						
						

						
212
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
					
					

						

						
с десяти миллионов тенге (включительно) и выше
						
						

						
213
						
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						

						
 
						
					
					

						

						
Наименьший курс покупки
						
						

						
311
						
						

						
X
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
X
						
						

						
 
						
						

						
 
						
					
					

						

						
Наибольший курс покупки
						
						

						
312
						
						

						
X
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
X
						
						

						
 
						
						

						
 
						
					
					

						

						
Раздел 2. Операции по продаже наличной иностранной валюты физическим лицам
						
						

						
 
						
						

						
 
						
					
					

						

						
Продано наличной иностранной валюты, всего
						
						

						
120
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
					
					

						

						
в том числе нерезидентам
						
						

						
121
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
					
					

						

						
Количество операций по продаже наличной иностранной валюты
						
						

						
220
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
					
					

						

						
в том числе на сумму:
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
					
					

						

						
до одного миллиона тенге (включительно)
						
						

						
221
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						

						
 
						
						
 
						

						
 
						
					
					

						

						
свыше двух миллионов тенге до десяти миллионов тенге
						
						

						
222
						
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						

						
 
						
					
					

						

						
с десяти миллионов тенге (включительно) и выше
						
						

						
223
						
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						

						
 
						
					
					

						

						
Наименьший курс продажи
						
						

						
321
						
						

						
X
						
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						

						
X
						
						
 
						

						
 
						
					
					

						

						
Наибольший курс продажи
						
						

						
322
						
						

						
X
						
						
 
						
 
						
 
						
 
						
 
						

						
X
						
						
 
						

						
 
						
					
				
			
        
        
        
        
        
        
        
    
 
Приложение 12
  
к Правилам осуществления обменных операций
  
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
  
 
  
 
  
Форма, предназначенная
  
для сбора административных данных
  
 
  
 
  
Представляется: в центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан
  
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
  
Наименование административной формы: отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты
  
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 12-NIV_UB
  
Периодичность: ежемесячная
  
Отчетный период: за ___________ 20 ____года
  
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе : уполномоченный банк
  
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, до 7 (седьмого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным
  
БИН: _____________________________
  
Метод сбора: в электронном виде
  
 
  
Форма
  
 
Наименование показателя
  
 
 
Код строки
  
 
 
Все валюты
  
 
 
в том числе по видам валют
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
USD
  
 
 
EUR
  
 
 
RUB
  
 
 
CNY
  
 
 
GBP
  
 
 
Прочие валюты (указать вид иностранной валюты)
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
А
  
 
 
Б
  
 
 
1
  
 
 
2
  
 
 
3
  
 
 
4
  
 
 
5
  
 
 
6
  
 
 
(...)
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
Наименование региона
  
 
 
 
Раздел 1. Операции по покупке наличной иностранной валюты у физических лиц
  
 
 
 
Куплено наличной иностранной валюты, всего
  
 
 
110
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
в том числе у нерезидентов
  
 
 
111
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
Количество операций по покупке наличной иностранной валюты
  
 
 
210
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
в том числе на сумму:
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
до одного миллиона тенге (включительно)
  
 
 
211
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
свыше двух миллионов тенге до десяти миллионов тенге
  
 
 
212
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
с десяти миллионов тенге (включительно) и выше
  
 
 
213
  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
  
 
 
 
Наименьший курс покупки
  
 
 
311
  
 
 
X
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
X
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
Наибольший курс покупки
  
 
 
312
  
 
 
X
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
X
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
Раздел 2. Операции по продаже наличной иностранной валюты физическим лицам
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
Продано наличной иностранной валюты, всего
  
 
 
120
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
в том числе нерезидентам
  
 
 
121
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
Количество операций по продаже наличной иностранной валюты
  
 
 
220
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
в том числе на сумму:
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
до одного миллиона тенге (включительно)
  
 
 
221
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
 
 
  
 
 
 
свыше двух миллионов тенге до десяти миллионов тенге
  
 
 
222
  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
  
 
 
 
с десяти миллионов тенге (включительно) и выше
  
 
 
223
  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
  
 
 
 
Наименьший курс продажи
  
 
 
321
  
 
 
X
  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
X
  
 
 
 
 
 
  
 
 
 
Наибольший курс продажи
  
 
 
322
  
 
 
X
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
X
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
Раздел 3. Операции по покупке наличной иностранной валюты у уполномоченной организации и продаже наличной иностранной валюты уполномоченным организациям
  
 
 
 
куплено у уполномоченных организаций (указать уполномоченные организации)
  
__________
  
__________
  
 
 
410
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
продано уполномоченным организациям (указать уполномоченные организации)
  
__________
  
__________
  
 
 
420
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
 
 
 
 
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
  			Наименование _________________________________________
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
 			Адрес_________________________________________________
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
 			Телефон ______________________________________________
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
 			Адрес электронной почты _______________________________
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
 			Исполнитель_______________________   __________________
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
 			фамилия, имя и отчество (при его наличии)   подпись, телефон
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
 			_____________________________________ _________________
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
 			фамилия, имя и отчество (при его наличии)                  подпись
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
 			Дата «____» ______________ 20__ года
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты».
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
Приложение
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
к форме, предназначенной для
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
сбора административных
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
данных на безвозмездной
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
основе «Отчет об обменных
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
операциях, проведенных
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
через обменные пункты»
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
«Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты»
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
(индекс – 12-NIV_UB, периодичность - ежемесячная)
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
Глава 1. Общие положения
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе "Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты" (далее – Форма).
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
2. Форма составляется ежемесячно уполномоченным банком по данным за отчетный месяц Реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемым в соответствии c приложением 11 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 «Об утверждении Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в  Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545).
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
3. Уполномоченный банк составляет Форму в разрезе областей, городов республиканского значения, столицы, согласно данным за отчетный месяц соответствующих филиалов.
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
При наличии у филиала уполномоченного банка обменных пунктов, расположенных в пределах области, прилегающей к столице или городу республиканского значения, данные за отчетный месяц учитываются в Форме соответствующей области, по месту проведения обменных операций.
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
5. В графе 1 отчета представляются данные по всем видам иностранных валют, c которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
6. В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120 и 121 заполняются в тысячах тенге с округлением до целого значения (данные менее пятисот тенге округляются до нуля, от пятисот до тысячи тенге – до единицы).
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
7. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 данные представляются по доллару Соединенных Штатов Америки (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), a в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
8. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120 и 121 представляются в единицах соответствующей валюты.
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций c какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5 и 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
9. Строки 210, 211, 212, 213, 220, 221, 222 и 223 заполняются в единицах счета.
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
10. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге, по строке 312 (322) – наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге.
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
11. При заполнении данного отчета по всем графам обеспечивается выполнение следующих условий:
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
строка с кодом 111 ≤ строка с кодом 110;
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
строка c кодом 121 ≤ строка с кодом 120;
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
строка с кодом 210 ≥ строка c кодом 211 + строка с кодом 212 + строка с кодом 213;
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
строка c кодом 220 ≥ строка с кодом 221 + строка с кодом 222 + строка c кодом 223.
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
12. При составлении Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма обменной операции в тенге, указанная соответственно в графах 8 и 10 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
13. При отсутствии данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
14. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение одного месяца после срока, установленного для представления Формы.
        
        
        
        
        

        
        
    

        

            

        
        
            

                

                    
                        
                    
                
                

            
        

        
        
        
 			 			
 
Юридическая техника.
  
Согласно письму Бюро национальной статистики Агентства по стратегическому планированию и реформам Республики Казахстан приведено в  соответствие с пунктом 12 Правил представления административных данных административными источниками на безвозмездной основе, утвержденных приказом И.о. Председателя Агентства Республики Казахстан по статистике от 14 июля 2010 года № 183.
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
В соответствии c Законом РК «О валютном регулировании и валютном контроле» уполномоченным организациям (далее – УО) допускается проведение без открытия и (или) использования банковских счетов в уполномоченных банках (далее - БВУ) операций по покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты для целей осуществления деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой на основании заключенных договоров.
  
Таким образом, УО вправе осуществлять с БВУ на основании договора операции по покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты без открытия банковского счета, так и c использованием банковского счета в безналичном порядке на основании также заключенного с БВУ договора.
  
Отмечаем, что согласно Правил № 49, БВУ и УО на ежемесячной основе представляют в НБРК информацию, где в отчетности УО предусмотрен показатель «Куплено у БВУ (в т.ч. в разрезе наименований БВУ)».
  
При этом, в отчетности БВУ не предусмотрен показатель «Продано УО».
  
Учитывая вышеизложенное внесение поправок в отчет БВУ позволит провести перекрестную проверку между БВУ и по каждому УО в отдельности для выявления фактов продажи вне заключенного договора работникам УО в качестве физических лиц.
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
Для осуществления оперативного мониторинга состояния внутреннего валютного рынка сокращен срок корректировки отчета, предоставляемого уполномоченным банком с 6 месяцев до 1 месяца, после срока, установленного для представления Формы.
  
 
 
 
 
 
  
 
 
Приложение 13
  
 
 
 
 
  
 
 
Приложение 13 к Правилам

 осуществления обменных

 операций c наличной

 иностранной валютой

 в Республике Казахстан
  
 
 
 
  
 
  
 
  
Форма, предназначенная для сбора административных данных
  
 
  
Представляется: в центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
  
Форма административных данных размещена на официальном интернет-ресурсе www.nationalbank.kz
  
 
  
Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты
  
 
  
Индекс формы административных данных: 13-NIV_UO
  
Периодичность: ежемесячная
  
Отчетный период: за ______ 20__ года
  
Круг лиц, представляющих отчет: уполномоченная организация (ее филиал)
  
Срок представления: ежемесячно до 7 (седьмого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным
  
 
  
Номер и дата лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой
  
______________________________________________________
  
 
  
 
Наименование показателя
  
 
 
Код строки
  
 
 
Все валюты
  
 
 
в том числе по видам валют
  
 
 
 
USD
  
 
 
EUR
  
 
 
RUB
  
 
 
CNY
  
 
 
GBP
  
 
 
Прочие валюты (указать вид иностранной валюты)
  
 
 
 
А
  
 
 
Б
  
 
 
1
  
 
 
2
  
 
 
3
  
 
 
4
  
 
 
5
  
 
 
6
  
 
 
(...)
  
 
 
 
Раздел 1. Операции по покупке наличной иностранной валюты у физических лиц
  
 
 
 
Куплено наличной иностранной валюты, всего
  
 
 
110
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
в том числе у нерезидентов
  
 
 
111
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
Количество операций по покупке наличной иностранной валюты
  
 
 
210
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
в том числе на сумму:
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
до одного миллиона тенге (включительно)
  
 
 
211
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
свыше двух миллионов тенге до десяти миллионов тенге
  
 
 
212
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
с десяти миллионов тенге (включительно) и выше
  
 
 
213
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
Наименьший курс покупки
  
 
 
311
  
 
 
X
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
X
  
 
 
 
Наибольший курс покупки
  
 
 
312
  
 
 
Х
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
X
  
 
 
 
Раздел 2. Операции по продаже наличной иностранной валюты физическим лицам
  
 
 
 
Продано наличной иностранной валюты, всего
  
 
 
120
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
в том числе нерезидентам
  
 
 
121
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
Количество операций по продаже наличной иностранной валюты
  
 
 
220
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
в том числе на сумму:
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
до одного миллиона тенге (включительно)
  
 
 
221
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
свыше двух миллионов тенге до десяти миллионов тенге
  
 
 
222
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
с десяти миллионов тенге (включительно) и выше
  
 
 
223
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
Наименьший курс продажи
  
 
 
321
  
 
 
X
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
X
  
 
 
 
Наибольший курс продажи
  
 
 
322
  
 
 
X
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
X
  
 
 
 
Раздел 3. Отчет o движении иностранной валюты
  
 
 
 
Остаток иностранной валюты на начало отчетного периода (410 = 411 + 412)
  
 
 
410
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
  
 
 
 
в том числе:
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
наличная иностранная валюта в кассе (включая кассу обменных пунктов)
  
 
 
411
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
  
 
 
 
иностранная валюта на валютных счетах в уполномоченных банках (указать уполномоченные банки)
  
____________
  
____________
  
 
 
412
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
  
 
 
 
Поступило иностранной валюты за отчетный период (420 > = 421 + 422 + 423 + 424).
  
 
 
420
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
  
 
 
 
в том числе:
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
куплено иностранной валюты у уполномоченных банков (указать уполномоченные банки)
  
____________
  
____________
  
 
 
421
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
  
 
 
 
займы от уполномоченных банков (указать уполномоченные банки)
  
____________
  
____________
  
 
 
422
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
  
 
 
 
куплено у физических лиц через обменные пункты
  
 
 
423
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
  
 
 
 
прочие поступления
  
 
 
424
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
Израсходовано иностранной валюты (430 > = 431+432 + 433 + 434)
  
 
 
430
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
  
 
 
 
из них:
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
продано иностранной валюты уполномоченному банку (указать наименование уполномоченного банка)
  
____________
  
____________
  
 
 
431
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
  
 
 
 
погашено займов уполномоченных банков (указать наименование уполномоченного банка)
  
____________
  
____________
  
 
 
432
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
  
 
 
 
продано наличной иностранной валюты физическим лицам через обменные пункты
  
 
 
433
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
  
 
 
 
прочие расходы
  
 
 
434
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
Остаток иностранной валюты на конец отчетного периода(440 = 441 + 442)
  
 
 
440
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
  
 
 
 
в том числе:
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
наличная иностранная валюта в кассе (включая кассу обменных пунктов)
  
 
 
441
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
  
 
 
 
иностранная валюта на валютных счетах в уполномоченных банках (указать уполномоченные банки)
  
____________
  
____________
  
 
 
442
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
Наименование уполномоченной организации (ее филиала) _____________________________________________
  
Адрес__________________________________________________________
  
Телефон _____________________________________
  
Адрес электронной почты _______________________
  
Исполнитель ____________ _____________________
  
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
  
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________ ___________________
  
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
  
Дата «____» ______________ 20__ года
  
 
  
Приложение
  
к форме отчета о движении
  
иностранной валюты
  
и обменных операциях, проведенных
  
через обменные пункты
  
 
  
Пояснение по заполнению формы административных данных
  
"Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты"
  
(индекс – 13-NIV_UO, периодичность - ежемесячная)
  
 
  
 
  
Глава 1. Общие положения
  
 
  
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, "Отчет o движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты", (далее – Форма).
  
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 9) статьи 56 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан".
  
3. Форма составляется ежемесячно уполномоченной организацией (ее филиалом) по данным за отчетный месяц Реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемым в соответствии с приложением 11 к Правилам осуществления обменных операций c наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545. Филиал уполномоченной организации составляет самостоятельную Форму.
  
4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
  
 
  
 
  
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы по разделам 1 и 2
  
 
  
5. При формировании отчета в расчетах для данных в тенге используется эквивалент суммы обменной операции в тенге, указанный соответственно в графах 8 и 10 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.
  
6. В графе 1 отчета (за исключением строк, отмеченных знаком "X") представляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.
  
7. В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120 и 121 заполняются в тысячах тенге c округлением до целого значения (данные менее пятисот тенге округляются до нуля, от пятисот до тысячи тенге – до единицы).
  
8. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 данные представляются по доллару Соединенных Штатов Америки (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, c которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.
  
9. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120 и 121 представляются в единицах соответствующей валюты.
  
Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5 и 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.
  
10. Строки 210, 211, 212, 213, 220, 221, 222 и 223 заполняются в единицах счета.
  
11. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченной организации (ее филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге; по строке 312 (322) – наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченной организации (ее филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге.
  
12. При заполнении разделов 1 и 2 отчета по всем графам обеспечивается выполнение следующих условий:
  
      строка с кодом 111 ≤ строка c кодом 110;
  
      строка с кодом 121 ≤ строка с кодом 120;
  
      строка c кодом 210 ≥ строка с кодом 211 + строка с кодом 212 + строка c кодом 213;
  
      строка с кодом 220 ≥ строка с кодом 221 + строка c кодом 222 + строка с кодом 223.
  
      по разделу 3
  
13. В разделе 3 отчета графа 1 не заполняется.
  
14. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам представляются в тысячах единиц соответствующей валюты.
  
15. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 423 и 433 должны быть равны данным в строках 110 и 120 соответственно, переведенным в тысячи единиц.
  
16. При заполнении раздела 3 отчета по графам 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованным графам по строкам 410, 420, 430 и 440 обеспечивается выполнение условий, указанных в наименовании соответствующих показателей.
  
17. При составлении Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма обменной операции в тенге, указанная соответственно в графах 8 и 10 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.
  
18. При отсутствии данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.
  
19. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение шести месяцев после срока, установленного для представления Формы.
  
 
 
 
 
  
 
 
Приложение 13 к Правилам

 осуществления обменных

 операций c наличной

 иностранной валютой

 в Республике Казахстан
  
 
 
 
  
 
  
 
  
Форма,
  
предназначенная для сбора
  
административных данных
  
 
  
Представляется: в центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
  
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
  
Наименование административной формы: отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты
  
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 13-NIV_UO
  
Периодичность: ежемесячная
  
Отчетный период: за __________ 20 ___ года
  
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: уполномоченная организация (ее филиал)
  
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно до 7 (седьмого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем
  
БИН: _____________________________
  
Метод сбора: в электронном виде
  
 
  
Номер и дата лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой
  
_______________________________________________________
  
 
  
 
Наименование показателя
  
 
 
Код строки
  
 
 
Все валюты
  
 
 
в том числе по видам валют
  
 
 
 
USD
  
 
 
EUR
  
 
 
RUB
  
 
 
CNY
  
 
 
GBP
  
 
 
Прочие валюты (указать вид иностранной валюты)
  
 
 
 
А
  
 
 
Б
  
 
 
1
  
 
 
2
  
 
 
3
  
 
 
4
  
 
 
5
  
 
 
6
  
 
 
(...)
  
 
 
 
Раздел 1. Операции по покупке наличной иностранной валюты у физических лиц
  
 
 
 
Куплено наличной иностранной валюты, всего
  
 
 
110
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
в том числе у нерезидентов
  
 
 
111
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
Количество операций по покупке наличной иностранной валюты
  
 
 
210
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
в том числе на сумму:
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
до одного миллиона тенге (включительно)
  
 
 
211
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
свыше двух миллионов тенге до десяти миллионов тенге
  
 
 
212
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
с десяти миллионов тенге (включительно) и выше
  
 
 
213
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
Наименьший курс покупки
  
 
 
311
  
 
 
X
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
X
  
 
 
 
Наибольший курс покупки
  
 
 
312
  
 
 
Х
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
X
  
 
 
 
Раздел 2. Операции по продаже наличной иностранной валюты физическим лицам
  
 
 
 
Продано наличной иностранной валюты, всего
  
 
 
120
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
в том числе нерезидентам
  
 
 
121
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
Количество операций по продаже наличной иностранной валюты
  
 
 
220
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
в том числе на сумму:
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
до одного миллиона тенге (включительно)
  
 
 
221
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
свыше двух миллионов тенге до десяти миллионов тенге
  
 
 
222
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
с десяти миллионов тенге (включительно) и выше
  
 
 
223
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
Наименьший курс продажи
  
 
 
321
  
 
 
X
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
X
  
 
 
 
Наибольший курс продажи
  
 
 
322
  
 
 
X
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
X
  
 
 
 
Раздел 3. Отчет o движении иностранной валюты
  
 
 
 
Остаток иностранной валюты на начало отчетного периода (410 = 411 + 412)
  
 
 
410
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
  
 
 
 
в том числе:
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
наличная иностранная валюта в кассе (включая кассу обменных пунктов)
  
 
 
411
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
  
 
 
 
иностранная валюта на валютных счетах в уполномоченных банках (указать уполномоченные банки)
  
____________
  
____________
  
 
 
412
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
  
 
 
 
Поступило иностранной валюты за отчетный период (420 > = 421 + 422 + 423 + 424).
  
 
 
420
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
  
 
 
 
в том числе:
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
куплено иностранной валюты у уполномоченных банков (указать уполномоченные банки)
  
____________
  
____________
  
 
 
421
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
  
 
 
 
займы от уполномоченных банков (указать уполномоченные банки)
  
____________
  
____________
  
 
 
422
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
  
 
 
 
куплено у физических лиц через обменные пункты
  
 
 
423
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
  
 
 
 
прочие поступления
  
 
 
424
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
Израсходовано иностранной валюты (430 > = 431+432 + 433 + 434)
  
 
 
430
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
  
 
 
 
из них:
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
продано иностранной валюты уполномоченному банку (указать наименование уполномоченного банка)
  
____________
  
____________
  
 
 
431
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
  
 
 
 
погашено займов уполномоченных банков (указать наименование уполномоченного банка)
  
____________
  
____________
  
 
 
432
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
  
 
 
 
продано наличной иностранной валюты физическим лицам через обменные пункты
  
 
 
433
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
  
 
 
 
прочие расходы
  
 
 
434
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
Остаток иностранной валюты на конец отчетного периода(440 = 441 + 442)
  
 
 
440
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
  
 
 
 
в том числе:
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
наличная иностранная валюта в кассе (включая кассу обменных пунктов)
  
 
 
441
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
  
 
 
 
иностранная валюта на валютных счетах в уполномоченных банках (указать уполномоченные банки)
  
____________
  
____________
  
 
 
442
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
Наименование уполномоченной организации (ее филиала) _____________________________________________
  
Адрес__________________________________________________________
  
Телефон _____________________________________
  
Адрес электронной почты _______________________
  
Исполнитель ____________ _____________________
  
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
  
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________ ___________________
  
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
  
Дата «____» ______________ 20__ года
  
 
  
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты»
  
 
  
Приложение
  
к форме, предназначенной для
  
сбора административных
  
данных на безвозмездной
  
основе «Отчет o движении
  
иностранной валюты
  
и обменных операциях, проведенных
  
через обменные пункты»
  
 
  
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
  
«Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты»
  
(индекс – 13-NIV_UO, периодичность - ежемесячная)
  
 
  
 
  
Глава 1. Общие положения
  
 
  
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты», (далее – Форма)
  
2. Форма составляется ежемесячно уполномоченной организацией (ее филиалом) по данным за отчетный месяц Реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемым в соответствии c приложением 11 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 «Об утверждении Правил осуществления обменный операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545). Филиал уполномоченной организации составляет самостоятельную Форму.
  
3. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
  
 
  
 
  
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы по разделам 1 и 2
  
 
  
4. При формировании отчета в расчетах для данных в тенге используется эквивалент суммы обменной операции в тенге, указанный соответственно в графах 8 и 10 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.
  
5. В графе 1 отчета (за исключением строк, отмеченных знаком "X") представляются данные по всем видам иностранных валют, c которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.
  
6. В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120 и 121 заполняются в тысячах тенге с округлением до целого значения (данные менее пятисот тенге округляются до нуля, от пятисот до тысячи тенге – до единицы).
  
7. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 данные представляются по доллару Соединенных Штатов Америки (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), a в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.
  
8. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120 и 121 представляются в единицах соответствующей валюты.
  
Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций c какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5 и 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.
  
9. Строки 210, 211, 212, 213, 220, 221, 222 и 223 заполняются в единицах счета.
  
10. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченной организации (ее филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге; по строке 312 (322) – наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченной организации (ее филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге.
  
11. При заполнении разделов 1 и 2 отчета по всем графам обеспечивается выполнение следующих условий:
  
      строка с кодом 111 ≤ строка с кодом 110;
  
      строка c кодом 121 ≤ строка с кодом 120;
  
      строка с кодом 210 ≥ строка c кодом 211 + строка с кодом 212 + строка с кодом 213;
  
      строка c кодом 220 ≥ строка с кодом 221 + строка с кодом 222 + строка c кодом 223.
  
      по разделу 3
  
12. В разделе 3 отчета графа 1 не заполняется.
  
13. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам представляются в единицах соответствующей валюты.
  
14. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 423 и 433 должны быть равны данным в строках 110 и 120 соответственно.
  
15. При заполнении раздела 3 отчета по графам 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованным графам по строкам 410, 420, 430 и 440 обеспечивается выполнение условий, указанных в наименовании соответствующих показателей.
  
16. При составлении Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма обменной операции в тенге, указанная соответственно в графах 8 и 10 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.
  
17. При отсутствии данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.
  
18. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение одного месяца после срока, установленного для представления Формы.
  
 
 
Юридическая техника.
  
Согласно письму Бюро национальной статистики Агентства по стратегическому планированию и реформам Республики Казахстан приведено в соответствие с пунктом 12 Правил представления административных данных административными источниками на безвозмездной основе, утвержденных приказом И.о. Председателя Агентства Республики Казахстан по статистике от 14 июля 2010 года № 183.
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
Для осуществления оперативного мониторинга состояния внутреннего валютного рынка сокращен срок корректировки отчета, предоставляемого уполномоченной организацией c 6 месяцев до 1 месяца, после срока, установленного для представления Формы.
  
 
 
 
 
 
  
 
 
Приложение 14
  
 
 
Приложение 14
  
к Правилам осуществления обменных операций
  
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
  
 
  
 
  
Форма, предназначенная для сбора административных данных
  
 
  
Представляется: в центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
  
Форма административных данных размещена на официальном интернет-ресурсе www.nationalbank.kz
  
 
  
Отчет о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте
  
 
  
Индекс формы административных данных: 14-NIV_VAL
  
Периодичность: ежемесячная
  
Отчетный период: за __________ 20 ___ года
  
Круг лиц, представляющих отчет: уполномоченный банк или уполномоченная организация (ее филиал)
  
Срок представления: до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом
  
 
  
Форма
  
 
  
 
1. Информация о клиенте
  
 
 
2. Информация o валютной операции
  
 
 
 
Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
  
 
 
Индивидуальный идентификационный номер (иные данные)
  
 
 
Признак резидентства*
  
 
 
Дата
  
 
 
Покупка (продажа)
  
 
 
Сумма в тысячах единиц валюты
  
 
 
Код валюты
  
 
  
 
 
Наименование области, города республиканского значения, столицы
  
 
 
Код по КАТО
  
 
 
 
1.1
  
 
 
1.2
  
 
 
1.3
  
 
 
2.1
  
 
 
2.2
  
 
 
2.3
  
 
 
2.4
  
 
 
2.5
  
 
 
2.6
  
 
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
  
 
  
* – указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении обменной операции: 1 – для резидентов (граждане Республики Казахстан, иностранцы и лица без гражданства, постоянно проживающие в Республике Казахстан на основании разрешения на постоянное проживание в Республике Казахстан), 2 – для нерезидентов
  
 
  
Наименование уполномоченного банка или уполномоченной организации (ее филиала) ____________________________________________
  
Адрес _______________________________________________
  
Телефон ______________________________________________
  
Адрес электронной почты ________________________________
  
Исполнитель _____________________________  _____________
  
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
  
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета ___________________________ _________
  
фамилия, имя и отчество (при его наличии)   подпись, телефон
  
Дата  «____» ______________ 20__ года
  
 
  
Приложение
  
к форме отчета о покупке и (или)
  
продаже наличной иностранной валюты
  
на сумму, равную или превышающую
  
 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов
  
Соединенных Штатов Америки в эквиваленте
  
 
  
 
  
Пояснение по заполнению формы, административных данных
  
«Отчет o покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте»
  
(индекс – 14-NIV_VAL, периодичность - ежемесячная)
  
 
  
 
  
Глава 1. Общие положения
  
 
  
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных "Отчет о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки (далее – США) в эквиваленте", (далее – Форма).
  
2. Форма представляется уполномоченным банком или уполномоченной организацией (ее филиалом) ежемесячно и включает информацию об операциях покупки или продажи наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов США в эквиваленте.
  
3. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
  
 
  
 
  
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
  
 
  
4. Форма направляется при наличии операций по покупке и (или) продаже одному физическому лицу за отчетный период наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов США в эквиваленте.
  
5. Информация по операциям по покупке или продаже наличной иностранной валюты отражается в отчете на дату проведения операции.
  
6. В части 1 Формы указывается информация о клиенте-физическом лице, осуществившем операцию по покупке или продаже наличной иностранной валюты.
  
7. В графе 1.2 указывается индивидуальный идентификационный номер. При отсутствии индивидуального идентификационного номера у физического лица, в графе 1.2 указываются данные документа, удостоверяющего личность.
  
8. В части 2 Формы указывается информация об операции по покупке или продаже иностранной валюты.
  
В графе 2.2 указывается "1" при покупке клиентом наличной иностранной валюты, "2" – при продаже клиентом наличной иностранной валюты.
  
В графе 2.4 указывается трехзначный буквенный код валюты в соответствии c национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для обозначения валют и фондов".
  
В графе 2.5 указывается наименование области, города республиканского значения, столицы.
  
В графе 2.6 указывается код по Классификатору административно-территориальных объектов КАТО НК РК 11-2021 (код по КАТО).
  
При наличии у филиала уполномоченного банка обменных пунктов, расположенных в пределах области, прилегающей к столице или городу республиканского значения, данные за отчетный месяц учитываются в Форме соответствующей области, по месту проведения обменных операций.
  
9. В случае отсутствия данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.
  
10. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение шести месяцев после срока, установленного для представления Формы.
  
 
 
Приложение 14
  
к Правилам осуществления обменных операций
  
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
  
 
  
 
  
Форма,
  
 предназначенная для сбора
  
административных данных
  
 
  
Представляется: в центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
  
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
  
Наименование административной формы: отчет о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте
  
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 14-NIV_VAL
  
Периодичность: ежемесячная
  
Отчетный период: за __________ 20 ___ года
  
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: уполномоченный банк или уполномоченная организация (ее филиал)
  
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом
  
БИН: _____________________________
  
Метод сбора: в электронном виде
  
 
  
Форма
  
 
  
 
1. Информация o клиенте
  
 
 
2. Информация о валютной операции
  
 
 
 
Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
  
 
 
Индивидуальный идентификационный номер (иные данные)
  
 
 
Признак резидентства*
  
 
 
Дата
  
 
 
Покупка (продажа)
  
 
 
Сумма в тысячах единиц валюты
  
 
 
Код валюты
  
 
  
 
 
Наименование области, города республиканского значения, столицы
  
 
 
Код по КАТО
  
 
 
 
1.1
  
 
 
1.2
  
 
 
1.3
  
 
 
2.1
  
 
 
2.2
  
 
 
2.3
  
 
 
2.4
  
 
 
2.5
  
 
 
2.6
  
 
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
  
 
  
* – указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении обменной операции: 1 – для резидентов (граждане Республики Казахстан, иностранцы и лица без гражданства, постоянно проживающие в Республике Казахстан на основании разрешения на постоянное проживание в Республике Казахстан), 2 – для нерезидентов
  
 
  
Наименование уполномоченного банка или уполномоченной организации (ее филиала) ____________________________________________
  
Адрес _______________________________________________
  
Телефон ______________________________________________
  
Адрес электронной почты ________________________________
  
Исполнитель _____________________________  _____________
  
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
  
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета ___________________________ _________
  
фамилия, имя и отчество (при его наличии)   подпись, телефон
  
Дата  «____» ______________ 20__ года
  
 
  
Примечание: форма заполняется в соответствии c пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте»
  
 
  
 
  
Приложение
  
к форме,
  
предназначенной для
  
сбора административных
  
данных на безвозмездной
  
основе «Отчет о покупке и (или)
  
продаже наличной иностранной валюты
  
на сумму, равную или превышающую
  
 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов
  
Соединенных Штатов Америки в эквиваленте»
  
 
  
 
  
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
  
«Отчет o покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте»
  
(индекс – 14-NIV_VAL, периодичность - ежемесячная)
  
 
  
 
  
Глава 1. Общие положения
  
 
  
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки (далее – США) в эквиваленте», (далее – Форма).
  
2. Форма представляется уполномоченным банком или уполномоченной организацией (ее филиалом) ежемесячно и включает информацию об операциях покупки или продажи наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов США в эквиваленте.
  
3. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
  
 
  
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
  
 
  
4. Форма направляется при наличии операций по покупке и (или) продаже одному физическому лицу за отчетный период наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов США в эквиваленте.
  
Для расчета эквивалента суммы, равной или превышающей 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов США используется официальный (рыночный) курс иностранной валюты к тенге на дату проведения обменной операции.
  
5. Информация по операциям по покупке или продаже наличной иностранной валюты отражается в отчете на дату проведения операции.
  
6. В части 1 Формы указывается информация о клиенте-физическом лице, осуществившем операцию по покупке или продаже наличной иностранной валюты.
  
7. В графе 1.2 указывается индивидуальный идентификационный номер. При отсутствии индивидуального идентификационного номера у физического лица, в графе 1.2 указываются данные документа, удостоверяющего личность.
  
8. В части 2 Формы указывается информация об операции по покупке или продаже иностранной валюты.
  
В графе 2.2 указывается "1" при покупке клиентом наличной иностранной валюты, "2" – при продаже клиентом наличной иностранной валюты.
  
В графе 2.4 указывается трехзначный буквенный код валюты в соответствии c национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 "Коды для представления валют и фондов".
  
В графе 2.5 указывается наименование области, города республиканского значения, столицы.
  
В графе 2.6 указывается код по национальному классификатору НК РК 11 «Классификатор административно-территориальных объектов».
  
При наличии у филиала уполномоченного банка обменных пунктов, расположенных в пределах области, прилегающей к столице или городу республиканского значения, данные за отчетный месяц учитываются в Форме соответствующей области, по месту проведения обменных операций.
  
9. В случае отсутствия данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.
  
10. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение одного месяца после срока, установленного для представления Формы.
  
 
 
Юридическая техника.
  
Согласно письму Бюро национальной статистики Агентства по стратегическому планированию и реформам Республики Казахстан приведено в  соответствие с пунктом 12 Правил представления административных данных административными источниками на безвозмездной основе, утвержденных приказом И.о. Председателя Агентства Республики Казахстан по статистике от 14 июля 2010 года № 183.
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
 
  
Для осуществления оперативного мониторинга состояния внутреннего валютного рынка сокращен срок корректировки отчета, предоставляемого уполномоченной организацией c 6 месяцев до 1 месяца, после срока, установленного для представления Формы.
  
 
 
 
 
 
  
 
 
Приложение 16
  
 
 
Приложение 16
  
к Правилам осуществления обменных операций
  
 с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
  
 
  
 
  
Форма, предназначенная для сбора административных данных
  
 
  
Представляется: в центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
  
Форма административных данных размещена на официальном интернет-ресурсе www.nationalbank.kz
  
 
  
Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан
  
 
  
Индекс формы административных данных: 16-SMSAZ_UO
  
Периодичность: ежемесячная
  
Отчетный период: за __________ 20 ___ года
  
Круг лиц, представляющих отчет: уполномоченная организация (ее филиал)
  
Срок представления: до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным
  
 
  
 
  
Форма
  
 
  
Номер и дата лицензии на обменные операции c наличной иностранной валютой
  
_______________________________________________________
  
 
  
 
Наименование показателя
  
 
 
Код строки
  
 
 
Всего в тенге
  
 
 
Разновидности по массам (грамм)
  
 
 
 
…
  
 
 
…
  
 
 
…
  
 
 
…
  
 
 
…
  
 
 
 
А
  
 
 
Б
  
 
 
1
  
 
 
2
  
 
 
3
  
 
 
4
  
 
 
5
  
 
 
6
  
 
 
 
Раздел 1. Операции по покупке аффинированного золота в слитках у физических лиц
  
 
 
 
Стоимость купленного аффинированного золота в слитках всего
  
 
 
110
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
в том числе у нерезидентов
  
 
 
111
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
Количество купленного аффинированного золота в слитках всего
  
 
 
120
  
 
 
X
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
Раздел 2. Операции по продаже аффинированного золота в слитках физическим лицам
  
 
 
 
Стоимость проданного аффинированного золота в слитках всего
  
 
 
210
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
в том числе нерезидентам
  
 
 
211
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
Количество проданного аффинированного золота в слитках всего
  
 
 
220
  
 
 
X
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
Раздел 3. Операции по покупке у Национального Банка Республики Казахстан и продаже Национальному Банку Республики Казахстан аффинированного золота в слитках
  
 
 
 
Количество проданного аффинированного золота в слитках
  
 
 
310
  
 
 
X
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
Количество купленного аффинированного золота в слитках
  
 
 
320
  
 
 
X
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
Раздел 4. Итоги по операциям с аффинированным золотом в слитках
  
 
 
 
Остаток аффинированного золота в слитках на начало отчетного периода в кассе обменного пункта
  
 
 
410
  
 
 
X
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
Остаток аффинированного золота в слитках на конец отчетного периода
  
 
 
420
  
 
 
X
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
  
Наименование уполномоченной организации (ее филиала) _______________________________________________________
  
Адрес ______________________________ Телефон ___________
  
Адрес электронной почты ________________________________
  
Исполнитель ___________________________________________
  
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
  
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета __________________________ ____________
  
фамилия, имя и отчество (при его наличии)  подпись, телефон
  
Дата «____» ______________ 20__ года
  
 
  
 
  
Приложение
  
к форме отчета о проведенных
  
через обменные пункты
  
операциях по покупке и (или)
  
продаже аффинированного
  
золота в слитках, выпущенных
  
Национальным Банком
  
Республики Казахстан
  
 
  
 
  
Пояснение по заполнению формы, административных данных
  
«Отчет o проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан»
  
(индекс – 16-SMSAZ_UO, периодичность - ежемесячная)
  
 
  
 
  
Глава 1. Общие положения
  
 
  
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан», (далее – Форма).
  
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 9) статьи 56 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан».
  
3. Форма составляется ежемесячно уполномоченной организацией (ее филиалом) по данным за отчетный месяц журнала учета операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан, по форме согласно приложению 15 к Правилам осуществления обменных операций c наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545. Филиал уполномоченной организации составляет самостоятельную Форму.
  
4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
  
 
  
 
  
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
  
 
  
5. При составлении Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма операций в тенге, указанная соответственно в графах 7 и 10 Реестра учета операций с аффинированным золотом в слитках.
  
6. В случае отсутствия данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.
  
7. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение шести месяцев после срока, установленного для представления Формы.
  
 
 
Приложение 16
  
к Правилам осуществления обменных операций
  
 c наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
  
 
  
 
  
Форма,
  
предназначенная для сбора
  
 административных данных
  
 
  
Представляется: в центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
  
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
  
Наименование административной формы: отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан
  
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 16-SMSAZ_UO
  
Периодичность: ежемесячная
  
Отчетный период: за __________ 20 ___ года
  
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: уполномоченная организация (ее филиал)
  
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем
  
БИН: _____________________________
  
Метод сбора: в электронном виде
  
 
  
Форма
  
 
  
Номер и дата лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой
  
_______________________________________________________
  
 
  
 
Наименование показателя
  
 
 
Код строки
  
 
 
Всего в тенге
  
 
 
Разновидности по массам (грамм)
  
 
 
 
…
  
 
 
…
  
 
 
…
  
 
 
…
  
 
 
…
  
 
 
 
А
  
 
 
Б
  
 
 
1
  
 
 
2
  
 
 
3
  
 
 
4
  
 
 
5
  
 
 
6
  
 
 
 
Раздел 1. Операции по покупке аффинированного золота в слитках у физических лиц
  
 
 
 
Стоимость купленного аффинированного золота в слитках всего
  
 
 
110
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
в том числе у нерезидентов
  
 
 
111
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
Количество купленного аффинированного золота в слитках всего
  
 
 
120
  
 
 
X
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
  
 
  
 
 
 
Раздел 2. Операции по продаже аффинированного золота в слитках физическим лицам
  
 
 
 
Стоимость проданного аффинированного золота в слитках всего
  
 
 
210
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
в том числе нерезидентам
  
 
 
211
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
Количество проданного аффинированного золота в слитках всего
  
 
 
220
  
 
 
X
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
Раздел 3. Операции по покупке у Национального Банка Республики Казахстан и продаже Национальному Банку Республики Казахстан аффинированного золота в слитках
  
 
 
 
Количество проданного аффинированного золота в слитках
  
 
 
310
  
 
 
X
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
Количество купленного аффинированного золота в слитках
  
 
 
320
  
 
 
X
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
Раздел 4. Итоги по операциям c аффинированным золотом в слитках
  
 
 
 
Остаток аффинированного золота в слитках на начало отчетного периода в кассе обменного пункта
  
 
 
410
  
 
 
X
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
Остаток аффинированного золота в слитках на конец отчетного периода
  
 
 
420
  
 
 
X
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
 
 
  
 
  
Наименование уполномоченной организации (ее филиала) _______________________________________________________
  
Адрес ______________________________ Телефон ____________
  
Адрес электронной почты _________________________________
  
Исполнитель ____________________________________________
  
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
  
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета __________________________ ____________
  
фамилия, имя и отчество (при его наличии)  подпись, телефон
  
Дата «____» ______________ 20__ года
  
 
  
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан».
  
 
  
 
  
Приложение
  
к форме, предназначенной для
  
сбора административных
  
данных на безвозмездной
  
основе «Отчет o проведенных
  
через обменные пункты
  
операциях по покупке и (или)
  
продаже аффинированного
  
золота в слитках, выпущенных
  
Национальным Банком
  
Республики Казахстан»
  
 
  
 
  
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
  
«Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан»
  
(индекс – 16-SMSAZ_UO, периодичность - ежемесячная)
  
 
  
 
  
Глава 1. Общие положения
  
 
  
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной форме «Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан», (далее – Форма).
  
2. Форма составляется ежемесячно уполномоченной организацией (ее филиалом) по данным за отчетный месяц журнала учета операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан, по форме согласно приложению 15 к Правилам осуществления обменных операций c наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 «Об утверждении Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545). Филиал уполномоченной организации составляет самостоятельную Форму.
  
3. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
  
 
  
 
  
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
  
 
  
4. При составлении Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма операций в тенге, указанная соответственно в графах 7 и 10 Реестра учета операций с аффинированным золотом в слитках.
  
5. В случае отсутствия данных за отчетный период Форма представляется c нулевыми значениями.
  
6. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение одного месяца после срока, установленного для представления Формы.
  
 
 
Юридическая техника.
  
Согласно письму Бюро национальной статистики Агентства по стратегическому планированию и реформам Республики Казахстан приведено в  соответствие с пунктом 12 Правил представления административных данных административными источниками на безвозмездной основе, утвержденных приказом И.о. Председателя Агентства Республики Казахстан по статистике от 14 июля 2010 года № 183.
  
Для осуществления оперативного мониторинга состояния внутреннего валютного рынка сокращен срок корректировки отчета, предоставляемого уполномоченной организацией с 6 месяцев до 1 месяца, после срока, установленного для представления Формы.
  
 
 
 
        
        
        
        
        

        
        
    

            
            
            
        
    

            

        
        

            

            

            

                

                    

                        
Редакцияның жай-күйі
                        

                        
Редакцияның жай-күйі
                        

                    
                
            
            
            

                                    
            
            
        
        

    

    
    

    
    

        

            
        
     

         

             
             
         
         

             

             
             

             

             

             

             
             
             
             

                 

                 

                 

                 

                 
                 
                 
             

         
         

            
        
     
       
    
        
    

    
    


    

    

        

            

                

                    ×
                
                

                    

                        

                            

                                

                                    Бұл мүмкіндік тек қана тіркелген пайдаланушыларға беріледі. Өтініш, кіріңіз немесе тіркеліңіз.
                                
                            
                        
                        

                            

                                

                                    
                                    
                                    
Сіз қате логин немесе құпиясөзді тердіңіз. Теру тілін және CAPS-LOCK батырмасын тексеріңіз.
                                    
                                        Мені есте сақтау
                                    
                                    
                                        Кіру
                                    
                                
                            
                            

                                
                                    Тіркелу
                                
                            
                        
                    
                
            

        

    

    

        

            

                

                    ×
                
                

                    Сіз келісесізбе талаптарымен
                    
                        Пайдаланушы келісімі
                    ?
                
                

                    
                        Мен келісемін
                    
                    
                        Болдырмау
                    
                
            

        

    

    

        

            

                Текст поискового запроса превышает 150 символов. Ваш запрос будет автоматически сокращен:
            
            

                
            
            

                
                    Болдырмау
                
                
                    OK
                
            
        
    
    

        

            

                

                    ×
                
                

                    Как вы бы хотели открыть  новый документ?
                

                

                    
                        Запомнить
                    
                    
                        На этой странице
                    
                    
                        в новой вкладке
                    
                
            

        

    


    

    

        

            

                

                    

                        ×
                        

                            Сообщить об ошибке
                        
                    
                    

                        

  

                        

                            Сообщение отправлено
                        
                        

                            
                                Текст сообщения
                            
                            
                        
                        
Если Вы выделите текст в документе и нажмете кнопку "Сообщить об ошибке", то этот текст присоединится к Вашему сообщению.
                        
                        

                            
                                Выделенный текст
                            
                            
                        
                        
                        
                    
                    

                        
                            Отправить